“Vượt rào” cho vay margin, Chứng khoán Beta bị xử phạt hơn 200 triệu đồng

UBCKNN xử phạt chứng khoán Beta 210 triệu đồng vì vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ và báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính.

Vượt rào cho vay margin, Chứng khoán Beta bị xử phạt hơn 200 triệu đồng - Hình 1

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1124/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Beta.

Theo đó, Chứng khoán Beta bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán (Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).

Video đang HOT

Ngoài ra, Chứng khoán Beta còn bị phạt 85 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác (Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/01/2018, 30/06/2018 và 30/09/2018).

Như vậy, tổng cộng Chứng khoán Beta bị phạt 210 triệu đồng vì 2 lý do kể trên và sẽ nộp phạt trong vòng 10 ngày kể từ khi nhận được quyết định xử phạt (14/12/2018).

Theo quy định hiện hành, CTCK được phép cho vay margin với tỷ lệ tối đa 5:5. Tuy nhiên, không ít CTCK đã có nhiều hình thức “lách luật” cho vay 4:6, thậm chí 3:7. Ngoài ra, không ít CTCK còn cấp margin cho các cổ phiếu trên sàn Upcom dù luật chưa cho phép.

Minh Anh

Theo Trí thức trẻ

Giảm mức phạt khi mua bán ngoại tệ trái phép

Theo Dự thảo Nghị định sửa đổi hành vi mua, bán ngoại tệ tại tổ chức không được phép thu đổi sẽ được giảm xuống mức 10-20 triệu đồng, thay vì mức phạt hiện nay là 80-100 triệu đồng. Sự thay đổi hàng loạt mức phạt trong lĩnh vực quy đổi ngoại tệ của người dân là sau vụ đổi 100 USD bị phạt 90 triệu đồng gần đây.

Hiện tại, hành vi đổi, mua bán ngoại tệ tại tổ chức không được phép thu đổi mức phạt đang quy định lên tới 80-100 triệu đồng bất kể mệnh giá quy đổi ngoại tệ. Đi kèm với mức phạt này, Ngân hàng Nhà nước vẫn áp dụng biện pháp tịch thu tang vật ngoại tệ và tiền đồng.

Giảm mức phạt khi mua bán ngoại tệ trái phép - Hình 1

Giảm mức phạt khi mua bán ngoại tệ trái phép. (Ảnh: KT)

Với các hành vi chuyển, mang ngoại tệ, đồng Việt Nam ra vào Việt Nam không đúng quy định của pháp luật cũng sẽ bị phạt tiền 40-80 triệu đồng. Đối với các điểm giao dịch ngoại tệ hợp pháp nếu không niêm yết tỷ giá mua, bán; niêm yết không rõ ràng, gây nhầm lẫn cho khách hàng... nếu bị phát hiện cũng sẽ bị xử phạt tiền từ 20 triệu đến 40 triệu đồng.

Dự thảo lần này cũng bổ sung thêm một số hành vi vi phạm trong lĩnh vực thu đổi ngoại tệ đến mức phải xử phạt. Cụ thể, các tổ chức tín dụng, đại lý thu đổi mua, bán ngoại tệ không đúng tỷ giá; thu phí giao dịch; ủy quyền làm đại lý chi, trả ngoại tệ... không đúng quy định của Ngân hàng Nhà nước sẽ bị phạt tiền 40-80 triệu đồng.

Tổng kết từ khi Nghị định số 96/2014 có hiệu lực đến hết ngày 31/5/2018, Ngân hàng Nhà nước cho biết đã phát hiện và xử phạt tổng cộng 520 vụ vi phạm hành chính cùng 1 vụ có dấu hiệu tội phạm được chuyển để truy cứu trách nhiệm hình sự./.

