Nghĩa vụ cung cấp thông tin và giải trình về giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
Lợi nhuận 11 tháng của Vinacomin ước đạt trên 2.000 tỷ đồng
SCB họp cổ đông bàn tăng mạnh vốn điều lệ và đưa cổ phiếu lên sànThông tư số 95/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính quy định rõ nghĩa vụ về cung cấp thông tin và giải trình theo yêu cầu của các tổ chức và cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán.
Theo Điều 26, Thông tư số 95/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán thì các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán có trách nhiệm phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên giao dịch, cơ quan có thẩm quyền theo quy định của pháp luật khi được yêu cầu.
Các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán có nghĩa vụ cung cấp đầy đủ thông tin, tài liệu, dữ liệu theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định của pháp luật.
Đồng thời, giải trình theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con đối với các sự việc liên quan đến giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật và thực hiện công bố thông tin về giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cũng theo Thông tư số 95/2020/TT-BTC, ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ mở tài khoản tiền đầu tư chứng khoán cho nhà đầu tư có trách nhiệm cung cấp thông tin về số dư tài khoản tiền của khách hàng theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các cơ quan có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.
Ngân hàng giám sát có trách nhiệm cung cấp số liệu liên quan đến hoạt động đầu tư, giao dịch chứng khoán của quỹ đầu tư chứng khoán mà ngân hàng thực hiện giám sát theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các cơ quan có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.
Trường hợp tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán không phối hợp với các cơ quan, tổ chức theo quy định tại khoản 1 Điều 26 của Thông tư này sẽ bị xử lý theo quy định của pháp luật.
Các quy định này bắt đầu có hiệu lực từ ngày 01/01/2021.
Tăng cường giám sát giao dịch của nhà đầu tư
Công ty chứng khoán có nghĩa vụ giám sát giao dịch của khách hàng, nhằm góp sức cùng cơ quan quản lý thực hiện ba tầng giám sát trên thị trường chứng khoán.
Video đang HOT
Công ty chứng khoán phải giám sát diễn biến các giao dịch trong ngày, nhiều ngày của nhà đầu tư. Ảnh: Dũng Minh.
Nâng trách nhiệm của công ty chứng khoán
Khi Luật Chứng khoán 2006 có hiệu lực, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) là đơn vị chịu trách nhiệm quản lý, giám sát thị trường chứng khoán. Sau đó, Luật được sửa đổi, bổ sung vào năm 2014 và 2019. Luật Chứng khoán 2019 sẽ có hiệu lực từ ngày 1/1/2021 tới, UBCK đang lấy ý kiến cho dự thảo Thông tư hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán.
Theo quy định hiện hành, công ty chứng khoán có nghĩa vụ thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan; tách biệt chứng khoán của từng nhà đầu tư; thu thập tìm hiểu thông tin về tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng; lưu giữ đầy đủ các chứng từ và tài khoản phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng và của công ty...
Luật Chứng khoán 2019 bổ sung thêm quy định công ty chứng khoán phải "thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính" (Điều 89).
Ông Nguyễn Kim Long, Giám đốc Pháp chế và Kiểm soát nội bộ, Công ty Chứng khoán SSI cho rằng, đây không phải là quy định mới. Từ năm 2017, Thông tư số 115/2017/TT-BTC về giám sát giao dịch đã có quy định các thành viên giao dịch (là các công ty chứng khoán) phải giám sát giao dịch của khách hàng và báo cáo các giao dịch bất thường, báo cáo định kỳ về giám sát gửi cho Sở giao dịch chứng khoán và UBCK.
Luật Chứng khoán 2019 đã nâng trách nhiệm giám sát giao dịch của công ty chứng khoán lên một mức cao hơn, quy định thành nghĩa vụ của công ty.
Tuy nhiên, Luật Chứng khoán 2019 đã nâng trách nhiệm giám sát giao dịch của công ty chứng khoán lên một mức cao hơn, quy định thành nghĩa vụ của công ty chứng khoán trong luật nhằm hoàn thiện ý tưởng của cơ quan quản lý về ba tầng giám sát giao dịch là công ty chứng khoán, Sở giao dịch và UBCK.
Để hoàn thiện chính sách, UBCK đang hoàn thiện dự thảo Thông tư hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán.
