Chủ tịch Công ty Louis Holdings và Chứng khoán Trí Việt hầu tòa
Chủ tịch Công ty CP Louis Holdings cùng Chủ tịch và Tổng giám đốc Công ty CP chứng khoán Trí Việt hầu tòa trong vụ án thâu tóm chứng khoán thu lợi bất chính hơn 154 tỉ đồng.
Sáng nay (10.4), TAND TP. Hà Nội mở phiên tòa xét xử 8 bị cáo về tội thao túng thị trường chứng khoán, trong vụ án xảy ra tại Công ty CP Louis Holdings và Công ty CP chứng khoán Trí Việt.
Ba bị cáo ( từ trái qua): Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam và Phạm Thanh Tùng. Ảnh BỘ CÔNG AN, TVB
Trong số này có ỗ Thành Nhân, Chủ tịch HQT Công ty CP Louis Holdings; ỗ ức Nam, Tổng giám đốc Công ty CP chứng khoán Trí Việt; Phạm Thanh Tùng, Chủ tịch HQT Công ty CP chứng khoán Trí Việt, đồng thời là Chủ tịch HQT Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt.
Mua cổ phiếu “rác” để “thổi giá”, kiếm lời trăm tỉ
Theo cáo trạng của Viện KSND tối cao, xuất phát từ động cơ thu lợi bất chính, ỗ Thành Nhân và ỗ ức Nam lên kế hoạch thao túng thị trường chứng khoán. Bị cáo Nhân nhờ người thân, nhân viên mở hàng loạt tài khoản tại Công ty CP chứng khoán Trí Việt; còn bị cáo Nam đề xuất và được Phạm Thanh Tùng đồng ý để Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt cho nhóm bị cáo Nhân vay hơn 748 tỉ đồng.
Có tiề.n, bị cáo Nhân và bị cáo Nam chỉ đạo cấp dưới sử dụng 17 tài khoản chứng khoán liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã BII và TGG để tạo ra cung, cầu giả. Hai bị cáo thống nhất với nhau về số lượng, khối lượng, thời gian khớp lệnh, dòng tiề.n luân chuyển vào các tài khoản, nhằm mua bán theo từng giai đoạn diễn biến giá cổ phiếu.
ể thu hút nhà đầu tư tham gia mua 2 mã cổ phiếu, bị cáo Nhân còn lập nhóm Facebook “Louis Family” với hơn 10.000 thành viên, thường xuyên hô hào và đăng tải các nội dung như “từ đây đến cuối năm BII không được 3X, TGG không được 4X – 5X…, mọi người cứ chử.i thoải mái”.
Chuỗi hành vi trên đẩy giá 2 mã cổ phiếu liên tục tăng trần, khối lượng giao dịch mua, bán lớn, thanh khoản cao. Trong đó, cổ phiếu BII khi nhóm bị cáo Nhân mua vào hồi tháng 1.2021 chỉ có giá từ 5.700 – 6.200 đồng/cổ phiếu, đến ngày 18.9.2021 lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu; cổ phiếu mã TGG khi mua vào hồi tháng 2.2021 có giá khoảng 1.800 đồng/cổ phiếu, đến ngày 22.9.2021 lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu.
Ngày 6.10.2021, nhóm bị cáo Nhân kết thúc thao túng thị trường chứng khoán bằng việc bán cả hai mã cổ phiếu, qua đó thu lợi bất chính tổng số tiề.n hơn 154 tỉ đồng. Bị cáo Nhân dùng hơn 14 tỉ đồng từ nguồn tiề.n này để trả lãi cho Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt.
Video đang HOT
Thay ổ cứng, xóa tin nhắn nhằm che giấu hành vi phạm tội
Quá trình điều tra, bị cáo ỗ Thành Nhân và bị cáo ỗ ức Nam đều thành khẩn khai báo, thừa nhận hành vi thao túng chứng khoán như đã nêu. Bị cáo Nam còn khai được chi lãi ngoài 500 triệu đồng vì giúp nhóm bị cáo Nhân vay tiề.n từ Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt, đồng thời chỉ đạo cấp dưới tại Công ty CP chứng khoán Trí Việt thu phí hoa hồng bất hợp pháp hơn 1,6 tỉ đồng của nhóm tài khoản bị cáo Nhân.
