Hướng dẫn thi hành Luật Chứng khoán: Cần bỏ quy định về giới hạn số lượng người đại diện theo pháp luật

Phòng Thương mại và công nghiệp Việt Nam ( VCCI) vừa tổ chức Hội thảo lấy ý kiến DN đối với Dự thảo Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán, với nhiều góp ý sát thực cho Dự thảo này.

Theo Dự thảo, hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán yêu cầu phải có Lý lịch tư pháp của cổ đông, thành viên góp vốn và Phương án kinh doanh.

VCCI cho rằng, Luật Chứng khoán chỉ yêu cầu cầu điều kiện “không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 6 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ” đối với TGĐ, chứ không phải là tất cả các cổ đông, thành viên góp vốn. Vì vậy yêu cầu Phiếu lý lịch tư pháp cấp cho cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn dự kiến trên 5% vốn điều lệ là chưa phù hợp.

Dự thảo quy định Cty chứng khoán, Cty quản lý quỹ có không quá 2 người đại diện theo pháp luật tại một thời điểm. Quy định này cũng chưa phù hợp với Luật Doanh nghiệp năm 2020 và Bộ luật dân sự năm 2015 về việc một pháp nhân có thể có nhiều người đại diện theo pháp luật. Vì vậy, VCCI cho rằng, cần bỏ quy định về giới hạn số lượng người đại diện theo pháp luật tại một thời điểm của Cty chứng khoán, Cty quản lý quỹ.

Theo Dự thảo thì “địa điểm đặt văn phòng đại diện không nằm trong phạm vi địa bàn tỉnh, TP nơi Cty chứng khoán, Cty quản lý quỹ đặt trụ sở chính hoặc chi nhánh”. Trong khi đó, Luật Doanh nghiệp năm 2020 quy định “DN có thể đặt một hoặc nhiều chi nhánh, văn phòng đại diện tại một địa phương theo địa giới đơn vị hành chính”.

Ảnh minh họa. Ảnh: TTXVN

Do đó, VCCI cho rằng, quy định trên chưa phù hợp với Luật Doanh nghiệp năm 2020. Mặt khác, văn phòng đại diện có các chức năng đã được quy định tại Dự thảo, việc đặt văn phòng đại diện tại đâu, với số lượng bao nhiêu nên để DN tự quyết định dựa trên yêu cầu thực tế hoạt động của mình. Vì vậy, đề nghị Ban soạn thảo bỏ quy định này.

Bên cạnh đó, Dự thảo quy định tổ chức phát hành thực hiện chào bán sản phẩm tài chính phải “được đại hội đồng cổ đông hoặc hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu Cty thông qua việc chào bán sản phẩm tài chính, chấp thuận quyền của người sở hữu sản phẩm tài chính”.

Theo Luật Doanh nghiệp năm 2020, đại hội đồng cổ đông chỉ quyết định những giao dịch bán tài sản có giá trị rất lớn, sản phẩm tài chính đa dạng và phong phú, trong nhiều trường hợp không có giá trị lớn, vì vậy yêu cầu đại hội đông cổ đông – đa số họp mỗi năm một lần, quyết định việc bán sản phẩm này sẽ gây khó khăn cho hoạt động của các DN. Do đó, VCCI cho rằng, cần điều chỉnh lại quy định cho phép hội đồng quản trị được quyền quyết định chào bán sản phẩm tài chính.

Theo VCCI, Dự thảo hướng dẫn chi tiết các điều kiện, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, trong đó về chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, Dự thảo quy định phải “có tối thiểu 3 năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính ngân hàng”. Quy định này, theo VCCI, là chưa phù hợp với khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán, nên cần loại bỏ.

Bên cạnh đó, VCCI cũng cho rằng, một số tài liệu trong Hồ sơ xin cấp phép chưa đảm bảo tính minh bạch và hợp lý. Cụ thể như hồ sơ đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của Cty đại chúng. Theo đó, trong Hồ sơ phải có “văn bản cam kết tổ chức phát hành không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đã bị kết án về một trong các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế mà chưa được xóa án tích”.

VCCI cho rằng, việc yêu cầu DN phải có tài liệu này là không cần thiết, bởi vì đây là thông tin cơ quan cấp phép có thể kiểm tra thông tin từ các cơ quan quản lý Nhà nước khác và văn bản cam kết của DN không có giá trị pháp lý chứng minh DN thuộc trường hợp quy định tại điểm e khoản 1 Điều 15 Luật Chứng khoán.

“Để đảm bảo tính hợp lý và giảm thiểu hồ sơ trong thủ tục hành chính, đề nghị Ban soạn thảo bỏ quy định phải có văn bản trên trong hồ sơ đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của Cty đại chúng”, VCCI góp ý.

Dự thảo quy định trong thời hạn 3 ngày làm việc kể từ ngày nhận được tài liệu báo cáo kết quả chào bán chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm “thông báo bằng văn bản cho tổ chức phát hành về việc nhận được báo cáo kết quả chào bán hoặc có quyết định hủy bỏ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức phát hành”, sau khi có thông báo nhận được báo cáo kết quả chào bán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tổ chức phát hành được giải tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán.

Theo phản ánh của DN, trên thực tế việc chậm ra thông báo của Ủy ban Chứng khoán đã xảy ra mặc dù DN đã nộp báo cáo đầy đủ. Điều này gây khó khăn cho DN khi không được giải tỏa số tiền thu được sớm và khiến DN không nhận biết được sẽ phải chờ phản hồi từ phía cơ quan quản lý Nhà nước đến bao giờ.

Do đó, để tạo thuận lợi về mặt thủ tục hành chính, đề nghị quy định, trường hợp sau thời hạn 3 ngày mà Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không ra văn bản đã nhận được đầy đủ tài liệu hoặc yêu cầu bổ sung thêm tài liệu thì DN được tự động giải tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán.