Không báo cáo giao dịch, thêm nhiều cá nhân vừa bị UBCKNN phạt

Tuần qua đã có rất nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính.

Ngày 23/10/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Đức Thắng, Trưởng BKS CTCP Sông Đà Hà Nội (mã chứng khoán ASD) số tiền 55 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Đỗ Đức Thắng đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, từ ngày 15/12/2017 đến ngày 20/12/2017, ông Đỗ Đức Thắng, đã mua 168.000 cổ phiếu ASD nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Giai đoạn từ 15 đến 20/12/2017 cổ phiếu ASD chỉ giao dịch quanh mức 500 đến 600 đồng/cổ phiếu và duy trì mức giá “trà đá” dưới 2.000 đồng đến tận đầu tháng 7/2018. Sau đó khoảng nửa năm, đến 13/12/2018 cổ phiếu ASD thi thoảng xuất hiện những phiên tăng trần, lên đến mức giá 7.400 đồng/cổ phiếu trước khi rơi vào các phiên giảm sànsàn, có lúc giảm lại đến 4.000 đồng/cổ phiếu.

Cổ phiếu ASD bắt đầu chuỗi biến động mới từ tháng 4/2019 với một số phiên tăng giá, lên 9.900 đồng/cổ phiếu và giữ nguyên nhiều tháng, cho đến 16/8/2019 bất ngờ tăng trần, xác lập đỉnh mới ở 13.800 đồng/cổ phiếu trước khi rơi vào chuỗi lao dốc và hiện giao dịch quanh mức 3.600 đồng/cổ phiếu.

Diễn biến giá cổ phiếu ASD trong 3 năm gần đây.

Cũng trong ngày 23/10, UBCKNN quyết định phạt ông Phạm Ngọc Cõi, nhà đầu tư cá nhân có địa chỉ tại số 61, tổ 9, thị trấn Đông Anh, Hà Nội với tổng số tiền 92,5 triệu đồng. Trong đó:

-Phạt tiền 62,5 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể, từ ngày 06/12/2017 đến ngày 08/12/2017, ông Phạm Ngọc Cõi đã mua 83.500 cổ phiếu S12 của CTCP Sông Đà 12 dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 203.200 cổ phiếu S12 (tỷ lệ 4,06%) lên 286.700 cổ phiếu (tỷ lệ 5,73%) và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, ông Cõi đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

-Bên cạnh đó ông Phạm Ngọc Cõi còn bị phạt tiền 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%. Cụ thể, ngày 11/12/2017, ông Cõi đã mua 18.000 và bán 3.000 cổ phiếu S12, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 286.700 cp (tỷ lệ 5,73%) lên 301.700 cổ phiếu (tỷ lệ 6,03%). Sau đó ngày 29/01/2018 mua 9.900 cổ phiếu, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 347.300 cổ phiếu (tỷ lệ 6,95%) lên 357.200 cổ phiếu (tỷ lệ 7,14%).

Tiếp đó, ngày 21/12/2018 ông bán 65.100 cổ phiếu S12, làm giảm số lượng từ 365.100 cổ phiếu (tỷ lệ 7,30%) xuống 300.000 cổ phiếu (tỷ lệ 6%). Ngày 16/11/2018, ông bán 21.000 cổ phiếu S12, dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 410.100 cổ phiếu (tỷ lệ 8,20%) xuống 389.100 cổ phiếu (tỷ lệ 7,78%). Tuy nhiên, ông không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.

-Cũng trong ngày 23/10, UBCKNN còn ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Văn Sơn có địa chỉ tại Ngõ 292A phố Khâm Thiên, quận Đống Đa, Hà Nội số tiền 62,5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Nguyễn Văn Sơn đã không báo cáo khi sơ hưu tư 5% trơ lên sô cô phiêu đang lưu hanh co quyên biêu quyêt của một công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 27/3/2018, ông Nguyễn Văn Sơn đã mua 60.000 cổ phiếu LGL của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Đô thị Long Giang làm tăng khối lượng sở hữu từ 1.726.545 cổ phiếu (tỷ lệ 4,90%) lên 1.786.545 cổ phiếu (tỷ lệ 5,58%) và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, ông Sơn không báo cáo về giao dịch cổ phiếu cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh khi trở thành cổ đông lớn.

Trên thị trường cổ phiếu LGL đã có khá nhiều biến động trong hơn 1 năm qua. Còn nếu tính từ đầu năm 2019 đến nay cổ phiếu LGL cũng đã tăng gần gấp rưỡi, từ vùng giá 6.900 đồng/cổ phiếu lên 10.300 đồng/cổ phiếu như hiện nay.

Diễn biến giá cổ phiếu LGL trong 1 năm gần đây.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày 23/10/2019.

Nguyên Phương

Theo Trí thức trẻ/UBCKNN