Vi phạm công bố thông tin, ba nhà đầu tư bị phạt hơn 160 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 13-3, cho biết, vừa xử phạt hành chính ba nhà đầu tư, gồm một tổ chức và hai cá nhân, với tổng số tiền phạt hơn 160 triệu đồng, vì các vi phạm: không công bố thông tin theo quy định pháp luật; không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng…
Theo đó, Thanh tra UBCKNN, ngày 10-3, đã ban hành Quyết định số 68/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Tạ Minh Hiếu (địa chỉ tại 23 ngách 37, ngõ 564, Nguyễn Văn Cừ, phường Gia Thụy, quận Long Biên, Hà Nội), số tiền 31.250.000 đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sơ hưu tư 5% trơ lên sô cô phiêu đang lưu hanh co quyên biêu quyêt của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Ông Tạ Minh Hiếu đã thực hiện mua 11.000 cổ phiếu ATG của Công ty cổ phần An Trường An vào ngày 16-12-2019, tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu ATG đang lưu hành từ 4,98% lên 5,05% và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần An Trường An. Ngày 30-12-2019, ông Tạ Minh Hiếu thực hiện bán 25.640 cổ phiếu ATG làm giảm tỷ lệ sở hữu cổ phiếu ATG từ 5.11% xuống 4,94% và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần An Trường An. Tuy nhiên, đến ngày 17-1-2020, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn của ông Tạ Minh Hiếu.
* Trước đó, ngày 6-3, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 62/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư cao-su Đắk Lắk (Công ty), số tiền 70 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật.
Video đang HOT
Công ty cổ phần Đầu tư cao-su Đắk Lắk không công bố thông tin theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở GDCK Hà Nội tài liệu Thông báo mời họp, tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2018 và Thông báo, tài liệu lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản cho cuộc họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2018.
* Cùng ngày 6-3, UBCKNN ban hành Quyết định số 175/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính bà Đỗ Thụy Thúy Vi (địa chỉ tại Y7 Hồng Lĩnh, cư xá Bắc Hải, phường 15, quận 10, TP Hồ Chí Minh), số tiền 62,5 triệu đồng vì không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Bà Đỗ Thụy Thúy Vi đã mua 40.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Sơn Á Đông (MCK: ADP) vào ngày 9-9-2019, nâng tỷ lệ sở hữu số cổ phiếu ADP đang lưu hành từ 4,98% lên 5,24% và trở thành cổ đông lớn của ADP nhưng không báo cáo.
M.K (nhandan.com.vn)
Loạt doanh nghiệp bị phạt hàng trăm triệu đồng
Một loạt doanh nghiệp bị xử phạt hành chính hàng trăm triệu đồng do những vi phạm trên lĩnh vực chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu thủy sản Sài Gòn, Công ty Cổ phần chứng khoán Beta và Tổng công ty Cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng do có hành vi vi phạm lĩnh vực chứng khoán.
Theo đó, ngày 21/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 954/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Beta (địa chỉ: Tầng 4 và tầng 5 Tòa nhà Beta số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP. HCM).
Các doanh nghiệp bị phạt do những vi phạm trên lĩnh vực chứng khoán. Ảnh minh họa.
Cụ thể, Công ty Cổ phần chứng khoán Beta bị phạt tiền 125.000.000 đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Trước đó, ngày 20/11, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng, địa chỉ: 265 Lê Hồng Phong, phường 8, TP Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa-Vũng Tàu.
Theo quyết định, Tổng Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng bị phạt tiền 60.000.000 đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Tổng Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn về việc phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2018.
Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu thủy sản Sài Gòn, địa chỉ: 87 Hàm Nghi, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP. HCM.
Theo đó, Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu thủy sản Sài Gòn bị phạt tiền 70.000.000 đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu thủy sản Sài Gòn công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn theo quy định các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý 4/2016; BCTC các quý 1, 2, 3, 4 năm 2017; BCTC các quý 1, 2, 3, 4 năm 2018; BCTC quý 1/2019; BCTC soát xét bán niên năm 2017, 2018; BCTC kiểm toán năm 2016, 2017, 2018; Báo cáo thường niên năm 2016, 2017, 2018.
Thu Hà
Theo VietQ.vn
Sao Thăng Long (DST) và Dây cáp điện Việt Thắng (VTH) bị phạt 130 triệu đồng vì lỗi công bố thông tin UBCK vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư Sao Thăng Long (DST - sàn HNX) và CTCP Dây cáp điện Việt Thái (VTH - sàn HNX) với tổng mức phạt 130 triệu đồng vì lỗi công bố thông tin không đúng thời hạn theo...