Nghĩa vụ cung cấp thông tin và giải trình về giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
Lợi nhuận 11 tháng của Vinacomin ước đạt trên 2.000 tỷ đồng
SCB họp cổ đông bàn tăng mạnh vốn điều lệ và đưa cổ phiếu lên sànThông tư số 95/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính quy định rõ nghĩa vụ về cung cấp thông tin và giải trình theo yêu cầu của các tổ chức và cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán , cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán.
Theo Điều 26, Thông tư số 95/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán thì các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán có trách nhiệm phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và các công ty con , Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên giao dịch, cơ quan có thẩm quyền theo quy định của pháp luật khi được yêu cầu.
Các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán có nghĩa vụ cung cấp đầy đủ thông tin, tài liệu, dữ liệu theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định của pháp luật.
Đồng thời, giải trình theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con đối với các sự việc liên quan đến giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật và thực hiện công bố thông tin về giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cũng theo Thông tư số 95/2020/TT-BTC, ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ mở tài khoản tiền đầu tư chứng khoán cho nhà đầu tư có trách nhiệm cung cấp thông tin về số dư tài khoản tiền của khách hàng theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các cơ quan có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.
Ngân hàng giám sát có trách nhiệm cung cấp số liệu liên quan đến hoạt động đầu tư, giao dịch chứng khoán của quỹ đầu tư chứng khoán mà ngân hàng thực hiện giám sát theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các cơ quan có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.
Trường hợp tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán không phối hợp với các cơ quan, tổ chức theo quy định tại khoản 1 Điều 26 của Thông tư này sẽ bị xử lý theo quy định của pháp luật.
Các quy định này bắt đầu có hiệu lực từ ngày 01/01/2021.
Tăng cường giám sát giao dịch của nhà đầu tư
Công ty chứng khoán có nghĩa vụ giám sát giao dịch của khách hàng, nhằm góp sức cùng cơ quan quản lý thực hiện ba tầng giám sát trên thị trường chứng khoán.
Video đang HOT
Công ty chứng khoán phải giám sát diễn biến các giao dịch trong ngày, nhiều ngày của nhà đầu tư. Ảnh: Dũng Minh.
Nâng trách nhiệm của công ty chứng khoán
Khi Luật Chứng khoán 2006 có hiệu lực, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) là đơn vị chịu trách nhiệm quản lý, giám sát thị trường chứng khoán. Sau đó, Luật được sửa đổi, bổ sung vào năm 2014 và 2019. Luật Chứng khoán 2019 sẽ có hiệu lực từ ngày 1/1/2021 tới, UBCK đang lấy ý kiến cho dự thảo Thông tư hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán.
Theo quy định hiện hành, công ty chứng khoán có nghĩa vụ thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan; tách biệt chứng khoán của từng nhà đầu tư; thu thập tìm hiểu thông tin về tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng; lưu giữ đầy đủ các chứng từ và tài khoản phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng và của công ty...
Luật Chứng khoán 2019 bổ sung thêm quy định công ty chứng khoán phải "thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính" (Điều 89).
Ông Nguyễn Kim Long, Giám đốc Pháp chế và Kiểm soát nội bộ, Công ty Chứng khoán SSI cho rằng, đây không phải là quy định mới. Từ năm 2017, Thông tư số 115/2017/TT-BTC về giám sát giao dịch đã có quy định các thành viên giao dịch (là các công ty chứng khoán) phải giám sát giao dịch của khách hàng và báo cáo các giao dịch bất thường, báo cáo định kỳ về giám sát gửi cho Sở giao dịch chứng khoán và UBCK.
Luật Chứng khoán 2019 đã nâng trách nhiệm giám sát giao dịch của công ty chứng khoán lên một mức cao hơn, quy định thành nghĩa vụ của công ty.
Tuy nhiên, Luật Chứng khoán 2019 đã nâng trách nhiệm giám sát giao dịch của công ty chứng khoán lên một mức cao hơn, quy định thành nghĩa vụ của công ty chứng khoán trong luật nhằm hoàn thiện ý tưởng của cơ quan quản lý về ba tầng giám sát giao dịch là công ty chứng khoán, Sở giao dịch và UBCK.
Để hoàn thiện chính sách, UBCK đang hoàn thiện dự thảo Thông tư hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán.
