Nhiều nhà đầu tư chứng khoán bị xử phạt hàng chục triệu đồng

Lý Thu21:34 10/04/2019

Ngày 10/4, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt đối với nhiều nhà đầu tư vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Nhiều nhà đầu tư bị xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Thanh tra UBCKNN đã xử phạt 60 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Thương mại Dịch vụ Cổng Vàng (địa chỉ: phố Giang Văn Minh, phường Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội), vì đã có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty cổ phần Thương mại Dịch vụ Cổng Vàng công bố thông tin không đúng thời hạn về ngày thực hiện chuyển đổi trái phiếu sang cổ phiếu theo văn bản thỏa thuận ký với trái chủ Yellow Star Investment 1 Pte.Ltd, và về việc tiêu hủy 1.900 cổ phiếu quỹ ngày 19/3/2018 để giảm vốn điều lệ…

Cùng thời gian này, Công ty cổ phần Bánh kẹo Hải Hà (địa chỉ: 25-27 Trương Định, phường Trương Định, Hai Bà Trưng, Hà Nội), đã bị UBCKNN xử phạt 70 triệu đồng, vì vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với người có liên quan của thành viên Hội đồng quản trị.

Video đang HOT

Trước đó, vào ngày 23/4/2018, Công ty Bánh kẹo Hải Hà ký hợp đồng dịch vụ chứng khoán với Công ty cổ phần Chứng khoán Nhất Việt (người có liên quan của ông Lê Mạnh Linh và ông Trần Anh Thắng – Thành viên Hội đồng quản trị của công ty), giá trị giao dịch là 140 tỷ đồng. Tuy nhiên, giao dịch này chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị Công ty chấp thuận.

Đến ngày 25/1/2019, công ty đã công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội và công ty về Quyết định của Hội đồng quản trị thông qua giao dịch giữa công ty và Công ty cổ phần Chứng khoán Nhất Việt.

Theo thegioitiepthi.vn

Giao dịch chui cổ phiếu, căn bệnh khó chữa

Câu chuyện giao dịch chui cổ phiếu dường như ngày càng trở thành một căn bệnh mà thị trường chứng khoán phải sống chung và chưa có bất cứ biện pháp ngăn chặn nào hữu hiệu từ cơ quan quản lý.

Trong hai tuần đầu tháng 3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính 3 cá nhân vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán với tổng số tiền phạt gần 80 triệu đồng.

Cụ thể, UBCKNN quyết định phạt bà Kiều Thị Nhung, người liên quan với ông Kiều Văn Cường, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Sông Đà Cao Cường (mã chứng khoán: SCL) 45 triệu đồng vì đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

UBCKNN cũng quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hoa, người liên quan đến ông Nguyễn Đình Thắng, Phó chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại cổ phần Bưu điện Liên Việt (mã chứng khoán: LPB) 27,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Trước đó, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 15 triệu đồng đối với ông Võ Đắc Thiệu, Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đại lý giao nhận Vận tải Xếp dỡ Tân Cảng (mã chứng khoán: TCL) vì đã không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM về việc dự kiến giao dịch mua 26.050 cổ phiếu TCL từ ngày 19.10.2018 đến ngày 23.10.2018.

Nhìn lại trong tháng 2, UBCKNN đã ban hành một loạt quyết định xử phạt các cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Lý giải về việc các vi phạm trên thị trường chứng khoán ngày một nhiều, thậm chí có chuyện vẫn tái phạm sau khi bị xử phạt..., một chuyên gia chứng khoán độc lập tại TPHCM cho rằng, thị trường đang trong giai đoạn khá nhạy cảm, bối cảnh kinh tế khá đặc biệt. Nhiều tổ chức, cá nhân sẵn sàng phớt lờ quy định và vi phạm dù biết có thể bị phạt tiền.

Chuyên gia này ví von: "Cũng giống như việc vượt đèn đỏ. Họ thấy lợi ích từ việc vượt đèn đỏ để đến đúng giờ một cuộc hẹn làm ăn cao hơn nhiều thiệt hại vài trăm nghìn nếu bị công an bắt". Trên thực tế, nhiều cổ đông nội bộ và người có liên quan "vô tình" mua bán chứng khoán trước thời điểm công bố và thu lợi vài trăm triệu đồng nhưng chỉ bị phạt vài chục triệu - ông dẫn ví dụ.

