Hơn 200 người giúp ông Trịnh Văn Quyết phạm tội nhưng không phải hầu tòa
Hơn 200 người này là anh rể, người thân, người quen, họ hàng trong gia đình ông Trịnh Văn Quyết.
Họ đã giúp cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC thực hiện hành vi phạm tội.
Theo quyết định của TAND TP Hà Nội, cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC và 49 bị cáo khác sẽ ra hầu tòa vào ngày 22/7 tới vì những hành vi phạm tội đã gây ra.
Liên quan đến vụ án, có hơn 200 người giúp ông Trịnh Văn Quyết thực hiện hành vi phạm tội nhưng không phải hầu tòa. Họ là anh rể, người thân, người quen, họ hàng trong gia đình ông Quyết, những người đứng tên đại diện pháp luật, nhân viên thuộc hệ sinh thái Tập đoàn FLC và các công ty liên quan.
Theo tài liệu điều tra, Công ty cổ phần Chứng khoán BOS (Công ty BOS) t.iền thân là Công ty CP Chứng khoán FLC, thành lập từ năm 2008, vốn điều lệ đăng ký là 135 tỷ đồng và ông Trịnh Văn Quyết là một trong 5 cổ đông sáng lập. Năm 2014 đổi tên thành Công ty Chứng khoán Artex, năm 2019 đổi tên thành Công ty CP Chứng khoán BOS.
Thành viên HĐQT Công ty BOS gồm: Ông Lê Bá Nguyên (anh vợ Trịnh Văn Quyết) cùng các thành viên khác như Chu Tiến Vượng, Nguyễn Quỳnh Nga và Tống Hải Ninh.
Ông Trịnh Văn Quyết. Ảnh: Hoàng Hà
Theo kết luận điều tra bổ sung, 3 cá nhân Lê Bá Nguyên, Nguyễn Quỳnh Nga và Tống Hải Ninh đều không góp vốn mà chỉ được em gái ông Quyết là bà Trịnh Thị Thúy Nga (kế toán tổng hợp Công ty CP Tập đoàn FLC; Thành viên HĐQT, kiêm Phó TGĐ Công ty cổ phần Chứng khoán BOS) đứng tên thành viên HĐQT Công ty BOS.
Dù không họp HĐQT nhưng ông Nguyên vẫn tham gia ký biên bản họp HĐQT số 01/2020/BBH-HĐQT-BOS ngày 20/1/2020 và biên bản số 10/2020/BBH-HĐQT- BOS ngày 28/4/2020 làm căn cứ để bà Hương Trần Kiều Dung (Chủ tịch HĐQT Công ty BOS) ký ban hành Nghị quyết số 01 và số 10 về việc giao bà Trịnh Thị Thúy Nga trực tiếp chỉ đạo việc cấp hạn mức sức mua khống cho các tài khoản chứng khoán của em gái ông Quyết là Trịnh Thị Minh Huế.
Tuy nhiên, thời điểm ký các biên bản họp, 3 cá nhân trên đều không được nhận báo cáo số 01/2020/BC-TGĐ và báo cáo số 02/2020/BC-TGĐ của bà Nguyễn Quỳnh Anh (TGĐ Công ty BOS) và các thành viên HĐQT Công ty BOS báo cáo, trao đổi nên không hiểu rõ bản chất và mục đích lập, ban hành các biên bản, nghị quyết của HĐQT nêu trên.
Tài liệu điều tra đến nay chưa chứng minh được ý thức chủ quan của các ông/bà Lê Bá Nguyên, Tống Hải Ninh và Nguyễn Quỳnh Nga biết và đồng thuận cho bị can Trịnh Thị Thúy Nga cấp hạn mức khống cho các tài khoản do Huế thực hiện thao túng thị trường chứng khoán.
Tại CQĐT, các ông/bà Nguyên, Nga, Ninh thừa nhận những nội dung trên và không được bàn bạc, không biết việc bà Quỳnh Anh và những bị can khác thực hiện việc cấp hạn mức khống cho các tài khoản thiếu t.iền để bà Huế thực hiện hành vi thao túng chứng khoán. Lời khai của 3 cá nhân phù hợp với lời khai của các bị can và tài liệu khác có trong hồ sơ vụ án.
CQĐT cho rằng, hành vi của các cá nhân Lê Bá Nguyên, Tống Hải Ninh và Nguyễn Quỳnh Nga không đủ yếu tố cấu thành tội phạm, bởi lẽ: Dù các ông/bà Nguyên, Nga, Ninh có hành vi ký biên bản họp HĐQT nhưng 2 cá nhân Nga, Ninh không trực tiếp làm việc, điều hành hoạt động tại công ty BOS nên không biết việc cấp hạn mức khống cho các tài khoản của bà Huế để thực hiện thao túng thị trường chứng khoán.