Theo đó, UBCK phê duyệt tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán, chỉ tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên giao dịch do Sở giao dịch chứng khoán xây dựng và các ngưỡng giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ/việc nộp ký quỹ yêu cầu, giới hạn vị thế theo từng tài khoản của nhà đầu tư với thị trường phái sinh, thành viên bù trừ đối với thị trường cơ sở do Tổng công ty Lưu ký chứng khoán xây dựng.
So với quy định hiện nay, dự thảo Thông tư siết chặt thời gian báo cáo giám sát định kỳ nhằm phát hiện, ngăn ngừa, xử lý các hành vi giao dịch nội bộ, thao túng thị trường chứng khoán và các hành vi vi phạm pháp luật.
Cụ thể, thay vì mốc thời gian 10 ngày, Tổng công ty Lưu ký chứng khoán và công ty con phải gửi báo cáo giám sát định kỳ chậm nhất là 16h30 ngày giao dịch với thông tin khối lượng mở cuối ngày của từng loại chứng khoán phái sinh.
Trong vòng 2 ngày làm việc đầu tiên của tuần tiếp theo, Tổng công ty và công ty con có trách nhiệm gửi báo cáo giám sát giao dịch tuần.
Công ty chứng khoán phải áp dụng hệ thống chỉ tiêu báo cáo giám sát; giám sát diễn biến các giao dịch trong ngày, nhiều ngày của các nhà đầu tư mở tài khoản hoặc thực hiện giao dịch; giám sát việc tuân thủ quy định của pháp luật về giao dịch chứng khoán của các cá nhân, tổ chức mở tài khoản hoặc có giao dịch; cập nhật và lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin nhà đầu tư, chứng từ phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của nhà đầu tư và của thành viên giao dịch.
Công ty chứng khoán phải chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực của thông tin, báo cáo giám sát.
Nhiều ý kiến đa chiều
Việc công ty chứng khoán có nghĩa vụ giám sát giao dịch của khách hàng đã tạo ra nhiều luồng ý kiến khác nhau. Có ý kiến cho rằng, điều này giúp ngăn ngừa các hành vi vi phạm, giữ cho thị trường hoạt động lành mạnh, qua đó các đối tượng tham gia đều hưởng lợi.
Nhưng có ý kiến nhìn nhận, khách hàng là người "nuôi sống" công ty chứng khoán, luật yêu cầu công ty chứng khoán giám sát giao dịch của khách hàng sẽ gây ra xung đột lợi ích.
Hơn nữa, công ty chứng khoán là đơn vị kinh doanh, không có hệ thống và nghiệp vụ giám sát giao dịch như các cơ quan quản lý, nên hiệu quả giám sát sẽ hạn chế.
"Tuy nhiên, luật đã quy định thì các công ty chứng khoán đều phải thực hiện. Chúng tôi hy vọng, Sở giao dịch chứng khoán sẽ đưa ra các tiêu chí giám sát cụ thể, có thể định lượng để thực hiện", ông Long nói.
Thực tế những năm qua, không ít cổ phiếu trên thị trường thường xuyên có dấu hiệu bị thao túng, làm giá, giao dịch nội gián..., cơ quan quản lý nỗ lực phát hiện và xử phạt. Chẳng hạn, trong tháng 7/2020, Thanh tra UBCK đã ban hành quyết định xử phạt với số tiền 1,2 tỷ đồng đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Tân Thành ô và 550 triệu đồng đối với ông Ngô Văn Cường, đều ở TP.HCM, do sử dụng 22 tài khoản để giao dịch nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu CTF.
Vậy nhưng, tình trạng vi phạm trên thị trường chứng khoán vẫn nhức nhối. Vì thế, việc sửa đổi luật theo hướng tăng chế tài và tăng cường giám sát giao dịch được giới đầu tư kỳ vọng sẽ giúp hạn chế các hành vi vi phạm.
Theo ông Long, công ty chứng khoán và các nhân viên môi giới là người giao tiếp trực tiếp với khách hàng. Việc thực hiện nghĩa vụ giám sát sẽ nâng cao ý thức tuân thủ của chính công ty chứng khoán và nhân viên môi giới.
Công ty chứng khoán cũng sẽ chủ động nhắc khách hàng cùng tuân thủ quy định giao dịch để tránh rơi vào trường hợp phải báo cáo vi phạm giao dịch, ảnh hưởng đến mối quan hệ giữa hai bên.
Về phía khách hàng, họ biết rằng, luật yêu cầu công ty chứng khoán giám sát giao dịch thì cũng vui vẻ hợp tác và "chùn tay" nếu có ý định vi phạm.
