“Vượt rào” cho vay margin, Chứng khoán Beta bị xử phạt hơn 200 triệu đồng

UBCKNN xử phạt chứng khoán Beta 210 triệu đồng vì vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ và báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính.

Vượt rào cho vay margin, Chứng khoán Beta bị xử phạt hơn 200 triệu đồng - Hình 1

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1124/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Beta.

Theo đó, Chứng khoán Beta bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán (Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).

Video đang HOT

Ngoài ra, Chứng khoán Beta còn bị phạt 85 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác (Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/01/2018, 30/06/2018 và 30/09/2018).

Như vậy, tổng cộng Chứng khoán Beta bị phạt 210 triệu đồng vì 2 lý do kể trên và sẽ nộp phạt trong vòng 10 ngày kể từ khi nhận được quyết định xử phạt (14/12/2018).

Theo quy định hiện hành, CTCK được phép cho vay margin với tỷ lệ tối đa 5:5. Tuy nhiên, không ít CTCK đã có nhiều hình thức “lách luật” cho vay 4:6, thậm chí 3:7. Ngoài ra, không ít CTCK còn cấp margin cho các cổ phiếu trên sàn Upcom dù luật chưa cho phép.

Minh Anh

Theo Trí thức trẻ

Giảm mức phạt khi mua bán ngoại tệ trái phép

Theo Dự thảo Nghị định sửa đổi hành vi mua, bán ngoại tệ tại tổ chức không được phép thu đổi sẽ được giảm xuống mức 10-20 triệu đồng, thay vì mức phạt hiện nay là 80-100 triệu đồng. Sự thay đổi hàng loạt mức phạt trong lĩnh vực quy đổi ngoại tệ của người dân là sau vụ đổi 100 USD bị phạt 90 triệu đồng gần đây.

Hiện tại, hành vi đổi, mua bán ngoại tệ tại tổ chức không được phép thu đổi mức phạt đang quy định lên tới 80-100 triệu đồng bất kể mệnh giá quy đổi ngoại tệ. Đi kèm với mức phạt này, Ngân hàng Nhà nước vẫn áp dụng biện pháp tịch thu tang vật ngoại tệ và tiền đồng.

Giảm mức phạt khi mua bán ngoại tệ trái phép - Hình 1

Giảm mức phạt khi mua bán ngoại tệ trái phép. (Ảnh: KT)

Với các hành vi chuyển, mang ngoại tệ, đồng Việt Nam ra vào Việt Nam không đúng quy định của pháp luật cũng sẽ bị phạt tiền 40-80 triệu đồng. Đối với các điểm giao dịch ngoại tệ hợp pháp nếu không niêm yết tỷ giá mua, bán; niêm yết không rõ ràng, gây nhầm lẫn cho khách hàng... nếu bị phát hiện cũng sẽ bị xử phạt tiền từ 20 triệu đến 40 triệu đồng.

Dự thảo lần này cũng bổ sung thêm một số hành vi vi phạm trong lĩnh vực thu đổi ngoại tệ đến mức phải xử phạt. Cụ thể, các tổ chức tín dụng, đại lý thu đổi mua, bán ngoại tệ không đúng tỷ giá; thu phí giao dịch; ủy quyền làm đại lý chi, trả ngoại tệ... không đúng quy định của Ngân hàng Nhà nước sẽ bị phạt tiền 40-80 triệu đồng.

Tổng kết từ khi Nghị định số 96/2014 có hiệu lực đến hết ngày 31/5/2018, Ngân hàng Nhà nước cho biết đã phát hiện và xử phạt tổng cộng 520 vụ vi phạm hành chính cùng 1 vụ có dấu hiệu tội phạm được chuyển để truy cứu trách nhiệm hình sự./.