Ngược lại, bị cáo Phạm Thanh Tùng không thành khẩn khai báo, luôn tìm cách che giấu hành vi phạm tội. Bị cáo Tùng thừa nhận Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt cho nhóm ỗ Thành Nhân vay hơn 748 tỉ đồng để mua bán 2 mã cổ phiếu BII và TGG, qua đó thu hơn 14 tỉ đồng tiề.n lãi; nhưng phủ nhận việc biết và chỉ đạo cho nhóm bị cáo Nhân vay tiề.n để thao túng thị trường chứng khoán.
Tuy nhiên, Viện KSND tối cao khẳng định bị cáo Tùng là người có thẩm quyền quyết định cao nhất tại cả hai pháp nhân Công ty CP chứng khoán Trí Việt và Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt; bị cáo được bị cáo Nam báo cáo và biết rõ việc cho nhóm bị cáo Nhân vay tiề.n để mua bán, thao túng mã cổ phiếu BII và TGG.
Khi báo chí đưa tin có dấu hiệu bất thường trong việc giao dịch 2 mã cổ phiếu, bị cáo Tùng chỉ đạo nhân viên của công ty làm việc với báo chí để xử lý, đồng thời chỉ đạo bị cáo Nam vẫn tiếp tục cho vay nhưng chia nhỏ các khoản vay để tránh bị phát hiện.
Cuối năm 2021, biết thông tin cơ quan quản lý nhà nước sẽ kiểm tra, thanh tra hoạt động của Công ty CP chứng khoán Trí Việt và Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt, bị cáo Tùng chỉ đạo thay toàn bộ ổ cứng máy tính của công ty và xóa các tin nhắn có liên quan.
Kết luận điều tra về nguồn tiề.n chuyển cho chủ tịch Louis Holdings thao túng chứng khoán
Cơ quan điều tra xác định số tiề.n ngàn tỉ mà nhóm chủ tịch Louis Holdings dùng để thao túng chứng khoán với 2 mã cổ phiếu chủ yếu từ Công ty CP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt cho vay dưới hình thức ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán.
Hai bị can Đỗ Thành Nhân (trái) và Đỗ Đức Nam - Ảnh: Bộ CA
Cơ quan cảnh sát điều tra Bộ Công an (C03) vừa đề nghị truy tố ông Đỗ Thành Nhân - chủ tịch hội đồng quản trị Công ty cổ phần Louis Holdings và Đỗ Đức Nam - tổng giám đốc Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt (mã TVB), cùng sáu bị can về tội thao túng thị trường chứng khoán.
So với kết luận lần trước, C03 đề nghị truy tố thêm ba bị can, trong đó có Phạm Thanh Tùng - chủ tịch hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (TVC), đồng thời là chủ tịch Công ty Chứng khoán Trí Việt.
Cấp hạn mức "vượt rào"
Ngoài làm rõ hành vi "thổi giá" cổ phiếu, C03 cũng xác định nguồn tiề.n được "bơm" cho nhóm của ông Đỗ Thành Nhân để thao túng chứng khoán.
Theo đó, để thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với hai mã cổ phiếu BII và TGG, Đỗ Thành Nhân và Đỗ Đức Nam sử dụng nguồn tiề.n của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt cho vay dưới hình thức ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán.
Đáng chú ý, vốn điều lệ của TVC là 1.186 tỉ đồng, song công ty này đã cấp nguồn tiề.n cho các công ty và cá nhân trong nhóm của Đỗ Thành Nhân để mua, bán các mã chứng khoán với tổng số tiề.n vượt cả vốn điều lệ.
Cụ thể, năm 2021 Công ty Quản lý tài sản Trí Việt đã giải ngân cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay hơn 1.213 tỉ đồng để mua bán nhiều mã chứng khoán, trong đó đã cho vay hơn 784 tỉ để mua hai mã cổ phiếu BII và TGG.
Cơ quan điều tra thực hiện khám xét trụ sở Trí Việt tối 20-4-2022 liên quan hành vi thao túng chứng khoán - Ảnh: NGUYỄN KHÁNH
Ông Nhân đã dùng hơn 14 tỉ đồng thu lời bất chính từ việc thao túng chứng khoán để trả lãi cho TVC theo các hợp đồng hợp tác đầu tư.
