Nhiều cá nhân và công ty bị phạt tiền trên lĩnh vực chứng khoán

Lý Thu18:08 28/02/2019

Ủy ban chứng khoán Nhà nước vừa ra một loạt quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một số cá nhân và công ty.

Ảnh minh họa.

Cụ thể, xử phạt ông Đinh Xuân Cường (Hà Cầu, Hà Đông, Hà Nội) số tiền 550 triệu đồng do đã xử dụng 12 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của Công ty Cổ phần ANI (mã chứng khoán SIC).

Xử phạt 27,5 triệu đồng đối với ông Phạm Xuân Thành, Kế toán trưởng Tổng công ty Thiết bị Điện Đông Anh (mã chứng khoán TBD) do đã bán 140.069 cổ phiếu TBD vào ngày 6/4/2018 nhưng đến tận ngày 18/4/2018 Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.

Xử phạt 12,5 triệu đồng đối với ông Yu Jen Chienh vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của Công ty Cổ phần Dịch vụ Kỹ thuật Viễn thông (mã chứng khoán TST).

Video đang HOT

Bên cạnh 3 cá nhân trên, Ủy ban cũng ra quyết định xử phạt với 2 công ty gồm Công ty Cổ phần Dịch vụ dầu khí Quảng Ngãi PTSC và Công ty Cổ phần Dệt may Huế (mã chứng khoán HDM).

Trong đó, Dịch vụ dầu khí Quảng Ngãi PTSC bị phạt 85 triệu đồng vì nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng. Tại thời điểm ngày 28/4/2011, Công ty trở thành công ty đại chúng có vốn điều lệ 300 tỷ đồng và 178 cổ đông nhưng đến ngày 2/11/2018, Ủy ban mới nhận được hồ sơ đăng ký.

Còn Công ty Dệt may Huế bị phạt 60 triệu đồng do công bố không đúng thời hạn các thông tin như việc ký hợp đồng kiểm toán với công ty KPMG ngày 1/11/2017; thay đổi giấy phép kinh doanh 3 lần do thay đổi số điện thoại (ngày đăng ký thay đổi 17/2/2017); điều lệ sử đổi ngày 30/3/2018.

Theo vneconomy.vn

2 cổ đông ngoại của Thủy sản Chế biến Ngô Quyền bị phạt

Trở thành cổ đông lớn và không còn là cổ đông lớn của công ty Cổ phần Chế biến thủy sản xuất khẩu Ngô Quyền nhưng 2 cổ đông ngoại của doanh nghiệp này chậm công bố thông tin nên mỗi tổ chức bị phạt 62,5 triệu đồng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 2 tổ chức nước ngoài là Intereffekt Investment Funds N.V. (Netherlands) và TCM Investment Funds Luxembourg-TCM Vietnam High Dividend Equity (Luxembourge).

Theo đó, Intereffekt Investment Funds N.V bị phạt 62,5 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính về việc báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Chậm công bố thông tin giao dịch cổ phiếu, 2 cổ đông ngoại của NGC bị phạt.

Cụ thể, ngày 22/5/2018, tổ chức này bán 246.000 cổ phiếu của công ty Cổ phần Chế biến thủy sản xuất khẩu Ngô Quyền (mã chứng khoán: NGC) làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 12,3% xuống còn 0% và không còn là cổ đông lớn của Thủy sản Chế biến Ngô Quyền.

Tuy nhiên đến ngày 13/6/2018, sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.

Cùng ngày, TCM Investment Funds Luxembourg-TCM Vietnam High Dividend Equity cũng bị phạt 62,5 triệu đồng do tổ chức này báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Lý do là ngày 22/5/2018, TCM Investment Funds Luxembourg-TCM Vietnam High Dividend Equity mua 246.000 cổ phiếu của công ty Cổ phần Chế biến Thủy sản xuất khẩu Ngô Quyền, làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 12,3% và trở thành cổ đông lớn của công ty này, tuy nhiên đến ngày 13/6/2018, HNX mới nhận được báo cáo sở hữu của TCM Investment Funds Luxembourg-TCM Vietnam High Dividend Equity.

Công ty cổ phần Chế biến Thủy sản Xuất khẩu Ngô Quyền tiền thân là xí nghiệp Chế biến Thủy sản Xuất khẩu Ngô Quyền, đơn vị hạch toán báo sổ trực thuộc công ty Xuất nhập khẩu Thủy sản Kiên Giang. Ngành nghề kinh doanh: chế biến, bảo quản thủy sản và sản phẩm từ thủy sản; mua bán cá và thủy sản; chế biến sản phẩm từ ngũ cốc; xuất khẩu phụ gia, vật tư, máy móc thiết bị phục vụ ngành khai thác chế biến thủy sản.

Trên thị trường chứng khoán, 6 tháng trở lại đây, giá cổ phiếu NGC tăng 41,26% và đang được giao dịch quanh ngưỡng 11.300 đồng/cổ phiếu.

H.Y

Theo nguoiduatin.vn

VNDIRECT bị phạt 60 triệu đông vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý tài khoản khách hàng Quyết định xử phạt có hiệu lực từ ngày ký 8/11/2018. Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT (mã chứng khoán VND) công bố Quyết định của UBCKNN về việc xử phạt vi phạm hành chính như sau: Do VNDIRECT đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp...

Bạn thấy bài viết này có hữu ích không?

Có;

Không

Tin liên quan

Chủ đề: vi phạm hành chính thị trường chứng khoán vốn điều lệ xử phạt vi phạm hành chính chứng khoán nhà nước công ty dệt may huế

Xem thêm Share

Xem nhiều

Khởi tố TikToker Nam 'Birthday'02:13

Ông Trump dọa trừng phạt Nga nếu ông Putin từ chối đàm phán chấm dứt chiến sự Ukraine09:59

Trung Quốc, Đức phản ứng sau khi ông Trump ký sắc lệnh rút khỏi WHO01:49

Tình báo Israel cài thuốc nổ trong máy ly tâm hạt nhân Iran09:17

Xác minh người mặc đồ GrabBike chỉnh tín hiệu đèn giao thông ở TPHCM12:11

Củng cố hồ sơ để xử lý TikToker có nồng độ cồn, livestream khi bị cảnh sát giao thông kiểm tra01:03

3 người đánh shipper ở Đà Nẵng tử vong bị khởi tố tội 'cố ý gây thương tích'03:01

Căn cứ hải quân ngầm ở độ sâu 500 m của Iran08:37

Ông Trump và ông Biden đều nhận công về thỏa thuận ngừng bắn ở Gaza09:00

Hàng loạt diễn biến trước lễ nhậm chức của ông Trump09:58

Phe ông Yoon cáo buộc lãnh đạo cơ quan điều tra 'vi phạm bí mật quân sự'09:51

Tin đang nóng

Tin mới nhất

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

17:03:21 25/02/2023

Ngày 25/2, Công an TP Hà Nội cho biết, Cơ quan CSĐT Công an huyện Đông Anh đã tiến hành bắt khẩn cấp 5 đối tượng và ra lệnh khám xét khẩn cấp Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D, có địa chỉ tại xã Mai Lâm, Đông Anh, Hà Nội...

Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

18:51:58 04/08/2021

NCB có Quyền Tổng giám đốc mới và 2 Phó Tổng giám đốc, cả 3 đều là nữ.

Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

10:40:01 24/12/2020

Sáng 24/12, thông tin tại họp báo triển khai nhiệm vụ ngành ngân hàng năm 2021, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) cho biết tính đến ngày 21/12/2020, tín dụng tăng 10,14% so với cuối năm 2019 và tăng 11,62% so với cùng kỳ năm trước.