Trung Quốc điều tra hoạt động môi giới chứng khoán xuyên biên giới

Cơ quan quản lý thị trường Trung Quốc ngày 22/5 đã phát động chiến dịch kéo dài 2 năm nhằm đẩy mạnh trấn áp các hoạt động đầu tư chứng khoán xuyên biên giới bị cho là “trái phép”, đồng thời tiến hành điều tra nhiều công ty môi giới lớn đang hoạt động tại Khu hành chính đặc biệt Hong Kong (Trung Quốc) và ở nước ngoài.

Nhà đầu tư theo dõi bảng chỉ số chứng khoán tại Giang Tô, Trung Quốc. Ảnh minh họa: THX/TTXVN

Theo Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc (CSRC), các nền tảng môi giới gồm Futu Holdings, Longbridge (đăng ký tại Hong Kong) và Tiger Brokers (đăng ký tại New Zealand) bị cáo buộc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư Trung Quốc đại lục mà chưa được cấp phép hợp pháp theo quy định của Bắc Kinh. CSRC cho biết các công ty môi giới trên đã thực hiện hoạt động kinh doanh liên quan đến chứng khoán tại Trung Quốc “mà không có sự chấp thuận hoặc giấy phép cần thiết”, theo đó đã vi phạm luật chứng khoán của Trung Quốc.

CSRC khẳng định sẽ tiến hành điều tra và áp dụng các biện pháp xử phạt cần thiết. Động thái này nằm trong chiến dịch phối hợp quy mô lớn giữa CSRC với 7 cơ quan khác, trong đó có Bộ Công an và Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc, nhằm “xóa bỏ hoàn toàn các hoạt động chứng khoán, quỹ đầu tư và giao dịch tài chính xuyên biên giới bất hợp pháp”.

Từ năm 2022, Trung Quốc cấm nhà đầu tư cá nhân mở mới tài khoản tại các công ty môi giới chưa được cấp phép hoạt động ngoài đại lục. Tuy nhiên, dòng vốn đầu tư vẫn không ngừng chảy ra nước ngoài thông qua các “kẽ hở” tài chính. Hong Kong trở thành một trong những “cửa ngõ” giúp một bộ phận nhà đầu tư Trung Quốc tiếp cận thị trường tài chính quốc tế thông qua các công ty môi giới đăng ký ngoài đại lục. Sự khác biệt về cơ chế pháp lý giữa đại lục và Hong Kong đã tạo ra khoảng trống cho nhiều nền tảng môi giới hoạt động.

Sau thông báo điều tra của CSRC, sàn Futu Holdings cam kết sẽ “hợp tác tích cực” với cơ quan quản lý tại cả Hong Kong và Trung Quốc đại lục. Công ty này khẳng định đã ngừng mở tài khoản cho các khách hàng mang giấy tờ tùy thân Trung Quốc đại lục và luôn tuân thủ các yêu cầu điều chỉnh từ phía nhà chức trách. Theo số liệu của Futu, khách hàng Trung Quốc hiện chiếm khoảng 13% tổng lượng người dùng của nền tảng.

Giới chuyên gia cho rằng chiến dịch mới phản ánh nỗ lực ngày càng mạnh của Bắc Kinh trong việc kiểm soát dòng vốn chảy ra nước ngoài trong bối cảnh kinh tế trong nước đối mặt nhiều sức ép. Nhà kinh tế học Kelvin Lam thuộc công ty Pantheon Macroeconomics nhận định mục tiêu cốt lõi của Trung Quốc hiện nay là giành “quyền kiểm soát tuyệt đối” đối với các dòng vốn xuyên biên giới và bít mọi “lỗ hổng” để ngăn dòng tiền đầu tư chảy ra ngoài hệ thống tài chính trong nước.