SGI Capital chỉ “phục vụ” 1 nhà đầu tư uỷ thác

Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư SGI ( SGI Capital) đang có lỗ lũy kế và tiền gửi của nhà đầu tư uỷ thác trong nước chỉ có duy nhất 1 cá nhân.

Hai quý gần nhất, SGI Capital lỗ lần lượt 2,99 tỷ đồng và 1,14 tỷ đồng.

SGI Capital là công ty quản lý quỹ chuyên về vốn cổ phần niêm yết tại Việt Nam, được thành lập năm 2008, hiện có vốn điều lệ 70 tỷ đồng.

Theo website doanh nghiệp, SGI Capital tự hào là một trong những công ty quản lý quỹ có tỷ suất lợi nhuận trên vốn đầu tư ủy thác và vốn tự có vượt trội so với thị trường trong 5 năm trở lại đây.

Công ty có tư duy đầu tư cởi mở, linh hoạt và triết lý đồng lợi ích cùng các nhà đầu tư. Tuy nhiên, tính đến cuối năm 2019, Công ty có lỗ luỹ kế 3 tỷ đồng.

Theo báo cáo tài chính quý III/2020, SGI Capital ghi nhận doanh thu 297,8 triệu đồng, giảm 5,6% so với cùng kỳ năm ngoái; lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp âm 1,14 tỷ đồng (cùng kỳ lỗ 1,27 tỷ đồng). Trước đó, quý II/2020, SGI Capital lỗ 2,99 tỷ đồng.

Giải trình nguyên nhân quý III lỗ ít hơn so với quý II, SGI Capital cho biết là do thị trường tài chính có diễn biến tích cực. Doanh thu tài chính và chi phí tài chính của doanh nghiệp không biến động trong quý III.

Trong đó, doanh thu chỉ xuất phát từ hoạt động quản lý danh mục đầu tư chứng khoán với giá trị gần 300 triệu đồng. Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn bao gồm cổ phiếu niêm yết với giá trị tính tới ngày 30/9/2020 là 29,9 tỷ đồng, so với mức gần 4 triệu đồng tại ngày 1/7/2020.

Bên cạnh đó, tính tới cuối quý III, các khoản tiền gửi ngân hàng còn 4,8 tỷ đồng, so với mức 6,8 tỷ đồng ngày 1/7/2020.

Báo cáo tài chính quý III/2020 không đề cập chi tiết về khoản đầu tư uỷ thác, tuy nhiên, theo báo cáo soát xét tài chính giữa niên độ (6 tháng đầu năm), tiền gửi của nhà đầu tư uỷ thác trong nước chỉ có duy nhất 1 cá nhân là bà Quách Thị Nga với số dư cuối kỳ 17,78 tỷ đồng.

Cùng kỳ năm ngoái, khoản tiền uỷ thác của nhà đầu tư này là 44,5 tỷ đồng. Danh mục đầu tư của nhà đầu tư uỷ thác trong nước bao gồm 4 cổ phiếu HPG, MWG, NT2 và VHC với giá trị danh mục tính tới cuối quý II/2020 là hơn 41,7 tỷ đồng.

Về cơ cấu vốn chủ sở hữu SGI Capital, tính tới ngày 30/9/2020, ông Trần Ngọc Điệp nắm giữ 45,76% vốn điều lệ. Những cổ đông góp vốn khác gồm 6 cổ đông cá nhân (tổng sở hữu 52,31%) và 1 cổ đông tổ chức là Công ty cổ phần Đầu tư Sài Gòn với mức nắm giữ 1,93%.

Trước đó, vào tháng 8/2020, SGI Capital đã tiến hành chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhằm tăng vốn điều lệ từ 60 tỷ đồng lên 70 tỷ đồng.

Hai người mua cổ phiếu là ông Lê Chí Phúc (Tổng giám đốc SGI Capital) và Nguyễn Thanh Thái, nâng tỷ lệ sở hữu lần lượt từ 8,33% lên 14,29% và từ 0% lên 7,14%.

Đáng chú ý, tháng 10/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với SGI Capital.

Cụ thể, Công ty bị phạt 70 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác gồm các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính năm 2017, 2018 đã được kiểm toán, báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2017, 2018, 2019 và báo cáo quản trị rủi ro năm 2017, 2018.

Đồng thời, Công ty bị phạt 70 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ; phạt thêm 50 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp về quản trị, điều hành công ty.

Tổng cộng mức phạt của SGI Capital là 190 triệu đồng và Công ty buộc cải chính thông tin theo quy định tại Khoản 5, Điều 34, Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Tương tự một số công ty quản lý quỹ xoay xở đổi vận, tìm cách thoát lỗ bằng cách đổi tên, thay đổi văn phòng hoạt động, đầu tháng 10/2020, SGI Capital thông báo thay đổi trụ sở, sau khi vừa tiến hành nâng vốn điều lệ.