Theo vov.vn

Bạn thấy bài viết này có hữu ích không?
Không

Tin liên quan

Tin đang nóng

Lá thư xúc động bố ca sĩ Đức Phúc gửi Mỹ Tâm và Hồ Hoài AnhLá thư xúc động bố ca sĩ Đức Phúc gửi Mỹ Tâm và Hồ Hoài Anh
00:12:44 24/09/2025
Hoa hậu H'Hen Niê tiết lộ chuyện xúc động về chồng với 'nồi cám heo ngon nhất đời'Hoa hậu H'Hen Niê tiết lộ chuyện xúc động về chồng với 'nồi cám heo ngon nhất đời'
23:58:38 23/09/2025
Tài tử Hyun Bin bảnh bao tới ủng hộ bà xã Son Ye JinTài tử Hyun Bin bảnh bao tới ủng hộ bà xã Son Ye Jin
22:00:45 23/09/2025
Vụ hai anh em bị đánh khi làm việc tốt ở Bắc Ninh: Khởi tố 3 đối tượngVụ hai anh em bị đánh khi làm việc tốt ở Bắc Ninh: Khởi tố 3 đối tượng
22:04:24 23/09/2025
Jun Ji Hyun phản hồi vụ bị tẩy chay ở Trung QuốcJun Ji Hyun phản hồi vụ bị tẩy chay ở Trung Quốc
23:45:40 23/09/2025
Công an triệu tập nam thanh niên xăm trổ đánh thai phụ vì gói mì tômCông an triệu tập nam thanh niên xăm trổ đánh thai phụ vì gói mì tôm
21:52:22 23/09/2025
Vợ chồng Thanh Lam tình tứ ở nước ngoài, diễn viên Hiền Mai mắc kẹt ở Trung QuốcVợ chồng Thanh Lam tình tứ ở nước ngoài, diễn viên Hiền Mai mắc kẹt ở Trung Quốc
23:56:31 23/09/2025
Từ ngày mai 24/9 đến hết ngày 30/9, 3 con giáp tài chính lên hương, sự nghiệp đột phá, tiêu xài thả ga, trở thành đại gia phú quýTừ ngày mai 24/9 đến hết ngày 30/9, 3 con giáp tài chính lên hương, sự nghiệp đột phá, tiêu xài thả ga, trở thành đại gia phú quý
22:09:52 23/09/2025

Tin mới nhất

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

17:03:21 25/02/2023
Ngày 25/2, Công an TP Hà Nội cho biết, Cơ quan CSĐT Công an huyện Đông Anh đã tiến hành bắt khẩn cấp 5 đối tượng và ra lệnh khám xét khẩn cấp Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D, có địa chỉ tại xã Mai Lâm, Đông Anh, Hà Nội...
Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

18:51:58 04/08/2021
NCB có Quyền Tổng giám đốc mới và 2 Phó Tổng giám đốc, cả 3 đều là nữ.
Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

10:40:01 24/12/2020
Sáng 24/12, thông tin tại họp báo triển khai nhiệm vụ ngành ngân hàng năm 2021, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) cho biết tính đến ngày 21/12/2020, tín dụng tăng 10,14% so với cuối năm 2019 và tăng 11,62% so với cùng kỳ năm trước.
Giá cà phê hôm nay 24/12: Arabica quay đầu tăng, Robusta lừng khừng khi nhà đầu cơ nghỉ lễ Giáng sinh

Giá cà phê hôm nay 24/12: Arabica quay đầu tăng, Robusta lừng khừng khi nhà đầu cơ nghỉ lễ Giáng sinh

10:33:03 24/12/2020
Giá cà phê hôm nay 24/12 trong khoảng 32.400 - 32.800 đồng/kg. Trên thế giới, giá cà phê Arabica quay đầu tăng nhẹ.
Giá tiêu hôm nay 24/12: Chưa nhìn thấy đáy đợt suy giảm, giá tiêu Ấn Độ đảo chiều tăng

Giá tiêu hôm nay 24/12: Chưa nhìn thấy đáy đợt suy giảm, giá tiêu Ấn Độ đảo chiều tăng

10:24:19 24/12/2020
Giá tiêu hôm nay 24/12 trong khoảng 52.000 - 54.000 đồng/kg, tiếp tục giảm. Trên thế giới, giá tiêu Ấn độ tăng giảm đan xen.
Chứng khoán 2020: Phiên giao dịch chưa từng có, vượt ngưỡng 1 tỷ USD