Theo đó, UBCK phê duyệt tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán, chỉ tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên giao dịch do Sở giao dịch chứng khoán xây dựng và các ngưỡng giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ/việc nộp ký quỹ yêu cầu, giới hạn vị thế theo từng tài khoản của nhà đầu tư với thị trường phái sinh, thành viên bù trừ đối với thị trường cơ sở do Tổng công ty Lưu ký chứng khoán xây dựng.
So với quy định hiện nay, dự thảo Thông tư siết chặt thời gian báo cáo giám sát định kỳ nhằm phát hiện, ngăn ngừa, xử lý các hành vi giao dịch nội bộ, thao túng thị trường chứng khoán và các hành vi vi phạm pháp luật.
Cụ thể, thay vì mốc thời gian 10 ngày, Tổng công ty Lưu ký chứng khoán và công ty con phải gửi báo cáo giám sát định kỳ chậm nhất là 16h30 ngày giao dịch với thông tin khối lượng mở cuối ngày của từng loại chứng khoán phái sinh.
Trong vòng 2 ngày làm việc đầu tiên của tuần tiếp theo, Tổng công ty và công ty con có trách nhiệm gửi báo cáo giám sát giao dịch tuần.
Công ty chứng khoán phải áp dụng hệ thống chỉ tiêu báo cáo giám sát; giám sát diễn biến các giao dịch trong ngày, nhiều ngày của các nhà đầu tư mở tài khoản hoặc thực hiện giao dịch; giám sát việc tuân thủ quy định của pháp luật về giao dịch chứng khoán của các cá nhân, tổ chức mở tài khoản hoặc có giao dịch; cập nhật và lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin nhà đầu tư, chứng từ phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của nhà đầu tư và của thành viên giao dịch.
Công ty chứng khoán phải chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực của thông tin, báo cáo giám sát.
Nhiều ý kiến đa chiều
Việc công ty chứng khoán có nghĩa vụ giám sát giao dịch của khách hàng đã tạo ra nhiều luồng ý kiến khác nhau. Có ý kiến cho rằng, điều này giúp ngăn ngừa các hành vi vi phạm, giữ cho thị trường hoạt động lành mạnh, qua đó các đối tượng tham gia đều hưởng lợi.
Nhưng có ý kiến nhìn nhận, khách hàng là người "nuôi sống" công ty chứng khoán, luật yêu cầu công ty chứng khoán giám sát giao dịch của khách hàng sẽ gây ra xung đột lợi ích.
Hơn nữa, công ty chứng khoán là đơn vị kinh doanh, không có hệ thống và nghiệp vụ giám sát giao dịch như các cơ quan quản lý, nên hiệu quả giám sát sẽ hạn chế.
"Tuy nhiên, luật đã quy định thì các công ty chứng khoán đều phải thực hiện. Chúng tôi hy vọng, Sở giao dịch chứng khoán sẽ đưa ra các tiêu chí giám sát cụ thể, có thể định lượng để thực hiện", ông Long nói.
Thực tế những năm qua, không ít cổ phiếu trên thị trường thường xuyên có dấu hiệu bị thao túng, làm giá, giao dịch nội gián..., cơ quan quản lý nỗ lực phát hiện và xử phạt. Chẳng hạn, trong tháng 7/2020, Thanh tra UBCK đã ban hành quyết định xử phạt với số tiền 1,2 tỷ đồng đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Tân Thành ô và 550 triệu đồng đối với ông Ngô Văn Cường, đều ở TP.HCM, do sử dụng 22 tài khoản để giao dịch nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu CTF.
Vậy nhưng, tình trạng vi phạm trên thị trường chứng khoán vẫn nhức nhối. Vì thế, việc sửa đổi luật theo hướng tăng chế tài và tăng cường giám sát giao dịch được giới đầu tư kỳ vọng sẽ giúp hạn chế các hành vi vi phạm.
Theo ông Long, công ty chứng khoán và các nhân viên môi giới là người giao tiếp trực tiếp với khách hàng. Việc thực hiện nghĩa vụ giám sát sẽ nâng cao ý thức tuân thủ của chính công ty chứng khoán và nhân viên môi giới.
Công ty chứng khoán cũng sẽ chủ động nhắc khách hàng cùng tuân thủ quy định giao dịch để tránh rơi vào trường hợp phải báo cáo vi phạm giao dịch, ảnh hưởng đến mối quan hệ giữa hai bên.
Về phía khách hàng, họ biết rằng, luật yêu cầu công ty chứng khoán giám sát giao dịch thì cũng vui vẻ hợp tác và "chùn tay" nếu có ý định vi phạm.