Theo vov.vn

Bạn thấy bài viết này có hữu ích không?
Không

Tin liên quan

Tin đang nóng

Hyun Bin không hề rung động với Son Ye Jin?Hyun Bin không hề rung động với Son Ye Jin?
06:47:37 23/09/2025
Tranh cãi vì giá mì tôm, gã đàn ông xăm trổ đạp người phụ nữ mang thai 4 thángTranh cãi vì giá mì tôm, gã đàn ông xăm trổ đạp người phụ nữ mang thai 4 tháng
07:58:11 23/09/2025
Ca khúc cứu vớt cuộc đời nữ ca sĩ xinh đẹp quê Bắc Ninh, năm 2018 tuyên bố rời showbiz nếu không có 1 thứCa khúc cứu vớt cuộc đời nữ ca sĩ xinh đẹp quê Bắc Ninh, năm 2018 tuyên bố rời showbiz nếu không có 1 thứ
06:59:53 23/09/2025
Nữ nghệ sĩ là đại gia có biệt thự TP.HCM 20 tỷ, 40 tuổi tự sinh con, bế con riêng về thăm nhà chồng cũNữ nghệ sĩ là đại gia có biệt thự TP.HCM 20 tỷ, 40 tuổi tự sinh con, bế con riêng về thăm nhà chồng cũ
06:19:47 23/09/2025
Ca khúc giúp nữ ca sĩ xinh đẹp quê Hà Nội mua được 3 căn nhà, 30 tuổi chưa lấy chồngCa khúc giúp nữ ca sĩ xinh đẹp quê Hà Nội mua được 3 căn nhà, 30 tuổi chưa lấy chồng
06:30:18 23/09/2025
Bạn gái quá tham ăn, tôi muốn cưới nhưng mẹ lại ra sức ngăn cảnBạn gái quá tham ăn, tôi muốn cưới nhưng mẹ lại ra sức ngăn cản
09:03:28 23/09/2025
10 phim 18+ để đời của dàn mỹ nam đẹp nhất Hàn Quốc: Chưa xem tiếc lắm luôn10 phim 18+ để đời của dàn mỹ nam đẹp nhất Hàn Quốc: Chưa xem tiếc lắm luôn
06:00:30 23/09/2025
Cô giáo mầm non bỏ phố, lên vùng cao dạy học sau 1 chuyến du lịchCô giáo mầm non bỏ phố, lên vùng cao dạy học sau 1 chuyến du lịch
08:11:47 23/09/2025

Tin mới nhất

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

17:03:21 25/02/2023
Ngày 25/2, Công an TP Hà Nội cho biết, Cơ quan CSĐT Công an huyện Đông Anh đã tiến hành bắt khẩn cấp 5 đối tượng và ra lệnh khám xét khẩn cấp Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D, có địa chỉ tại xã Mai Lâm, Đông Anh, Hà Nội...
Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

18:51:58 04/08/2021
NCB có Quyền Tổng giám đốc mới và 2 Phó Tổng giám đốc, cả 3 đều là nữ.
Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

10:40:01 24/12/2020
Sáng 24/12, thông tin tại họp báo triển khai nhiệm vụ ngành ngân hàng năm 2021, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) cho biết tính đến ngày 21/12/2020, tín dụng tăng 10,14% so với cuối năm 2019 và tăng 11,62% so với cùng kỳ năm trước.
Giá cà phê hôm nay 24/12: Arabica quay đầu tăng, Robusta lừng khừng khi nhà đầu cơ nghỉ lễ Giáng sinh

Giá cà phê hôm nay 24/12: Arabica quay đầu tăng, Robusta lừng khừng khi nhà đầu cơ nghỉ lễ Giáng sinh

10:33:03 24/12/2020
Giá cà phê hôm nay 24/12 trong khoảng 32.400 - 32.800 đồng/kg. Trên thế giới, giá cà phê Arabica quay đầu tăng nhẹ.
Giá tiêu hôm nay 24/12: Chưa nhìn thấy đáy đợt suy giảm, giá tiêu Ấn Độ đảo chiều tăng

Giá tiêu hôm nay 24/12: Chưa nhìn thấy đáy đợt suy giảm, giá tiêu Ấn Độ đảo chiều tăng

10:24:19 24/12/2020
Giá tiêu hôm nay 24/12 trong khoảng 52.000 - 54.000 đồng/kg, tiếp tục giảm. Trên thế giới, giá tiêu Ấn độ tăng giảm đan xen.
Chứng khoán 2020: Phiên giao dịch chưa từng có, vượt ngưỡng 1 tỷ USD