Chứng khoán 2020: Phiên giao dịch chưa từng có, vượt ngưỡng 1 tỷ USD

10:18:32 24/12/2020
Thị trường chứng khoán Việt Nam 2020 trải qua nhiều biến động mạnh, trong đó có không ít phiên giao dịch ấn tượng.
Giá Bitcoin hôm nay 24/12: Bitcoin rực cháy giữa biển lửa thị trường

Giá Bitcoin hôm nay 24/12: Bitcoin rực cháy giữa biển lửa thị trường

10:09:33 24/12/2020
Bitcoin giảm 2,64%, xuống 23.083 USD, trong bối cảnh loạt tiền ảo hàng đầu lao dốc, thị trường phủ kín sắc đỏ.
Tỷ giá USD hôm nay 24/12: Tiếp tục suy giảm

Tỷ giá USD hôm nay 24/12: Tiếp tục suy giảm

10:05:22 24/12/2020
Tỷ giá USD ngày 24/12 diễn biến theo xu hướng tiếp tục giảm mạnh trong bối cảnh kinh tế Mỹ vẫn chưa có gói kích cầu như mong đợi.
Cổ phiếu HDC tăng nóng, Vietinbank Securities muốn thoái toàn bộ vốn

Cổ phiếu HDC tăng nóng, Vietinbank Securities muốn thoái toàn bộ vốn

09:43:12 24/12/2020
Vietinbank Securities và loạt người thân lãnh đạo đăng ký thoái vốn tại CTCP Phát triển nhà Bà Rịa Vũng Tàu (Hodeco, HDC) giữa lúc cổ phiếu lập đỉnh.
Giá vàng hôm nay 24/12: Vàng đang trend tăng trong bối cảnh USD suy yếu

Giá vàng hôm nay 24/12: Vàng đang trend tăng trong bối cảnh USD suy yếu

09:39:26 24/12/2020
Cập nhật giá vàng sáng 24/12 tăng nhẹ do đồng USD suy yếu.Trong nước, giá vàng SJC biến động tăng, giảm trái chiều từ 30.000 - 50.000 đồng/lượng.
VietinBank sẽ trả cổ tức 5% trong năm 2020 thay vì kế hoạch sang 2021

VietinBank sẽ trả cổ tức 5% trong năm 2020 thay vì kế hoạch sang 2021

09:35:34 24/12/2020
VietinBank quyết định trả cổ tức năm 2019 bằng tiền mặt cho cổ đông sớm hơn dự định gần 1 tháng.
Chứng khoán ngày 24/12: Những cổ phiếu nào được khuyến nghị?

Chứng khoán ngày 24/12: Những cổ phiếu nào được khuyến nghị?

09:27:48 24/12/2020
Một số mã cổ phiếu nhà đầu tư cần chú ý trước phiên giao dịch 24/12.

Có thể bạn quan tâm

Công an TP Cần Thơ triệt phá đường dây tổ chức sử dụng ma túy

Công an TP Cần Thơ triệt phá đường dây tổ chức sử dụng ma túy

Pháp luật

07:18:10 24/09/2025
Một đường dây sử dụng trái phép ma túy quy mô lớn vừa được Công an TP Cần Thơ triệt phá, bắt 21 đối tượng cùng nhiều tang vật liên quan.
Steam tặng miễn phí một trò chơi tới tháng 11, game thủ bắt buộc phải làm theo hướng dẫn

Steam tặng miễn phí một trò chơi tới tháng 11, game thủ bắt buộc phải làm theo hướng dẫn

Mọt game

07:06:43 24/09/2025
Người dùng Steam hiện có thể nhận miễn phí tựa game mô phỏng chiến lược The Leviathan s Fantasy và giữ vĩnh viễn trong thư viện, nhưng chương trình này đi kèm một ngoại lệ.
File ghi âm khiến giới giải trí chấn động

File ghi âm khiến giới giải trí chấn động

Hậu trường phim

07:06:14 24/09/2025
Scandal tố cáo nhau của đoàn phim Phồn Hoa do Vương Gia Vệ làm đạo diễn thu hút sự chú ý của khán giả. Danh tiếng của đạo diễn huyền thoại bị ảnh hưởng.
Felix đã đúng khi nghe lời Ronaldo