"Nguồn tiề.n để nhóm Đỗ Thành Nhân thực hiện mua bán, khớp lệnh các mã BII, TGG chủ yếu là nguồn cho vay của Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt do Đỗ Đức Nam và hội đồng thẩm định quản trị rủi ro phê duyệt, giải ngân và nguồn tiề.n quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản ngân hàng cá nhân trong nhóm Đỗ Thành Nhân sau khi bán mua các mã cổ phiếu BII và TGG...", kết luận điều tra nêu.
Ngoài ra, khi các tài khoản chứng khoán của nhóm ông Đỗ Thành Nhân không còn hạn mức vay tiề.n, bị can Lê Thị Thu Hương - phó tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt - còn đề nghị phòng quản trị rủi ro của công ty "đề xuất cấp thêm hạn mức cho vay tiền".
Biết việc thao túng nhưng "lách luật" cho vay
Qua quá trình điều tra, bị can Nam thừa nhận có bàn bạc, thỏa thuận với ông Nhân về phương án, cách thức giao dịch, mua bán đẩy giá hai cổ phiếu BII và TGG. Ông Nam cũng là người lo nguồn tiề.n cho ông Nhân vay tại Công ty Quản lý tài sản Trí Việt.
Bị can Nam còn khai đã báo cáo bị can Tùng về việc cho vay đối với nhóm Đỗ Thành Nhân để thao túng hai mã BII và TGG.
C03 xác định Phạm Thanh Tùng là người ban hành chủ trương sử dụng công ty tài chính cho khách hàng vay mua bán, giao dịch các mã chứng khoán không thuộc danh mục được các công ty chứng khoán cho vay margin, trong đó có mã BII và TGG.
Việc cho vay được "lách luật" dưới dạng cho khách hàng ký hợp đồng hợp tác đầu tư với bên thứ ba là Công ty Quản lý tài sản Trí Việt để mua bán, giao dịch các mã chứng khoán.
Ông Phạm Thanh Tùng - chủ tịch Chứng khoán Trí Việt - Ảnh: TVB
Tại cơ quan điều tra, ông Tùng khai không được Nam báo cáo thông tin nào liên quan đến nhóm Đỗ Thành Nhân và không biết nhóm này thực hiện hành vi thao túng chứng khoán đối với hai mã BII và TGG.
Năm 2021, do dịch COVID-19 nên hội đồng quản trị Trí Việt không thực hiện việc giám sát, chỉ đạo hằng ngày theo quy định. Cuối năm có cuộc họp hội đồng quản trị với tổng giám đốc nhưng cũng không phát hiện có vi phạm gì, không phát hiện kịp thời hành vi thao túng các mã BII và TGG.
Tuy nhiên, C03 cho rằng căn cứ kết quả điều tra đến nay xác định Phạm Thanh Tùng là người biết và chỉ đạo việc TVC cho các khách hàng, trong đó có nhóm ông Đỗ Thành Nhân, vay vốn để thực hiện việc mua bán, giao dịch hai mã cổ phiếu BII, TGG.
"Tùng biết thông tin báo chí nói về việc thao túng cổ phiếu Louis mã BII và TGG tại Trí Việt vào khoảng tháng 7-2021 nhưng vẫn để mặc việc thao túng, làm giá và vẫn tiếp tục sử dụng TVC cho nhóm tài khoản chứng khoán của Đỗ Thành Nhân vay tiền", kết luận nêu.
C03 cáo buộc nếu không có được sự đồng ý, phê duyệt của Phạm Thanh Tùng thì Đỗ Đức Nam, Đỗ Thành Nhân không thể có nguồn tiề.n để thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Từ đó ông Nhân thu lợi bất chính hơn 154 tỉ đồng và Công ty Quản lý tài sản Trí Việt do Phạm Thanh Tùng làm chủ tịch đã thu lợi bất chính hơn 14 tỉ đồng tiề.n lãi vay.
"Bị can Tùng chưa thành khẩn khai báo, luôn tìm cách che giấu hành vi phạm tội, cần xử lý nghiêm khắc trong quá trình truy tố, xét xử, đảm bảo tính răn đe và phòng ngừa chung", kết luận điều tra nêu.
Chiêu 'lùa gà' kiếm lời 154 tỉ từ cổ phiếu của Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân sử dụng hàng loạt chiêu trò để "lùa gà", lôi kéo nhà đầu tư mua 2 mã cổ phiếu BII và TGG, qua đó thu lời bất chính hơn 154 tỉ đồng. Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an vừa hoàn tất kết luận điều tra bổ sung, đề nghị truy tố 8 bị...