Theo dự thảo Thông tư, nội dung giám sát của Ủy ban Chứng khoán nhà nước sẽ tập trung vào hoạt động giao dịch, công bố thông tin và báo cáo liên quan đến giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch tại công ty con của các tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, cổ đông lớn, nhóm người liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng;
Nhà đầu tư nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng, người nội bộ và người có liên quan đến người nội bộ và các đối tượng khác của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, người nội bộ của quỹ đại chúng niêm yết dạng đóng và người có liên quan, người được ủy quyền công bố thông tin và nhà đầu tư theo đúng quy định hiện hành.
Ngoài ra, so với Thông tư số 115/2017/TT-BTC ngày 25/10/2017, dự thảo Thông tư lần này bổ sung nội dung: giám sát giao dịch của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch mua lại cổ phiếu của chính mình, giao dịch chào mua công khai và các giao dịch khác theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cổ phiếu hủy niêm yết/đăng ký giao dịch: Làm thế nào để nhà đầu tư không phải nộp phí lưu ký? 
Một số cổ phiếu bị hủy niêm yết/đăng ký giao dịch nhưng vẫn bị công ty chứng khoán thu phí lưu ký. Nhà đầu tư có thể tạm thời rút chứng khoán lưu ký (chuyển sang trạng thái chứng khoán chưa lưu ký) đối với trường hợp cổ phiếu hủy niêm yết/đăng ký giao dịch nhưng không/chưa hủy đăng ký chứng khoán tại...
Tin liên quan
Gần 3,6 triệu cổ phiếu MHP chào sàn UPCoM
VietinBank báo lãi thuần 9 tháng đầu năm tăng 3,2%
Tập đoàn Điện lực Việt Nam (EVN) đã bán toàn bộ 2,65 triệu cổ phiếu EVF với giá cao hơn 115% giá trên sàn
Saigonres (SGR) trả cổ tức gần 10,25% bằng tiền và bằng cổ phiếu, tỷ lệ 1:0,32
Đầu tư Sài Gòn 3 Capital chào mua công khai Bông Bạch Tuyết (BBT)
Xi măng Bỉm Sơn phát hành hơn 13 triệu cổ phiếu trả cổ tức năm 2019
Tiếp tục giảm giá và miễn 15 loại dịch vụ chứng khoán trong 10 tháng
Phát triển thị trường chứng khoán: Thêm các giải pháp trước mắt và lâu dài
Kỷ nguyên mới của giao dịch chứng khoán trực tuyến
Nhận định chứng khoán 11/8: Khả năng điều chỉnh, ít nhất trong phiên sáng
Chứng khoán 10/8: VN-Index vẫn còn đà sau 5 phiên tăng điểm
Coteccons (CTD): Chủ tịch Nguyễn Bá Dương chỉ mua được hơn nửa triệu cổ phiếu
Vụ TikToker 2,5 triệu follower bị bắt: án hình sự, kết quả giám định gây bức xúc04:23
Mỹ đánh giá khả năng Iran chế tạo vũ khí hạt nhân, Israel phát thông điệp mới18:36
Cố vấn của Lãnh tụ tối cao Iran vẫn còn sống sau tin đồn thiệt mạng?10:02
Hai tàu sân bay Trung Quốc với 1.000 đợt thu phóng tiêm kích ở Thái Bình Dương08:10
Triệt phá đường dây sản xuất, buôn bán nước hoa giả với số lượng đặc biệt lớn01:20
Uống siro ăn ngon Hải Bé: mẹ bỉm kể loạt biểu hiện lạ của con, còn gầy hơn xưa?04:03
Chọn lựa phản công của Iran10:09
Hàng nghìn thỏi son đổ ven đường Hà Nội, nhiều người mang túi đến nhặt09:47
Vì sao nhóm đồng minh án binh bất động khi Iran bị Israel tấn công?24:53
Trung Quốc điều hàng chục chiến đấu cơ đến eo biển Đài Loan?08:07
Thái Lan triệu hồi đại sứ ở Campuchia lúc căng thẳng gia tăng09:29Tin đang nóng
Thợ sửa nhà kể phút 'lạnh gáy' khi ngó vào bồn nước thấy có bộ xương người