Chứng khoán 2020: Phiên giao dịch chưa từng có, vượt ngưỡng 1 tỷ USD

10:18:32 24/12/2020
Thị trường chứng khoán Việt Nam 2020 trải qua nhiều biến động mạnh, trong đó có không ít phiên giao dịch ấn tượng.
Giá Bitcoin hôm nay 24/12: Bitcoin rực cháy giữa biển lửa thị trường

Giá Bitcoin hôm nay 24/12: Bitcoin rực cháy giữa biển lửa thị trường

10:09:33 24/12/2020
Bitcoin giảm 2,64%, xuống 23.083 USD, trong bối cảnh loạt tiền ảo hàng đầu lao dốc, thị trường phủ kín sắc đỏ.
Tỷ giá USD hôm nay 24/12: Tiếp tục suy giảm

Tỷ giá USD hôm nay 24/12: Tiếp tục suy giảm

10:05:22 24/12/2020
Tỷ giá USD ngày 24/12 diễn biến theo xu hướng tiếp tục giảm mạnh trong bối cảnh kinh tế Mỹ vẫn chưa có gói kích cầu như mong đợi.
Cổ phiếu HDC tăng nóng, Vietinbank Securities muốn thoái toàn bộ vốn

Cổ phiếu HDC tăng nóng, Vietinbank Securities muốn thoái toàn bộ vốn

09:43:12 24/12/2020
Vietinbank Securities và loạt người thân lãnh đạo đăng ký thoái vốn tại CTCP Phát triển nhà Bà Rịa Vũng Tàu (Hodeco, HDC) giữa lúc cổ phiếu lập đỉnh.
Giá vàng hôm nay 24/12: Vàng đang trend tăng trong bối cảnh USD suy yếu

Giá vàng hôm nay 24/12: Vàng đang trend tăng trong bối cảnh USD suy yếu

09:39:26 24/12/2020
Cập nhật giá vàng sáng 24/12 tăng nhẹ do đồng USD suy yếu.Trong nước, giá vàng SJC biến động tăng, giảm trái chiều từ 30.000 - 50.000 đồng/lượng.
VietinBank sẽ trả cổ tức 5% trong năm 2020 thay vì kế hoạch sang 2021

VietinBank sẽ trả cổ tức 5% trong năm 2020 thay vì kế hoạch sang 2021

09:35:34 24/12/2020
VietinBank quyết định trả cổ tức năm 2019 bằng tiền mặt cho cổ đông sớm hơn dự định gần 1 tháng.
Chứng khoán ngày 24/12: Những cổ phiếu nào được khuyến nghị?

Chứng khoán ngày 24/12: Những cổ phiếu nào được khuyến nghị?

09:27:48 24/12/2020
Một số mã cổ phiếu nhà đầu tư cần chú ý trước phiên giao dịch 24/12.

Có thể bạn quan tâm

Ba năm nuôi con khôn lớn, tôi chết lặng khi biết sự thật ADN, phơi bày bí mật động trời của vợ và bạn thân

Ba năm nuôi con khôn lớn, tôi chết lặng khi biết sự thật ADN, phơi bày bí mật động trời của vợ và bạn thân

Góc tâm tình

10:29:05 23/09/2025
Gia đình từng được ngưỡng mộ là hình mẫu hạnh phúc, nhưng chỉ một tờ kết quả ADN đã khiến tất cả sụp đổ, kéo theo bi kịch không ai dám tưởng tượng.
Đổ trụ cổng trường học, 2 anh em ruột tử vong

Đổ trụ cổng trường học, 2 anh em ruột tử vong

Tin nổi bật

10:26:35 23/09/2025
Lực lượng chức năng đang làm rõ vụ việc, 2 cháu nhỏ là anh em ruột rủ nhau đến chơi ở khu vực cổng Trường Phổ thông Dân tộc bán trú THCS Nậm Mười thì trụ cổng trường bị đổ, khiến 2 nạn nhân tử vong.
Ngôi làng ở Hội An lọt top 50 làng đẹp nhất thế giới có gì?

Ngôi làng ở Hội An lọt top 50 làng đẹp nhất thế giới có gì?