Khi ký biên bản, 3 cá nhân này không được nhận các báo cáo của Quỳnh Anh, không được HĐQT, Ban Tổng giám đốc và nhân viên Công ty BOS trao đổi, báo cáo nên không hiểu rõ bản chất và mục đích lập, ban hành các biên bản, nghị quyết của HĐQT nêu trên.
Theo VKSND Tối cao, các cá nhân Lê Bá Nguyên, Nguyễn Quỳnh Nga, Tống Hải Ninh, thành viên HĐQT của Công ty BOS đã cho phép Trịnh Thị Thúy Nga cho khách hàng mua chứng khoán không có tài sản đảm bảo trái quy định, giúp ông Trịnh Văn Quyết, Trịnh Thị Minh Huế thao túng thị trường chứng khoán, thu lời bất chính, có dấu hiệu tội Thao túng thị trường chứng khoán, quy định tại Điều 221 BLHS.
VKS xét tính chất, mức độ hành vi trên không bị xử lý hình sự, nhưng cần kiến nghị cơ quan có thẩm quyền xử lý hành chính nghiêm khắc.
Người thân, họ hàng của ông Trịnh Văn Quyết giúp sức thao túng thị trường chứng khoán
Kết quả điều tra cũng cho thấy, nhóm 23 đối tượng là nhân viên các công ty thuộc hệ sinh thái FLC, là người thân, họ hàng trong gia đình ông Quyết có hành vi giúp sức cho Trịnh Thị Minh Huế thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Các cá nhân này đã cho bà Huế mượn chứng minh nhân dân, giấy tờ tùy thân để bà Huế làm hồ sơ mở tài khoản chứng khoán, tài khoản ngân hàng, sau đó giao bà Huế quản lý, sử dụng để thao túng thị trường chứng khoán, giúp ông Trịnh Văn Quyết thu lời bất chính, có dấu hiệu đồng phạm giúp sức của tội Thao túng thị trường chứng khoán.
Tuy nhiên, xét tính chất, mức độ hành vi đã tham gia và không được hưởng lợi nên CQĐT không xem xét trách nhiệm hình sự.
Nhóm 188 đối tượng liên quan đến hành vi l.ừa đ.ảo chiếm đoạt tài sản, là các cá nhân đứng tên đại diện pháp luật, nhân viên thuộc hệ sinh thái Tập đoàn FLC và các công ty liên quan, người thân, quen của Trịnh Văn Quyết, Trịnh Thị Minh Huế, Trịnh Thị Thúy Nga có hành vi ký các thủ tục để bà Huế tạo dòng t.iền, hợp thức nâng khống vốn góp tại Công ty Faros, hoàn thiện thủ tục để cổ phiếu ROS được niêm yết trên sàn chứng khoán, có dấu hiệu đồng phạm giúp sức của tội L.ừa đ.ảo chiếm đoạt tài sản.
Tuy nhiên, xét tính chất, mức độ hành vi của các đối tượng không được hưởng lợi nên CQĐT không xem xét trách nhiệm hình sự.
VKS tối cao kết luận về công văn có dấu 'tối mật' trong vụ Trịnh Văn Quyết
Viện KSND tối cao kết luận về hành vi có dấu hiệu của tội chiếm đoạt tài liệu bí mật nhà nước trong vụ án liên quan cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết.
Viện KSND tối cao vừa ban hành cáo trạng truy tố ông Trịnh Văn Quyết, cựu Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn FLC (gọi tắt Tập đoàn FLC) về 2 tội danh, gồm l.ừa đ.ảo chiếm đoạt tài sản và thao túng thị trường chứng khoán.
Cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết. Ảnh T.N
Theo cáo buộc, ông Quyết là người chỉ đạo nâng khống vốn điều lệ Công ty CP xây dựng Faros (gọi tắt là Công ty Faros) từ 1,5 tỉ đồng lên 4.300 tỉ đồng, sau đó đăng ký niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS, bán cho nhà đầu tư, chiếm đoạt hơn 3.600 tỉ đồng.
Cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC cũng chỉ đạo phi vụ "thổi giá" 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART, qua đó thu lợi bất chính hơn 684 tỉ đồng.
Đáng chú ý, cáo trạng xác định giúp sức cho hành vi phạm tội của ông Quyết có nhiều bị can là người thân của ông này, bao gồm Trịnh Thị Minh Huế (em gái), cựu kế toán tổng hợp của Tập đoàn FLC.
Tích cực giúp sức anh trai
Theo Viện KSND tối cao, bị can Trịnh Thị Minh Huế là một trong những người giúp sức tích cực nhất cho anh trai Trịnh Văn Quyết, trong việc thực hiện cả 2 hành vi l.ừa đ.ảo và thao túng cổ phiếu.
