Vi phạm liên tiếp, Dược phẩm CPC1 Hà Nội bị phạt 435 triệu đồng
UBCK vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Dược phẩm CPC1 Hà Nội với tổng mức phạt 435 triệu đồng.
Theo đó, Dược phẩm CPC1 Hà Nội bị phạt 85 triệu đồng do không công bố thông tin về Nghị quyết và biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2017, BCTC quý II/2017; không công bố thông tinvà công bố thông tin không đúng thời hạn về thông báo mời họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2017, Báo cáo thường niên năm 2016, BCTC quý I, III, IV/2017, BCTC quý II, III/2018, BCTC bán niên năm 2017, 2018 đã được soát xét…
Thêm vào đó, Công ty chịu mức phạt tiền 350 triệu đồng theo quy định tại Điểm e Khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do không đăng ký giao dịch chứng khoán. Cụ thể, Dược phẩm CPC1 Hà Nội trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016. Tuy nhiên, đến nay, Công ty chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch.
Video đang HOT
Đồng thời, Ủy ban đã đưa ra biện pháp khắc phục hậu quả về việc Công ty có hành vi vi phạm hành chính chào bán 2 triệu cổ phiếu riêng lẻ trong tháng 9/2015 nhưng không đăng ký với UBCK, quy định tại Điểm c Khoản 3 Điều 4 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Theo đó, Dược phẩm CPC1 Hà Nội phải thu hồi cổ phiếu đã chào bán và phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.
Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành; quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 4 Nghị định 108/2013/NĐ-CP.
Dược phẩm CPC1 Hà Nội được thành lập từ năm 2009, hiện có vốn điều lệ 121,71 tỷ đồng. Lĩnh vực kinh doanh của Công ty là sản xuất thuốc, cho thuê kho bãi… Kết thúc quý III/2019, Công ty ghi nhận doanh thu 115,93 tỷ đồng, tăng 63,64% so với cùng kỳ năm ngoái; lợi nhuận sau thuế hơn 27,2 tỷ đồng, tăng trưởng hơn 32% so với cùng kỳ.
Theo Tinnhanhchungkhoan.vn
Vi phạm quy định giao dịch ký quỹ, một loạt công ty chứng khoán bị phạt
Trong 8 ngày cuối tháng 11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành ba quyết định xử phạt hành chính với ba công ty chứng khoán trụ sở tại TP.HCM vì vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Ảnh minh họa.
Cụ thể, ngày 28/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Phú Hưng (PHS) 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Cùng ngày, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt Công ty TNHH Chứng khoán Yuanta Việt Nam (YSVN) 125 triệu đồng vì lỗi vi phạm tương tự.
Trước đó, ngày 21/11, Công ty cổ phần Chứng khoán Beta (BSI) cũng bị UBCKNN phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) và Khoản 22, Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, nếu vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán công ty chứng khoán sẽ bị phạt tiền từ 100 đến 150 triệu đồng.
HOÀNG HÀ
Theo bizlive.vn
Dính hàng loạt vi phạm, Quản lý quỹ đầu tư SGI bị phạt gần 200 triệu đồng UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư SGI, tổng mức phạt là 190 triệu đồng. Ảnh minh họa. Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 339/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ...