Vi phạm giao dịch, năm nhà đầu tư bị phạt hơn 260 triệu đồng

THIÊN HƯƠNG05:30 03/04/2021

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với năm nhà đầu tư, gồm hai doanh nghiệp và ba cá nhân, tổng số tiền hơn 260 triệu đồng, do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty; giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở GDCK; không báo cáo dự kiến giao dịch.

(Ảnh minh họa)

Theo đó, ngày 31-3, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 166/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công đoàn Tổng Công ty cổ phần Dịch vụ Tổng hợp dầu khí (địa chỉ tại lầu 6, tòa nhà Petrovietnam, số 1-5 Lê Duẩn, phường Bến Nghé, quận 1, TP Hồ Chí Minh), số tiền 110 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Công đoàn Tổng Công ty cổ phần Dịch vụ Tổng hợp dầu khí đã thực hiện mua 266.030 cổ phiếu của Tổng Công ty cổ phần Dịch vụ Tổng hợp dầu khí (MCK: PET) và bán 490.000 cổ phiếu PET trong thời gian từ ngày 5-4-2019 đến ngày 15-12-2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

* Cùng ngày 31-3, UBCKNN ban hành Quyết định số 49/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với CTCP Du lịch và Xuất nhập khẩu Lạng Sơn (địa chỉ tại số 1A, đường Nguyễn Thái Học, phường Chi Lăng, TP Lạng Sơn, tỉnh Lạng Sơn), số tiền 100 triệu đồng vì vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với cổ đông.

Video đang HOT

Theo Báo cáo tài chính năm 2019 đã được kiểm toán của CTCP Du lịch và Xuất nhập khẩu Lạng Sơn (Công ty), trong năm 2018 và năm 2019, Công ty đã cho Công ty TNHH Thảo Viên (là cổ đông lớn nắm giữ 29,92% vốn điều lệ của Công ty) vay với tổng số tiền là 18,5 tỷ đồng), quy định tại Khoản 4 Điều 11 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo Khoản 12 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

* Trước đó, ngày 30-3, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 47/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với ông Nguyễn Anh Tuấn (địa chỉ tại 161 Hoàng Đức Lương, An Hải Bắc, Sơn Trà, TP Đà Nẵng), số tiền 12,5 triệu đồng vì giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở GDCK.

Ngày 8-12-2020, Sở GDCK Hà Nội (HNX) công bố thông tin về việc ông Nguyễn Anh Tuấn, Phó Tổng Giám đốc CTCP Xuất nhập khẩu thủy sản Miền Trung (MCK: SPD) đăng ký giao dịch bán 33.690 cổ phiếu SPD; tuy nhiên, ngày 3-12-2020, ông Tuấn đã thực hiện giao dịch bán 33.600 cổ phiếu SPD.

* UBCKNN, ngày 29-3, ban hành Quyết định số 46/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với ông Trần Đức Quý (địa chỉ tại D14.02 Riverside Residence Tân Phú, quận 7, TP Hồ Chí Minh), số tiền 25 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ông Trần Đức Quý, người liên quan bà Trần Thị Thu Hương – Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc tế Việt Nam, mã chứng khoán: VIB, bán 30.000 cổ phiếu VIB vào ngày 1-12-2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

* Cùng ngày 29-3, UBCKNN ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với bà Phùng Thị Mai Hương (địa chỉ tại 84 Hai Bà Trưng, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội), số tiền 15 triệu đồng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Phùng Thị Mai Hương, người liên quan ông Phùng Quang Hưng – Phó Tổng Giám đốc thường trực Ngân hàng Thương mại cổ phần Kỹ thương Việt Nam, mã chứng khoán: TCB, mua 20.000 cổ phiếu TCB vào ngày 17-11-2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Thêm 3 cổ phiếu 'họ PAN' chốt ngày giao dịch cuối cùng trên HoSE để chuyển sang HNX

Sở GDCK TP. Hồ Chí Minh (HOSE) tiếp tục có thông báo về việc chốt ngày giao dịch cuối cùng của VFG, NSC, ABT trên HOSE để chuyển sang HNX. Cụ thể, VFG và ABT sẽ chốt ngày giao dịch cuối cùng là 26/3, còn NSC là ngày 29/3.