Đối với hành vi l.ừa đ.ảo, bà Huế là người trực tiếp nhận chỉ đạo của ông Quyết, soạn thảo toàn bộ các biên bản họp HĐQT, nghị quyết HĐQT về việc tăng vốn điều lệ của Công ty Faros, sau đó chuyển các thành viên HĐQT ký hợp thức.
Bà Huế cũng soạn thảo các hợp đồng chuyển nhượng, giấy nộp t.iền, ủy nhiệm chi, chuyển cho các cá nhân là người thân tín của ông Quyết. Các cá nhân này thông qua bà Huế tiếp tục ký khống các hợp đồng ủy thác đầu tư, hợp tác kinh doanh.
Viện kiểm sát tối cao truy tố cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết
Với chuỗi hành vi trên, Công ty Faros đã có 5 lần nâng vốn điều lệ, "nhảy vọt" từ 1,5 tỉ đồng lên tới 4.300 tỉ đồng, trong đó có đến hơn 3.100 tỉ đồng là vốn ảo. Tiếp đó, công ty này niêm yết cổ phiếu ROS trên sàn chứng khoán, bán cho hơn 30.000 nhà đầu tư, chiếm đoạt của họ hơn 3.600 tỉ đồng.
Với hành vi thao túng cổ phiếu, bà Huế tiếp tục nhận chỉ đạo từ anh trai Trịnh Văn Quyết, mượn giấy tờ của 45 cá nhân là người thân, nhân viên thuộc Tập đoàn FLC để thành lập, đứng tên 20 doanh nghiệp và mở 500 tài khoản tại 41 công ty chứng khoán.
Các tài khoản đều được cấp khống t.iền với mục đích thao túng thị trường 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART.
Tiếp đó, bà Huế cùng những người liên quan liên tục mua bán cùng loại chứng khoán, mua bán khớp nội nhóm (không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu), mua bán với khối lượng lớn, chi phối thị trường vào thời điểm mở cửa đóng cửa, đặt lệnh mua bán sau đó hủy lệnh...
Trong khoảng thời gian từ tháng 5.2017 - tháng 1.2022, nhóm bị can "thổi giá" 5 mã cổ phiếu nêu trên, sau đó "xả bán", thu lợi bất chính hơn 684 tỉ đồng.
Cơ quan công an khám xét tại trụ sở Tập đoàn FLC, thời điểm vụ án bị khởi tố. Ảnh T.N
Kết luận về dấu hiệu "chiếm đoạt tài liệu mật"
Quá trình giải quyết vụ án, ngoài hành vi l.ừa đ.ảo chiếm đoạt tài sản và thao túng thị trường chứng khoán, cơ quan tố tụng còn xem xét dấu hiệu "chiếm đoạt tài liệu bí mật nhà nước" của bị can Trịnh Thị Minh Huế và những người liên quan.
Theo đó, ngày 29.3.2022, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an thi hành lệnh khám xét tại phòng công nghệ thông tin, văn phòng Tập đoàn FLC, đã trích xuất dữ liệu lưu trữ của email huetm@flc.vn từ máy chủ có địa chỉ IP là 192.168.60.252.
Lực lượng công an phát hiện tại thời điểm ngày 10.6.2020, email huetm@flc.vn là của bị can Huế, có hình ảnh công văn của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng (Ngân hàng Nhà nước Việt Nam) gửi tổng giám đốc các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
Công văn này được đóng dấu "tối mật", có nội dung về việc đề nghị cung cấp thông tin một số doanh nghiệp và cá nhân đại diện theo pháp luật.
Ngày 12.9.2023, Cục An ninh chính trị nội bộ (A03, Bộ Công an) ban hành kết luận giám định, kết luận "mẫu giám định... không phải là tài liệu bí mật nhà nước tại thời điểm ban hành".
Do đó, Viện KSND tối cao kết luận hành vi của bị can Trịnh Thị Minh Huế không đủ yếu tố cấu thành tội chiếm đoạt tài liệu bí mật nhà nước, quy định tại điều 337 bộ luật Hình sự năm 2015.
Con đường thành người giàu nhất nhờ 'thổi giá' của ông Trịnh Văn Quyết Ông Trịnh Văn Quyết từng có thời điểm vượt tỷ phú Phạm Nhật Vượng trở thành người giàu nhất nhờ hành trình thần tốc thổi giá cổ phiếu ROS từ mức gần như không có gì lên hàng trăm nghìn đồng/cp. Cổ phiếu lạ thường nhất trên sàn chứng khoán ROS của CTCP Xây dựng FLC Faros được xem là một cổ phiếu...