Tiến sĩ Trương Huy Mai, RMIT lại cho rằng nguyên nhân cơ bản là chế tài - công cụ chưa đủ, xử phạt quá nhẹ. Ông đề xuất, hệ thống của các Sở giao dịch cần lập những "barrier" để ngăn chặn việc mua lén bán chui.

"Tôi nghĩ việc này không hề khó với tiềm năng của các Sở. Dù giao dịch đã thành công nhưng chỉ khi nào tổ chức/cá nhân báo cáo và công bố thông tin thì mới mở 'barrier' cho họ. Để xảy ra tình trạng như vừa qua, theo tôi trách nhiệm ở các giám đốc Sở giao dịch khá nhiều, họ cần chấn chỉnh lại hệ thống".

Ông Nguyễn Duy Phương, chuyên gia phân tích tài chính tại CTCK VCSC thì cho rằng, với công nghệ và kỹ thuật hiện nay, hoàn toàn có thể kiểm soát các vi phạm qua hệ thống dữ liệu được lập trình đơn giản.

Ông Phương cho biết thêm, ở nhiều nước, với những trường hợp vi phạm công bố thông tin, mức xử phạt không cố định mà sẽ sẽ căn cứ theo chỉ số (index). "Như hoạt động mua bán "chui", có yếu tố làm giá cổ phiếu, họ sẽ xử phạt căn cứ vào chỉ số có tiêu chí rõ ràng để tính toán thiệt hại của cổ đông, nhà đầu tư.

GIA MIÊU

Theo laodong.vn

Nhức nhối chiêu trò thao túng giá cổ phiếu, "thổi" tỷ phú Thống kê cả năm có tổng cộng 9 trường hợp vi phạm thao túng giá chứng khoán bị xử phạt. Năm 2018 có 9 vụ thao túng thị trường chứng khoán bị xử phạt Trong năm 2018, có 9 vụ thao túng cổ phiếu bị phát hiện xử phạt. Theo nhận định, đây chỉ là "phần nổi của tảng băng chìm", thậm chí...

Bạn thấy bài viết này có hữu ích không?

Có;

Không

Tin liên quan

Chủ đề: dịch vụ thương mại xử phạt trái phiếu nhà đầu tư

Xem thêm Share

Xem nhiều

Tài xế xe giường nằm vừa lái vừa chơi game, còn hô to khi chiến thắng01:38

Rộ tin Mỹ lên kịch bản rời khỏi ghế chỉ huy NATO06:44

Con trai mất khi chữa cháy rừng, mẹ đau đớn nhớ khoảnh khắc cuối cùng01:02

Ông Trump chuẩn bị 'hợp đồng chia đất' giữa Nga và Ukraine08:31

Ông Trump ký lệnh giải thể Bộ Giáo dục, phía Dân chủ phản ứng mạnh08:56

Mỹ mở đường, Ukraine - Nga đồng ý ngừng bắn hạn chế09:03

Nga tuyên bố giành lại hầu hết vùng Kursk09:59

Israel oanh tạc Dải Gaza, chảo lửa Trung Đông thêm nóng08:25

Cảnh sát xác minh đoàn xe Porsche chạy ngược chiều, vượt ẩu trên cao tốc00:31

Cảnh sát trích xuất camera tìm 2 xe phân khối lớn phóng như bay trên cao tốc00:12

Cháy rừng Hàn Quốc: 15 người chết, chùa 1.300 năm tuổi bị thiêu rụi01:15

Tin đang nóng

Tin mới nhất

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

17:03:21 25/02/2023

Ngày 25/2, Công an TP Hà Nội cho biết, Cơ quan CSĐT Công an huyện Đông Anh đã tiến hành bắt khẩn cấp 5 đối tượng và ra lệnh khám xét khẩn cấp Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D, có địa chỉ tại xã Mai Lâm, Đông Anh, Hà Nội...

Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

18:51:58 04/08/2021

NCB có Quyền Tổng giám đốc mới và 2 Phó Tổng giám đốc, cả 3 đều là nữ.

Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

10:40:01 24/12/2020

Sáng 24/12, thông tin tại họp báo triển khai nhiệm vụ ngành ngân hàng năm 2021, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) cho biết tính đến ngày 21/12/2020, tín dụng tăng 10,14% so với cuối năm 2019 và tăng 11,62% so với cùng kỳ năm trước.