Cựu lãnh đạo HoSE ‘tạo điều kiện’ cho ông Trịnh Văn Quyết k.iếm t.iền bất chính
Nguyên Chủ tịch HĐQT HoSE có quan hệ với ông Trịnh Văn Quyết nên đã nhận lời làm nhanh hồ sơ niêm yết của Công ty Faros, đồng ý niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS trên sàn HoSE trái pháp luật, gây thiệt hại cho 30.403 nhà đầu tư.
Theo cáo buộc, 4 bị can thuộc sàn HoSE gồm: Trần Đắc Sinh (nguyên Chủ tịch HĐQT Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM), Lê Hải Trà (cựu Phó TGĐ Sở Giao dịch chứng khoán TP), Trầm Tuấn Vũ (cựu Phó Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM) và Lê Thị Tuyết Hằng (cựu Giám đốc Phòng Giám sát giao dịch, nguyên Giám đốc Phòng Quản lý và Thẩm định niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM) là những người có chức vụ, quyền hạn.
Các bị can này biết rõ chưa đủ cơ sở xác định số vốn thực góp của Công ty Faros là 4.300 tỉ đồng theo các Báo cáo tài chính kiểm toán và Công văn số 4298 ngày 1/7/2016 của UBCKNN.
Nhưng vì ông Trần Đắc Sinh có quan hệ với ông Trịnh Văn Quyết nên đã nhận lời làm nhanh hồ sơ niêm yết của Công ty Faros, đã đồng ý niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS trên sàn HoSE trái pháp luật, gây thiệt hại cho 30.403 nhà đầu tư 3.621 tỷ đồng.
Ông Trần Đắc Sinh (trái) và ông Lê Hải Trà.
Cáo trạng đ.ánh giá hành vi phạm tội của các bị can là rất nghiêm trọng. Các bị can biết rõ là không có t.iền góp vốn, các cá nhân không nhận t.iền vay của Công ty Faros nhưng đã cùng nhau dùng thủ đoạn gian dối thực hiện các hành vi để nâng khống vốn điều lệ; sau đó phát hành cổ phiếu, đăng ký niêm yết số cổ phiếu này trên sàn HoSE lừa dối các nhà đầu tư lầm tưởng là cổ phiếu có giá trị thật.
Hành vi nêu trên của các bị can Trần Đắc Sinh, Lê Hải Trà, Trầm Tuấn Vũ và Nguyễn Thị Thu Hằng đã vi phạm Điều 3, Thông tư số 202/2015/TT/BTC ngày 18/12/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn về niêm yết chứng khoán trên Sở Giao dịch chứng khoán;
Video đang HOT
Vi phạm Điều 5 Quyết định số 10/QĐ- SGDHCM ngày 13/1/2014 của Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM.
Cáo buộc cũng cho rằng, 3 bị can thuộc Vụ Giám sát công ty đại chúng và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam gồm: Lê Công Điền, Dương Văn Thanh và Phạm Trung Minh là những người có chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn trong việc công nhận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán cho Công ty Faros.
Các bị can này biết rõ hồ sơ đề nghị chấp thuận công ty đại chúng và đăng ký chứng khoán của Công ty Faros chưa đủ cơ sở xác định số vốn thực góp là 4.300 tỷ đồng nhưng vẫn đồng ý chấp thuận Công ty Faros là công ty đại chúng có số vốn góp là 4.300 tỷ đồng và 114 cổ đông; đăng ký cổ phiếu ROS với số lượng 430 triệu cổ phiếu, có tổng giá trị là 4.300 tỷ đồng trái pháp luật và đăng thông tin sai lệch này trên thị trường chứng khoán.
Sau đó, số cổ phiếu đã được bán cho 30.403 nhà đầu tư trên sàn HoSE, để Trịnh Văn Quyết chiếm đoạt, gây thiệt hại cho các nhà đầu tư số t.iền hơn 3.621 tỷ đồng.
Hành vi nêu trên của các bị can Lê Công Điền, Dương Văn Thanh và Phạm Trung Minh đã tạo điều kiện giúp Trịnh Văn Quyết và đồng phạm đăng thông tin sai lệch về vốn góp của Công ty Faros là 4.300 tỷ đồng trên thị trường chứng khoán. Từ đó, các nhà đầu tư đã tin tưởng, mua cổ phiếu ROS của Trịnh Văn Quyết, gây thiệt hại cho 30.403 nhà đầu tư trên sàn chứng khoán số t.iền hơn 3.621 tỷ đồng. Các bị can này đã phạm vào tội Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán, quy định tại Điều 209 BLHS.
Kết quả điều tra xác định, các cá nhân thuộc UBCKNN, Trung tâm lưu ký chứng khoán gồm: Ông Vũ Bằng (nguyên Chủ tịch UBCKNN), bà Lê Thị Thu Hằng (Phó Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng), bà Trần Thị Hằng (chuyên viên Phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm lưu ký chứng khoán) đã có dấu hiệu thiếu trách nhiệm trong việc tham mưu, đề xuất, chỉ đạo liên quan đến hồ sơ chấp thuận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán của Công ty Faros.
