Xử phạt một cá nhân vì chậm báo cáo thông tin giao dịch

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với một cổ đông của UPC do chậm trễ báo cáo thông tin giao dịch.

Cụ thể, bà Sái Thị Hồng Hoa bị phạt 31,25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Xử phạt một cá nhân vì chậm báo cáo thông tin giao dịch. Ảnh minh họa

Ngày 5/3, bà Sái Thị Hồng Hoa đã mua 120.000 cổ phiếu của UPC của CTCP Phát triển Công viên xanh và Đô thị Vũng Tàu dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) sở hữu sau giao dịch tăng từ 69.300 cổ phiếu (2,04%) lên 189.300 cổ phiếu (5,57%), trở thành cổ đông lớn của Công ty này.

Ngày 17/3, bà Sái Thị Hồng Hoa đã bán 90.000 cổ phiếu UPC, dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) nắm giữ giảm từ 189.300 cổ phiếu (5,57%) xuống 99.300 cổ phiếu (2,92%), không còn là cổ đông lớn tại Công ty.

Tuy nhiên, đến ngày 16/4, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn và không còn là cổ đông lớn của bà Hồng Hoa.

Mức phạt được đưa ra căc cứ theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và điểm a khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.