Nữ diễn viên Việt nổi tiếng công khai bạn trai ở tuổi 49 sau 3 lần đổ vỡ, một mình nuôi 3 con
Bé trai 4 tháng tuổi bị bỏ rơi trong đêm, đồ dùng và lời nhắn để lại gây xót xa
"Đầu giường 4 không đặt": Lời dặn của người xưa hóa ra là chân lý
Gây xôn xao khi 'đột ngột biến mất', diễn viên Việt Anh lên tiếng
Cặp sao Việt bị đồn phim giả tình thật suốt 5 năm: Nhà gái tự tay đẩy thuyền, tiết lộ cách xưng hô chấn động
Diệu Nhi kể khoảnh khắc gặp G-Dragon: "Chân tay tôi run rẩy, mắt mờ"
Trương Bá Chi mừng sinh nhật Châu Tinh TrìTin mới nhất
Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D
Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao
Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%
Giá cà phê hôm nay 24/12: Arabica quay đầu tăng, Robusta lừng khừng khi nhà đầu cơ nghỉ lễ Giáng sinh
Giá tiêu hôm nay 24/12: Chưa nhìn thấy đáy đợt suy giảm, giá tiêu Ấn Độ đảo chiều tăng
Chứng khoán 2020: Phiên giao dịch chưa từng có, vượt ngưỡng 1 tỷ USD
Giá Bitcoin hôm nay 24/12: Bitcoin rực cháy giữa biển lửa thị trường
Tỷ giá USD hôm nay 24/12: Tiếp tục suy giảm
Cổ phiếu HDC tăng nóng, Vietinbank Securities muốn thoái toàn bộ vốn
Giá vàng hôm nay 24/12: Vàng đang trend tăng trong bối cảnh USD suy yếu
VietinBank sẽ trả cổ tức 5% trong năm 2020 thay vì kế hoạch sang 2021
Chứng khoán ngày 24/12: Những cổ phiếu nào được khuyến nghị?
Có thể bạn quan tâm
2 dự án phim của Lưu Vũ Ninh và Mạnh Tử Nghĩa lên sóng, cạnh tranh với Dương Tử
Phim châu á
2 phút trước
'Thời gian vàng' trong cấp cứu đột quỵ thiếu máu não, xuất huyết não và nhồi máu cơ tim
Sức khỏe
6 phút trước
Nửa đêm gõ cửa đưa trà sữa cho con dâu, mẹ chồng Tuyên Quang gây sốt mạng
Netizen
20 phút trước
Mẹ tôi chỉ nấu món ăn này vào mùa hè bởi nguyên liệu tươi ngon, chất lượng tuyệt nhất, cả nhà ăn "hết veo"
Ẩm thực
34 phút trước
10 lần phim Việt chọn sai nữ chính: Lan Ngọc quá lố, Nhã Phương tẻ nhạt thôi rồi
Hậu trường phim
35 phút trước
Bức ảnh chưa từng công bố của Triệu Vy khiến hàng triệu người tiếc nuối
Sao châu á
36 phút trước
8 loại trái cây tốt nhất nên ăn trước khi ngủ giúp giảm mỡ bụng
Làm đẹp
37 phút trước
Tôi bán tài sản lớn gắn bó 30 năm với giá rẻ, người thân nói tôi dở hơi nhưng 3 tháng sau, ai cũng phải thừa nhận tôi đúng
Góc tâm tình
1 giờ trước
Anh Trai Say Hi hot bậc nhất bị chê "phá banh" bài hát của Em Xinh
Nhạc việt
7 giờ trước
Những bộ phim hình sự Việt Nam gay cấn không thể bỏ qua
Phim việt
7 giờ trước
Làm rõ nguyên nhân vụ nam thanh niên loã thể, kêu cứu rồi gục chết ở TPHCM
Mẹ đơn thân khiến trai Tây phải chuyển vội 1 tỷ đồng "giữ chỗ", cưới xong phát hiện "tật xấu khó tả"
Dàn sao khủng dự kiến đổ bộ đám cưới Đình Tú và hot girl kém 5 tuổi, hội phù rể như này thì "đỉnh chóp"
Quá sốc với nhan sắc hiện tại của đại mỹ nhân Vbiz, gương mặt lạ lùng đến nỗi không ai nhận ra
Cảnh tượng khó lường vào lúc 1h sáng tại một trung tâm thương mại ở Hà Nội
Cựu tiếp viên hàng không bị đuổi khỏi nhà, phải nương nhờ thợ sửa điện nước
Đình Tú "đánh úp" khoe giấy đăng ký kết hôn với vợ hot girl sau 2 ngày công khai cầu hôn thành công
Cảnh sát Đà Nẵng nổ gần 10 phát súng chỉ thiên trấn áp nhóm đối tượng manh động