Ông Đỗ Thành Nhân bị cáo buộc thao túng thị trường chứng khoán ra sao
Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân bị xác định cùng các đồng phạm tạo ra cung cầu giao dịch cổ phiếu giả nhằm đẩy giá cổ phiếu BII và TGG, thu lời bất chính hơn 154,7 tỷ đồng.
Cơ quan CSĐT Bộ Công an ngày 14/12 đã hoàn tất kết luận bổ sung, đề nghị truy tố Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân cùng 7 bị can khác về tội Thao túng thị trường chứng khoán liên quan vụ “thổi giá” 2 mã cổ phiếu BII và TGG.
So với kết luận điều tra ra cuối tháng 9, trong hồ sơ vừa ban hành, cơ quan điều tra đề nghị truy tố thêm 3 bị can. Trong đó có ông Phạm Thanh Tùng (Chủ tịch HĐQT Công ty Chứng khoán Trí Việt, bị khởi tố hôm 13/12).
Theo cáo buộc, giai đoạn 2020-2021, Louis Holdings mua cổ phần 6 công ty, niêm yết trên sàn chứng khoán để tạo ra hệ sinh thái Louis Holdings. Ông Nhân là người đại diện pháp luật của 3 trong 6 doanh nghiệp này, gồm: Công ty cổ phần Louis Holdings, Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu An Giang và Công ty cổ phần Dược Lâm Đồng.
Các bị can từ trái qua: Đức Nam, Thúy Linh, Thùy Liên, Thành Nhân.
Video đang HOT
Khoảng đầu năm 2021, khi Công ty CP đầu tư và phát triển Công nghiệp Bảo Thư (mã BII) do ông Nguyễn Văn Dũng làm Chủ tịch HĐQT hoạt động yếu kém, ông Nhân đã mua 9 triệu cổ phiếu của đơn vị này. Sau đó, ông Dũng giới thiệu Đỗ Đức Nam (khi đó là Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt) cho Nhân để xử lý việc vay tiề.n mua cổ phiếu.
Cơ quan điều tra cho rằng bị can Nam đã tư vấn giúp ông Nhân mua bán, thâu tóm cổ phiếu mã TGG của Công ty cổ phần Trường Giang; rồi sử dụng nhiều tài khoản để thao túng thị trường với 2 mã cổ phiếu BII và TGG. Các bị can đã cấu kết sử dụng các tài khoản chứng khoán đứng tên bạn bè, người thân của ông Nhân để mua bán, thâu tóm cổ phiếu và giao dịch mua bán, khớp lệnh. Mục đích để tăng tính thanh khoản, đẩy giá BII và TGG tăng nhằm thu lợi bất chính.
Về hành vi, nhà chức trách cáo buộc bị can Nhân đăng ký mở 2 tài khoản tại Công ty cổ phần Chứng khoán Beta và Công ty Chứng khoán Trí Việt (mã TVB), nhờ người thân và bạn bè đăng ký thêm 18 tài khoản mở tại Trí Việt và các công ty khác. Sau đó, các tài khoản này được chuyển về cho ông Nhân và Nam sử dụng.
Ông Nhân còn chỉ đạo người thân đứng tên thực hiện việc nhận, chuyển tiề.n, nộp rút tiề.n và.o các tài khoản chứng khoán để thực hiện giao dịch mua, bán cổ phiếu BII, TGG; lập nhóm “Louis Family” trên mạng xã hội với khoảng 10.000 thành viên để hô hào, dụ dỗ các nhà đầu tư mua cổ phiếu.
Trong các tháng đầu năm 2021, ông Nhân mua 6 triệu cổ phiếu BII với khoảng giá 5.700-6.500 đồng/cổ phiếu. Bị can còn dùng tài khoản của nhiều người thân mua thêm 4 triệu cổ phiếu BII với mức giá này. Đến cuối tháng 9/2021, khi mã BII lên giá 33.800 đồng/cổ phiếu.
Còn với mã TGG, ông Nhân và đồng phạm bị cáo buộc dùng nhiều tài khoản mua 10 triệu cổ phiếu này với khoảng giá 4.000-5.000 đồng/cổ phiếu. Sau đó, giá cổ phiếu này nhiều lần tăng trần, có lúc lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu. Cuối cùng, nhóm của ông Nhân đã bán và thu lợi bất chính qua các mã cổ phiếu với tổng số tiề.n hơn 154,7 tỷ đồng.
Quá trình điều tra, ông Đỗ Thành Nhân được đán.h giá “có thái độ hợp tác, thành khẩn khai báo và thừa nhận hành vi”. Cơ quan chức năng đề nghị xem xét cho ông Nhân khi lượng hình.
Ông Trịnh Văn Quyết đối diện khung hình phạt nào?
Theo luật sư, tùy vào mức độ thiệt hại và số tiề.n thu lời bất chính, người vi phạm có thể đối mặt tối đa 7 năm tù.
Chiều 29/3, Cơ quan cảnh sát điều tra Bộ Công an đã khởi tố, bắt tạm giam ông Trịnh Văn Quyết (Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn FLC) về tội Thao túng thị trường chứng khoán, theo Điều 211 Bộ luật Hình sự.
Tội danh này sẽ bị xử lý ra sao?
Tiến sĩ Đặng Văn Cường, Trưởng văn phòng luật sư Chính Pháp
Theo khoản 3, Điều 12 Luật chứng khoán năm 2019, thao túng thị trường chứng khoán là một trong các hành vi bị cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Khoản 2, Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP có quy định về những hành vi được coi là giao dịch thao túng thị trường chứng khoán, gồm:
- Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;
- Đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua, bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;
- Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;
- Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;
Về chế tài xử lý, theo Điều 211 Bộ luật Hình sự năm 2015 quy định về tội Thao túng thị trường chứng khoán, người nào thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng đến dưới 1,5 tỷ đồng, gây thiệt hại cho nhà đầu tư 1-3 tỷ đồng, thì bị phạt tiề.n từ 500 đến 2 tỷ đồng hoặc phạt tù từ 6 tháng đến 3 năm.
Khung hình phạt sẽ cao hơn, phụ thuộc vào số tiề.n thiệt hại và thu lời bất chính. Người vi phạm sẽ đối mặt với hình phạt tối đa 7 năm nếu thu lợi bất chính từ 1,5 tỷ đồng trở lên hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 3 tỷ đồng trở lên.
Người dân không tin theo, lan truyền tin đồn thất thiệt về thị trường chứng khoán, trái phiếu Sáng 11/7, Trung tướng Tô Ân Xô, Chánh Văn phòng Bộ Công an, Người phát ngôn Bộ Công an đã trao đổi với báo chí về một số tin đồn thất thiệt liên quan đến thị trường chứng khoán, trái phiếu. Theo đó, những ngày gần đây, một số tài khoản mạng xã hội lan truyền thông tin có cá nhân đứng đầu...