Theo thông báo của HOSE, hơn 32 triệu cổ phiếu VFG của Công ty CP Khử trùng Việt Nam (mã Ck: VFG); gần 175,9 triệu cổ phiếu NSC của Tập đoàn Giống cây trồng Việt Nam (mã Ck: NSC); và hơn 141 triệu cổ phiếu của Công ty CP Xuất nhập khẩu Thủy sản Bến Tre (mã Ck: ABT) sẽ tạm thời dừng giao dịch trên HOSE để chuyển sang giao dịch trên Sở GDCK Hà Nội (HNX).

Cụ thể, ngày giao dịch cuối cùng của VFG và ABT trên HOSE là 26/3/2021, còn NSC là vào ngày 29/3/2021.

Như vậy, so với thông báo trước đó, bên cạnh BBC và SSC, đây là 3 doanh nghiệp trong số 7 công ty thành viên của Tập đoàn PAN (mã Ck: PAN) đã có ngày giao dịch cuối cùng để chuyển giao dịch tạm thời sang HNX.

Trước đó, trao đổi với phóng viên TBTCO, bà Nguyễn Thị Trà My - Tổng Giám đốc Tập đoàn PAN cho rằng, việc chuyển giao dịch tạm thời sẽ giúp giao dịch thông suốt và là giải pháp nhanh nhất lúc này để bảo vệ các nhà đầu tư. Đến khi hệ thống của HOSE hoàn thành nâng cấp và tình trạng nghẽn được giải quyết triệt để, các doanh nghiệp sẽ quay trở lại.

"Khi quyết định đề xuất chuyển giao dịch tạm thời sang HNX, chúng tôi mong muốn đồng hành với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và HOSE trong việc góp phần giảm tải cho hệ thống HOSE. Tuy nhiên, lý do chính vẫn là để bảo vệ các nhà đầu tư. Nếu ở lại HOSE trong tình trạng hiện nay, chính các nhà đầu tư sẽ bị ảnh hưởng tiêu cực nhất khi không thể giao dịch thông suốt như mong muốn" - bà Nguyễn Thị Trà My nói.

Tổng giám đốc PAN cũng chia sẻ thêm: "Các cơ quan quản lý thị trường đã và đang đưa ra nhiều giải pháp từ ngắn, trung đến dài hạn để giải quyết vấn đề hạ tầng của HOSE. Trong lúc này, sẽ rất cần các doanh nghiệp niêm yết chung tay với cơ quan quản lý hỗ trợ thị trường, đặc biệt với các giải pháp cấp bách, đòi hỏi tính tự nguyện cao như chuyển giao dịch từ HOSE sang HNX. Các doanh nghiệp cần xác định đây chỉ là giải pháp tạm thời, ngoài ra cũng là cách tốt nhất để bảo vệ các nhà đầu tư. Không nên nặng nề như việc chuyển sàn trong điều kiện bình thường, càng không phải là sự "down grade" về thứ hạng".

Trao đổi với báo giới, ông Nguyễn Sơn - Chủ tịch Hội đồng quản trị, Trung tâm lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) cũng thông tin, các bên đã cùng chốt việc tạm dừng giao dịch với các cổ phiếu chuyển sàn từ HOSE sang HNX là T 4. Theo đó, ngày T 0 là ngày cổ phiếu giao dịch, sau đó, ngày T 2, các bên thanh toán xong. Sang ngày T 3, dữ liệu sẽ được chuyển đổi và thực hiện các công việc khác để tiến hành chuyển cổ phiếu từ sàn HOSE sang HNX. Tất cả các công việc sẽ làm gọn trong đúng 1 ngày để ngày T 4, cổ phiếu chuyển sàn sẽ được giao dịch trở lại.

Trao đổi với phóng viên, bà Trần Anh Đào - Phó Tổng giám đốc HOSE cũng khẳng định: "Ngay sau khi hệ thống giao dịch tại HOSE thông suốt, HOSE sẽ báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và công bố thông tin thời gian tiếp nhận các cổ phiếu chuyển giao dịch quay trở lại HOSE. Tinh thần là tạo điều kiện tối đa cho doanh nghiệp, vì vậy thủ tục, quy trình sẽ đơn giản nhất"./.

Biên độ giao động ngày đầu tiên của cổ phiếu chuyển sang HNX là 10% Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có công văn hướng dẫn một số nội dung liên quan tới việc chuyển giao dịch cổ phiếu niêm yết từ Sở GDCK TP HCM (HoSE) sang Sở GDCK Hà Nội (HNX). Theo đó, giá tham chiếu cho ngày giao dịch đầu tiên tại HNX là mức giá đóng cửa tại HoSE trong ngày giao...