VNDIRECT bị phạt 60 triệu đông vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý tài khoản khách hàng

Quyết định xử phạt có hiệu lực từ ngày ký 8/11/2018.

Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT (mã chứng khoán VND) công bố Quyết định của UBCKNN về việc xử phạt vi phạm hành chính như sau:

Do VNDIRECT đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (công ty đã bố trí một số nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm chuyên viên quản lý tài khoản cho các khách hàng) nên UBCKNN quyết định xử phạt 60 triệu đồng.

Quyết định xử phạt có hiệu lực từ ngày ký 8/11/2018.

Nguyên Phương

Theo Trí thức trẻ