Theo dự thảo Thông tư, nội dung giám sát của Ủy ban Chứng khoán nhà nước sẽ tập trung vào hoạt động giao dịch, công bố thông tin và báo cáo liên quan đến giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch tại công ty con của các tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, cổ đông lớn, nhóm người liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng;
Nhà đầu tư nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng, người nội bộ và người có liên quan đến người nội bộ và các đối tượng khác của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, người nội bộ của quỹ đại chúng niêm yết dạng đóng và người có liên quan, người được ủy quyền công bố thông tin và nhà đầu tư theo đúng quy định hiện hành.
Ngoài ra, so với Thông tư số 115/2017/TT-BTC ngày 25/10/2017, dự thảo Thông tư lần này bổ sung nội dung: giám sát giao dịch của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch mua lại cổ phiếu của chính mình, giao dịch chào mua công khai và các giao dịch khác theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cổ phiếu hủy niêm yết/đăng ký giao dịch: Làm thế nào để nhà đầu tư không phải nộp phí lưu ký? 
Một số cổ phiếu bị hủy niêm yết/đăng ký giao dịch nhưng vẫn bị công ty chứng khoán thu phí lưu ký. Nhà đầu tư có thể tạm thời rút chứng khoán lưu ký (chuyển sang trạng thái chứng khoán chưa lưu ký) đối với trường hợp cổ phiếu hủy niêm yết/đăng ký giao dịch nhưng không/chưa hủy đăng ký chứng khoán tại...
Tin liên quan
Gần 3,6 triệu cổ phiếu MHP chào sàn UPCoM
VietinBank báo lãi thuần 9 tháng đầu năm tăng 3,2%
Tập đoàn Điện lực Việt Nam (EVN) đã bán toàn bộ 2,65 triệu cổ phiếu EVF với giá cao hơn 115% giá trên sàn
Saigonres (SGR) trả cổ tức gần 10,25% bằng tiền và bằng cổ phiếu, tỷ lệ 1:0,32
Đầu tư Sài Gòn 3 Capital chào mua công khai Bông Bạch Tuyết (BBT)
Xi măng Bỉm Sơn phát hành hơn 13 triệu cổ phiếu trả cổ tức năm 2019
Khởi tố TikToker Nam 'Birthday'02:13
3 người đánh shipper ở Đà Nẵng tử vong bị khởi tố tội 'cố ý gây thương tích'03:01
Thông tin mới nhất vụ cô gái bị bắt cóc đòi chuộc 150 triệu đồng02:01
Ông Trump dọa trừng phạt Nga nếu ông Putin từ chối đàm phán chấm dứt chiến sự Ukraine09:59
Đường dây lừa đảo 13.000 người: Biệt danh ACE của 3 quản lý cấp cao02:36
Củng cố hồ sơ để xử lý TikToker có nồng độ cồn, livestream khi bị cảnh sát giao thông kiểm tra01:03
CSGT hú còi mở đường cho xe chở người bị điện giật nguy kịch đi cấp cứu01:10
Trung Quốc tung chatbot đấu ChatGPT, cổ phiếu Phố Wall chao đảo bốc hơi 1.000 tỉ14:53
Ông Trump nói muốn gặp ông Putin ngay lập tức08:46
Tàu vận tải Nga cập cảng Syria, chuẩn bị cho cuộc rút quân09:12
Lái xe tải đi ngược chiều bị người dân quay clip, tài xế bị phạt 19 triệu đồng01:13Tin đang nóng
BVĐK Vĩnh Long thông tin về vụ bé gái 3 tuổi tử vong đêm giao thừa
Vũ trụ "cẩu lương" Mùng 1 Tết: Vợ chồng Puka, Thanh Hằng và dàn sao thi nhau tình tứ, chấm hóng chờ "trùm cuối" này!