Du lịch

10:22:46 23/09/2025
Theo Forbes, khám phá Cẩm Thanh trên chiếc thuyền thúng hòa mình vào sự bình yên giữa khu rừng dừa Bảy Mẫu, hay chứng kiến những người lái đò địa phương quăng chài là trải nghiệm khó quên...
iPhone màn hình gập có thiết kế giống iPhone Air

iPhone màn hình gập có thiết kế giống iPhone Air

Đồ 2-tek

10:17:20 23/09/2025
Theo Bloomberg, iPhone màn hình gập (iPhone Fold) sẽ có ngoại hình giống như hai chiếc iPhone Air đặt cạnh nhau. Tương tự iPhone Air, thiết bị sẽ có phần khung được làm từ titan.
Trung Quốc gia tăng biện pháp trong cuộc cạnh tranh công nghệ

Trung Quốc gia tăng biện pháp trong cuộc cạnh tranh công nghệ

Thế giới

10:14:58 23/09/2025
Trung Quốc triển khai một loạt bước đi pháp lý và thương mại liên quan đến ngành công nghiệp bán dẫn, cho thấy tính chất ngày càng phức tạp của cuộc cạnh tranh công nghệ toàn cầu.
Ưng Hoàng Phúc đã có mặt để làm việc với Công an TP.HCM theo thư triệu tập

Ưng Hoàng Phúc đã có mặt để làm việc với Công an TP.HCM theo thư triệu tập

Sao việt

10:08:57 23/09/2025
Sáng 23/9, ca sĩ Ưng Hoàng Phúc - thành viên nhóm Ngũ Hổ Tướng đã có mặt tại trụ sở Công an TP.HCM để làm việc như thư mời của cơ quan chức năng.
Cách làm bánh Trung thu nướng nhân thập cẩm truyền thống ngon, chuẩn vị

Cách làm bánh Trung thu nướng nhân thập cẩm truyền thống ngon, chuẩn vị

Ẩm thực

09:48:43 23/09/2025
Hướng dẫn chi tiết cách làm bánh trung thu nướng nhân thập cẩm truyền thống với gà quay, lạp xưởng, trứng muối. Công thức chuẩn vị, dễ làm tại nhà.
Mua tủ khuyến mãi giá 0 đồng qua mạng, người phụ nữ mất 554 triệu đồng

Mua tủ khuyến mãi giá 0 đồng qua mạng, người phụ nữ mất 554 triệu đồng

Pháp luật

09:47:14 23/09/2025
Một phụ nữ ở tỉnh Gia Lai bị lừa đảo, mất 554 triệu đồng sau khi mua tủ đựng đồ trên Facebook với giá khuyến mãi 0 đồng.
Yamal đi vào lịch sử của Quả bóng vàng

Yamal đi vào lịch sử của Quả bóng vàng

Sao thể thao

09:27:29 23/09/2025
Rạng sáng 23/9 (giờ Hà Nội), Lamine Yamal là người giành danh hiệu Kopa, giải dành cho cầu thủ trẻ xuất sắc của lễ trao giải Quả bóng vàng tại Pháp.
Phút chia tay chiến sĩ 'mũ nồi xanh' từ TP.HCM đến Nam Sudan

Phút chia tay chiến sĩ 'mũ nồi xanh' từ TP.HCM đến Nam Sudan

Netizen

09:25:59 23/09/2025
Trước giờ chồng khoác ba lô sang Nam Sudan gìn giữ hòa bình Liên Hợp Quốc, chị Nguyễn Thị Như An nắm tay động viên, gửi gắm niềm tự hào và cả nỗi nhớ thương.
Mỗi tháng chi 2 triệu mua hoa tươi - bí quyết giúp tôi tận hưởng cuộc sống

Mỗi tháng chi 2 triệu mua hoa tươi - bí quyết giúp tôi tận hưởng cuộc sống

Sáng tạo

07:55:41 23/09/2025
Chi hơn 2 triệu/tháng cho hoa tươi, tôi từng bị cho là lãng phí. Nhưng sau nhiều năm duy trì, tôi nhận ra đây không phải xa xỉ, mà là khoản đầu tư tinh thần giúp bản thân sống an nhiên, cân bằng và hạnh phúc hơn ở tuổi trung niên.