Nhiều cá nhân, doanh nghiệp bị phạt cả tỷ đồng vì thao túng cổ phiếu
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt nhiều cá nhân, công ty vì hành vi thao túng cổ phiếu. Trong đó, công ty bị phạt lên tới 1,2 tỷ đồng. Một số cá nhân bị phạt 550 triệu đồng.
Bị phạt hàng tỷ đồng vì thao túng cổ phiếu. ảnh minh hoạ
Theo đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 439/QĐ-XPVPHC và 440/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Tân Thành Đô (232 Trần Hưng Đạo, Phường Nguyễn Cư Trinh, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh) số tiền 1,2 tỷ đồng. Đồng thời, UBCKNN cũng xử phạt 550 triệu đồng đối với ông Ngô Văn Cường (TP.HCM).
Công ty cổ phần Tập đoàn Tân Thành Đô và ông Ngô Văn Cường đã sử dụng 22 tài khoản để giao dịch nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu CTF của Công ty cổ phần City Auto.
“Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi thao túng cổ phiếu CTF”, UB CKNN cho biết.
Theo tìm hiểu của Tiền Phong, Công ty cổ phần Tân Thành Đô là cổ đông lớn nhất với hơn 6 triệu cổ phần tương ứng tỷ lệ sở hữu 13,26%. Ông Trần Ngọc Dân, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Tân Thành Đô đang đồng thời là Chủ tịch và cổ đông lớn thứ hai của City Auto với gần 4,2 triệu cổ phần, tương đương tỷ lệ sở hữu 9,2% tính đến hết năm 2019.
Video đang HOT
Công ty cổ phần City Auto (City Ford) chuyên phân phối sỉ và lẻ xe ô tô. Cổ phiếu CTF đang được niêm yết và giao dịch trên sàn chứng khoán TP.HCM với giá xoay quanh 21.000 đồng
Bên cạnh đó, UBCKNN còn xử phạt nhiều cá nhân, công ty khác do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Tiêu biểu như xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam số tiền 70 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch thỏa thuận cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Đức Quân (Mã cổ phiếu: FTM) trong giai đoạn từ ngày 02/01/2019 đến ngày 30/08/2019 của 2 tài khoản.
Dùng 5 tài khoản thao túng cổ phiếu Đại Thiên Lộc, một cá nhân bị phạt 550 triệu đồng
Theo thông tin từ UBCKNN, bà Nguyễn Thanh Loan đã sử dụng 5 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của CTCP Đại Thiên Lộc (HoSE: DTL).
Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 27/04/2020, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thanh Loan.
Cụ thể, bà Nguyễn Thanh Loan bị phạt tiền 550 triệu đồng vì đã có hành vi thao túng giá cổ phiếu.
Theo thông tin từ UBCKNN, bà Loan đã sử dụng 5 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của CTCP Đại Thiên Lộc (DTL).
Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà Loan.
Nhiều nghi vấn cho thấy, bà Nguyễn Thanh Loan chính là Tổng Giám đốc của Đại Thiên Lộc vì có địa chỉ tại 23/28 đường D2 Cư xá Văn Thánh Bắc, phường 25, quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh (thông tin trong báo cáo quản trị và UBCKNN công bố).
Cổ phiếu DTL được niêm yết trên sàn HoSE và hiện đang trong diện bị kiểm soát. Kết phiên 29/4, DTL có giá 18.000 đồng/cp. Cổ phiếu này hầu như không có thanh khoản khi khối lượng bình quân chỉ đạt 160 đơn vị/phiên trong một năm trở lại đây.
Bà Nguyễn Thanh Loan dùng 5 tài khoản thao túng DTL.
Về mặt hoạt động kinh doanh, Đại Thiên Lộc đã báo lỗ liên tiếp trong hai năm 2018 - 2019.
Mặc dù đã ghi nhập mức lỗ khá cao trong báo cáo tài chính tự lập năm 2019, nhưng sau khi có báo cáo kiểm toán, mức lỗ của Đại Thiên Lộc còn tăng thêm hơn 55 tỷ đồng nữa.
Cụ thể trước kiểm toán, Đại Thiên Lộc đã ghi nhận lỗ 85 tỷ đồng, nhưng sau khi có báo cáo kiểm toán, mức lỗ của công ty này đã tăng lên tới 141 tỷ đồng.
Đại Thiên Lộc cho biết, khi thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính năm 2019, kiểm toán viên đã trích lập thêm các khoản dự phòng.
Cụ thể, dự phòng hàng tồn kho được trích lập thêm là 19 tỷ đồng, dự phòng phải thu là 3 tỷ đồng, dự phòng đầu tư tài chính là 15 tỷ đồng, loại trừ lãi hàng tồn kho gần 14 tỷ đồng.
Ngoài ra, kiểm toán viên còn đưa ra các bút toán điều chỉnh cho phù hợp với quy định hiện hành, sự điều chỉnh này làm thay đổi một số chỉ tiêu trên bảng cân đối kế toán và làm lợi nhuận sau thuế giảm hơn 55 tỷ đồng.
Thao túng cổ phiếu, nữ đại gia lĩnh án Phạm Thị Hinh bị cáo buộc chỉ đạo nhân viên lập nhiều tài khoản, tự mua, tự bán để nâng giá cổ phiếu, "mồi chài" nhà đầu tư. TAND TP Hà Nội vừa tuyên phạt Phạm Thị Hinh (45 tuổi), cựu Chủ tịch HĐQT Công ty CP Công nghiệp và Khoáng sản Bình Thuận (KSA), 18 tháng tù giam vì tội Thao túng...