Midu tung loạt ảnh chấn động visual mùng 1 Tết, phát hiện sự thay đổi của thiếu gia Minh Đạt sau gần 1 năm kết hôn
Bậc thầy phong thủy Trung Quốc dự đoán 4 con giáp giàu có nhất năm 2025: Top 1 "vận đỏ như son", dễ thăng chức
Bộ 3 phong sát làm dậy sóng mùng 1 Tết: Phạm Băng Băng "chanh sả" vẫn bị chiêu trò lách luật của Đặng Luân và mỹ nữ trốn thuế lu mờ
'Ca sĩ tỷ phú' Hà Phương lần đầu tiết lộ cả gia đình trên truyền hình
Nhóm thanh niên đi xe máy tháo biển số, lạng lách trên cao tốc
Tin mới nhất
Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D
Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao
Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%
Giá cà phê hôm nay 24/12: Arabica quay đầu tăng, Robusta lừng khừng khi nhà đầu cơ nghỉ lễ Giáng sinh
Giá tiêu hôm nay 24/12: Chưa nhìn thấy đáy đợt suy giảm, giá tiêu Ấn Độ đảo chiều tăng
Chứng khoán 2020: Phiên giao dịch chưa từng có, vượt ngưỡng 1 tỷ USD
Giá Bitcoin hôm nay 24/12: Bitcoin rực cháy giữa biển lửa thị trường
Tỷ giá USD hôm nay 24/12: Tiếp tục suy giảm
Cổ phiếu HDC tăng nóng, Vietinbank Securities muốn thoái toàn bộ vốn
Giá vàng hôm nay 24/12: Vàng đang trend tăng trong bối cảnh USD suy yếu
VietinBank sẽ trả cổ tức 5% trong năm 2020 thay vì kế hoạch sang 2021
Chứng khoán ngày 24/12: Những cổ phiếu nào được khuyến nghị?
Có thể bạn quan tâm
Những chính khách nổi tiếng thế giới sinh năm Rắn
Thế giới
02:48:41 30/01/2025
Từng mệnh phong thủy nên mặc và tránh đồ màu gì để cả Tết đều hên, quanh năm hoan hỉ?
Thời trang
01:40:48 30/01/2025
4 nghề kỳ quặc lương cao, 90% người Việt chưa biết đến
Lạ vui
01:39:06 30/01/2025
Cuộc gặp đặc biệt của người phụ nữ và bác sĩ cứu mình 30 năm trước
Sức khỏe
00:00:22 30/01/2025
Vũ trụ mỹ nhân Việt nhập đường đua mùng 1 Tết: Thùy Tiên - Thanh Thủy đọ sắc bất phân thắng bại
Sao việt
23:54:36 29/01/2025
Lưu Diệc Phi, Triệu Lộ Tư cùng dàn sao Hoa ngữ xúng xính váy áo "check-in" đầu năm mới Ất Tỵ, riêng người đẹp này lại kín như bưng
Sao châu á
23:49:20 29/01/2025
Phim của Trấn Thành thống trị phòng vé: Mới mùng 1 Tết doanh thu đã cao gấp 10 lần 2 đối thủ cộng lại
Hậu trường phim
23:44:14 29/01/2025
Yêu Nhầm Bạn Thân: Khi Kaity Nguyễn "làm mới" Baifern Pimchanok
Phim việt
23:40:40 29/01/2025
Nhan sắc tàn tạ của Triệu Lệ Dĩnh khiến 220 triệu người sốc nặng
Phim châu á
23:30:27 29/01/2025
Vừa ra mắt trên PC, bom tấn này đã có hơn 40.000 người chơi cùng lúc, phá luôn kỷ lục của IP khiến NPH cũng phải ngỡ ngàng
Mọt game
23:16:33 29/01/2025
Táo Quân 2025 viral khắp MXH: Châm biếm quá sâu cay, một lời thoại gây sốt vì khiến hàng triệu người "nhức nhối"
Lời khai của phó hiệu trưởng sát hại cô giáo trẻ ở Lào Cai
Chu Thanh Huyền về quê Quang Hải, tự tay vào bếp nếu một món ăn tết mà các cô các mẹ khen hết lời
Đàn chị thăm mộ Vũ Linh, nói thẳng một câu về vụ tranh giành tài sản
Người phụ nữ ở Gia Lai khóa cửa, nhốt công an
Nóng: Selena Gomez bị đề nghị trục xuất khỏi Mỹ
Nhan sắc khác lạ của Hoa hậu Ý Nhi hậu phẫu thuật thẩm mỹ
Hot nhất MXH 29 Tết: Trương Bá Chi tái hôn với Tạ Đình Phong, màn tái hợp thế kỷ của năm 2025?
Mang cả 500 cây quất từ miền Tây lên Bình Dương, ông chú xót xa khi 10 ngày chỉ bán được hơn 20 cây
Ngậm ngùi vứt bỏ hoa Tết chiều cuối năm