Nhiều cá nhân, doanh nghiệp bị phạt cả tỷ đồng vì thao túng cổ phiếu

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt nhiều cá nhân, công ty vì hành vi thao túng cổ phiếu. Trong đó, công ty bị phạt lên tới 1,2 tỷ đồng. Một số cá nhân bị phạt 550 triệu đồng.

Bị phạt hàng tỷ đồng vì thao túng cổ phiếu. ảnh minh hoạ

Theo đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 439/QĐ-XPVPHC và 440/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Tân Thành Đô (232 Trần Hưng Đạo, Phường Nguyễn Cư Trinh, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh) số tiền 1,2 tỷ đồng. Đồng thời, UBCKNN cũng xử phạt 550 triệu đồng đối với ông Ngô Văn Cường (TP.HCM).

Công ty cổ phần Tập đoàn Tân Thành Đô và ông Ngô Văn Cường đã sử dụng 22 tài khoản để giao dịch nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu CTF của Công ty cổ phần City Auto.

“Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi thao túng cổ phiếu CTF”, UB CKNN cho biết.

Theo tìm hiểu của Tiền Phong, Công ty cổ phần Tân Thành Đô là cổ đông lớn nhất với hơn 6 triệu cổ phần tương ứng tỷ lệ sở hữu 13,26%. Ông Trần Ngọc Dân, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Tân Thành Đô đang đồng thời là Chủ tịch và cổ đông lớn thứ hai của City Auto với gần 4,2 triệu cổ phần, tương đương tỷ lệ sở hữu 9,2% tính đến hết năm 2019.

Công ty cổ phần City Auto (City Ford) chuyên phân phối sỉ và lẻ xe ô tô. Cổ phiếu CTF đang được niêm yết và giao dịch trên sàn chứng khoán TP.HCM với giá xoay quanh 21.000 đồng

Bên cạnh đó, UBCKNN còn xử phạt nhiều cá nhân, công ty khác do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Tiêu biểu như xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam số tiền 70 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch thỏa thuận cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Đức Quân (Mã cổ phiếu: FTM) trong giai đoạn từ ngày 02/01/2019 đến ngày 30/08/2019 của 2 tài khoản.