Felix đã đúng khi nghe lời Ronaldo

Sao thể thao

07:05:28 24/09/2025
Rạng sáng 24/9, trong ngày Cristiano Ronaldo không ra sân, Joao Felix tiếp tục tỏa sáng với pha lập công và đường kiến tạo trong chiến thắng 4-0 của Al Nassr trước Jeddah ở vòng 1/16 cúp Nhà vua.
Quá nể phim Hàn mới ra mắt đã lãi gấp 37 lần, 157 quốc gia mòn mỏi đợi ngày chiếu là hiểu đẳng cấp

Quá nể phim Hàn mới ra mắt đã lãi gấp 37 lần, 157 quốc gia mòn mỏi đợi ngày chiếu là hiểu đẳng cấp

Phim châu á

07:03:11 24/09/2025
Màn ra mắt thành công tại TIFF đã giúp Nhân Diện chiếm được tình cảm của khán giả khi chính thức khởi chiếu ở Hàn Quốc.
Trang phục pickleball hở hang lại gây tranh cãi

Trang phục pickleball hở hang lại gây tranh cãi

Netizen

07:00:39 24/09/2025
Chiếc váy có thiết kế so le, tương đối ngắn khiến một tay vợt nữ bị nói, nối dài cuộc tranh luận về trang phục ra sân pickleball, chơi thể thao.
Cosplay nhân vật game, nàng hot girl khiến CĐM ngỡ ngàng, như bước ra từ trong trò chơi

Cosplay nhân vật game, nàng hot girl khiến CĐM ngỡ ngàng, như bước ra từ trong trò chơi

Cosplay

06:58:01 24/09/2025
Nếu là fan của dòng game Overwatch, các game thủ hẳn sẽ khó lòng quên được nữ anh hùng D.Va - cô nàng game thủ xinh đẹp, mạnh mẽ và quyến rũ.
Vì sao chiến thắng của Quán quân Đức Phúc tại Intervision 2025 lại làm nức lòng đến vậy?

Vì sao chiến thắng của Quán quân Đức Phúc tại Intervision 2025 lại làm nức lòng đến vậy?

Nhạc việt

06:53:15 24/09/2025
Khi nghệ sĩ biết biến di sản văn hóa thành một tác phẩm âm nhạc hấp dẫn, đó chính là cách đưa thương hiệu Việt Nam tỏa sáng.
Cô dâu 50 tuổi cưới chú rể 30 tuổi, dân mạng dậy sóng

Cô dâu 50 tuổi cưới chú rể 30 tuổi, dân mạng dậy sóng

Lạ vui

06:51:52 24/09/2025
Một đám cưới diễn ra tại Sơn Đông (Trung Quốc) đã trở thành tâm điểm chú ý bởi sự chênh lệch tuổi tác và ngoại hình của cô dâu, chú rể. Loạt ảnh đăng tải nhanh chóng thu hút sự quan tâm của cư dân mạng.
Công an vào cuộc vụ xây nhà "nhầm" đất người khác ở Hải Phòng

Công an vào cuộc vụ xây nhà "nhầm" đất người khác ở Hải Phòng

Tin nổi bật

06:50:18 24/09/2025
Liên quan vụ việc gia đình ông Đỗ Văn Hữu xây dựng nhà trên phần đất thuộc quyền sở hữu của bà Trần Thị Kim Loan, cơ quan công an TP Hải Phòng đã chính thức vào cuộc xác minh.
MV thảm họa của tứ đại mỹ nhân: 100% AI vô tri đến ngớ ngẩn, nhạc 1 đường nội dung 1 nẻo

MV thảm họa của tứ đại mỹ nhân: 100% AI vô tri đến ngớ ngẩn, nhạc 1 đường nội dung 1 nẻo

Nhạc quốc tế

06:48:35 24/09/2025
Màn trình diễn tại Good Morning America tuần trước khiến 4 cô gái nhận về hàng loạt chỉ trích vì nhảy như tập dưỡng sinh.