Cơ quan điều tra xác định trách nhiệm chính để xảy ra sai phạm tại UBCKNN và Trung tâm lưu ký chứng khoán thuộc về các bị can Lê Công Điền, Dương Văn Thanh, Phạm Trung Minh. Những người này đã cố ý che giấu, công bố thông tin sai lệch, dẫn đến tạo điều kiện cho Công ty Faros của Trịnh Văn Quyết và đồng phạm thực hiện hành vi phạm tội L.ừa đ.ảo chiếm đoạt tài sản.
Cơ quan điều tra xem xét không xử lý hình sự; kiến nghị cơ quan có thẩm quyền xử lý nghiêm về hành chính đối với các cá nhân nêu trên.
Truy tố cựu lãnh đạo HoSE vì giúp sức cho Trịnh Văn Quyết
VKSND Tối cáo vừa hoàn tất cáo trạng truy tố 50 bị can trong vụ thao túng thị trường chứng khoán liên quan đến Công ty CP Tập đoàn FLC.
Trong đó có ông Trịnh Văn Quyết và Lê Hải Trà.
Kết quả điều tra bổ sung trước đó cho rằng, từ ngày 26/5/2017- 10/1/2022, cựu Chủ tịch Công ty CP Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết đã chỉ đạo việc mượn danh nghĩa của nhân viên, người thân, họ hàng lập hồ sơ, thủ tục thành lập công ty, mở tài khoản chứng khoán, tài khoản ngân hàng để em gái là Trịnh Thị Minh Huế quản lý, sử dụng thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART.
Khi giá cổ phiếu tăng, bà Huế bán cổ phiếu ra thị trường theo chỉ đạo của ông Quyết, thu lợi bất chính hơn 723 tỷ đồng.
Ông Lê Hải Trà (đứng). Ảnh: Quang Phúc
Theo kết luận điều tra, từ năm 2014- 9/2016, ông Trịnh Văn Quyết còn chỉ đạo các cá nhân là lãnh đạo, nhân viên Công ty Faros, các Công ty thuộc Tập đoàn FLC; người thân, họ hàng đứng tên làm cổ đông góp vốn, thực hiện các thủ đoạn lập và ký khống hồ sơ góp vốn, nâng khống 3.102 tỷ đồng vốn góp vào Công ty Faros. Việc này làm tăng vốn điều lệ của Công ty từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng.
Tiếp đó, các bị can tạo lập hồ sơ, đề nghị các cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán chấp thuận đăng ký công ty đại chúng, đăng ký lưu ký chứng khoán và niêm yết 430 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn góp khống của Công ty Faros tại Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM.
Sau khi niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros trên sàn chứng khoán, từ tháng 9/2016 - 3/2022 (thời điểm bị khởi tố, tạm giam), ông Trịnh Văn Quyết cùng đồng phạm đã bán 391 triệu cổ phiếu được hình thành từ vốn góp khống nắm giữ tại Công ty Faros thu được hơn 4.818 tỷ đồng, trong đó chiếm đoạt hơn 3.620 tỷ đồng của các nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.
Theo CQĐT, ngoài các cá nhân có hành vi giúp sức cho ông Trịnh Văn Quyết thực hiện hành vi phạm tội, một số cá nhân thuộc cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền chấp thuận đăng ký công ty đại chúng, lưu ký chứng khoán và niêm yết cổ phiếu cũng có sai phạm.
Cụ thể, do có mối quan hệ với ông Trịnh Văn Quyết và Doãn Văn Phương (cựu Tổng giám đốc Tập đoàn FLC, đã bỏ trốn) nên ông Trần Đắc Sinh (cựu Chủ tịch Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM nhiệm kỳ 2015-2020) đã chỉ đạo cấp dưới tạo điều kiện sớm niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros.
Việc này giúp ông Trịnh Văn Quyết và đồng phạm được niêm yết 430 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn góp khống trên sàn chứng khoán, thực hiện hành vi l.ừa đ.ảo chiếm đoạt hơn 3.620 tỷ đồng của các nhà đầu tư.
Kết quả điều tra cho thấy, ông Lê Hải Trà (khi đó là Ủy viên HĐQT, Phó TGĐ thường trực, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM) đã có hành vi lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ.
Ông Trà cùng các thành viên khác đã đồng ý chấp thuận niêm yết đối với cổ phiếu của Faros, dẫn đến hậu quả ông Quyết và đồng phạm được niêm yết 430 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn góp khống.
Chiếm đoạt 3.621 tỷ đồng, bị can Trịnh Văn Quyết mới khắc phục hơn 189 tỷ Bị cáo buộc chiếm đoạt hơn 3.621 tỷ đồng, đến nay bị can Trịnh Văn Quyết (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn FLC) mới nộp khắc phục hậu quả số t.iền hơn 189 tỷ đồng. Theo cáo buộc, ông Trịnh Văn Quyết (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn FLC, nguyên Chủ tịch Công ty CP Hàng không...
