Vi phạm giao dịch ký quỹ, CTCP chứng khoán Tân Việt bị phạt 125 triệu đồng

Theo dõi VGT trên

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa cho biết, đã ra quyết định xử phạt hành chính số tiền 125 triệu đồng đối với CTCP chứng khoán Tân Việt, do vi phạm quy định giao dịch ký quỹ chứng khoán. Trước đó, bốn nhà đầu tư khác cũng bị vi phạm phạt hành với tổng số tiền phạt 110 triệu đồng.

Vi phạm giao dịch ký quỹ, CTCP chứng khoán Tân Việt bị phạt 125 triệu đồng - Hình 1

(Ảnh minh họa)

Theo đó, ngày 16-12, UBCKNN ban hành Quyết định số 1018/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP chứng khoán Tân Việt (địa chỉ tại tầng 6, tòa nhà số 79 Lý Thường Kiệt, Cửa Nam, Hoàn Kiếm, Hà Nội), số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

* Trước đó, ngày 13-12, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 393/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Vũ Đình Cương (địa chỉ: số 101-202 A10 Khương Trung, Thanh Xuân, Hà Nội), số tiền 25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Ngày 17-8-2018, ông Vũ Đình Cương mua 449.400 cổ phiếu của CTCP Đầu tư và Xây dựng điện Meca Vneco (MCK: VES), dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu tăng từ 67.700 cổ phiếu VES (0,75%) lên 517.100 cổ phiếu VES (5,73%) và trở thành cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và Xây dựng điện Meca Vneco.

Video đang HOT

Tuy nhiên, đến ngày 25-12-2018, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Vũ Đình Cương.

* Ngày 12-12, Thanh tra UBCKNN lần lượt ban hành Quyết định số 387, 388/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Mai Thị Thùy Dung, bà Mai Hồng Ngọc, cụ thể:

Phạt tiền 30 triệu đồng đối với bà Mai Thị Thùy Dung (địa chỉ: 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương) vì không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Phạt tiền 15 triệu đồng đối với bà Mai Hồng Ngọc (địa chỉ: 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương) vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu; Phạt tiền: 10 triệu đồng theo vì báo cáo giao dịch không chính xác.

* Cùng ngày 12-12, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 389/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Barca Global Master Fund, L.P (địa chỉ: Nemours Chambers, PO Box 3170, Road Town, Tortola, British Virgin Islands), số tiền 20 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác.

M.K

Theo Nhandan.com.vn

Thêm 3 cá nhân và một quỹ ngoại vừa bị UBCKNN phạt vi phạm hành chính

Trong đó, báo cáo không chính xác giao dịch cổ phiếu THB, quỹ ngoại Barca Global Master cũng bị phạt.

Thêm 3 cá nhân và một quỹ ngoại vừa bị UBCKNN phạt vi phạm hành chính - Hình 1

Ngày 12/12/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với b à Mai Thị Thùy Dung, có địa chỉ tại số 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương, số tiền 30 triệu đồng.

Nguyên nhân, dó bà Thùy Dung đã không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 26/03/2019, bà Mai Thị Thùy Dung, đã bán 97.900 cổ phiếu C69 của CTCP Xây dựng 1369, dẫn đến số lượng sở hữu của bà Mai Thị Thùy Dung và người có liên quan (bà Mai Hồng Ngọc) giảm từ 750.700 cổ phiếu (tỷ lệ 7,51%) xuống 652.800 cổ phiếu (tỷ lệ 6,53%) nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.

Bà Mai Hồng Ngọc, cũng có địa chỉ tại số 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương, cũng bị phạt 15 triệu đồng cũng với lý do giao dịch cổ phiếu C69 nhưng báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 22/03/2019, bà Mai Hồng Ngọc, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng 1369 (mã chứng khoán C69) đã mua 222.800 cổ phiếu C69, dẫn đến lượng sở hữu của bà Mai Hồng Ngọc và người có liên quan tăng từ 527.900 cổ phiếu (tỷ lệ 5,28%) lên 750.700 cổ phiếu (tỷ lệ 7,51%). Đến ngày 05/04/2019 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Mai Hồng Ngọc.

Ngoài ra bà Hồng Ngọc còn bị phạt tiền 10 triệu đồng do báo cáo không chính xác. Cụ thể, ngày 27/03/2019 bà Mai Hồng Ngọc mua 73.400 cổ phiếu C69 và bán 106.400 cổ phiếu C69 nhưng tại báo cáo sở hữu cổ đông lớn, bà Mai Hồng Ngọc báo cáo mua 33.000 cổ phiếu C69.

Sau đó, ngày 13/12/2019, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Đình Cương, nhà đầu tư có dịa chỉ tại số 101-202 A10 Khương Trung, Thanh Xuân, Hà Nội số tiền 25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Vũ Đình Cương đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 17/08/2018, ông Vũ Đình Cương mua 449.400 cổ phiếu VES của CTCP Đầu tư và Xây dựng điện Meca Vneco, dẫn đến số lượng sở hữu tăng từ 67.700 cổ phiếu (tỷ lệ 0,75%) lên 517.100 cổ phiếu (tỷ lệ 5,73%) và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 25/12/2018 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Vũ Đình Cương.

Đối với tổ chức, ngày 12/12/2019, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với quỹ ngoại Barca Global Master Fund, L.P số tiền 20 triệu đồng.

Nguyên nhân, do quỹ Barca Global Master đã báo cáo giao dịch không chính xác. Cụ thể, ngày 21/01/2019 Barca Global Master Fund, L.P, cổ đông lớn của CTCP Bia Hà Nội - Thanh Hóa (mã chứng khoán THB) nắm giữ 1.143.715 cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 5.000 cổ phiếu THB. Ngày 30/01/2019 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Barca Global Master Fund. Theo báo cáo, Barca Global Master Fund nắm giữ 1.121.515 cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 1.714 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 24/01/2019), bán 2.571 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 28/01/2019), bán 2.794 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 31/01/2019).

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.

Nam Sơn

Theo Trí thức trẻ/UBCKNN

Bạn thấy bài viết này có hữu ích không?
Không

Tin liên quan

Tin đang nóng

Vụ 8 người ngộ độc rượu trái cây: Uống hết 10 chaiVụ 8 người ngộ độc rượu trái cây: Uống hết 10 chai
10:43:22 03/04/2025
Xác minh thông tin hiệu trưởng gọi giáo viên là "gái bao"Xác minh thông tin hiệu trưởng gọi giáo viên là "gái bao"
10:57:44 03/04/2025
Điều tra vụ thi thể phân hủy trên sân thượng chung cư Khang GiaĐiều tra vụ thi thể phân hủy trên sân thượng chung cư Khang Gia
14:55:07 03/04/2025
Clip gần 2 phút ghi lại cảnh bảo vệ Bến xe Đồng Nai dùng súng điện hăm dọa hành kháchClip gần 2 phút ghi lại cảnh bảo vệ Bến xe Đồng Nai dùng súng điện hăm dọa hành khách
11:37:30 03/04/2025
Phía IU ra tuyên bố chính thức khi bị lôi vào ồn ào của Kim Soo Hyun và SulliPhía IU ra tuyên bố chính thức khi bị lôi vào ồn ào của Kim Soo Hyun và Sulli
12:47:36 03/04/2025
Phản ứng của cầu thủ ĐT Việt Nam khi bạn gái MC Huyền Trang Mù Tạt đăng status lúc nửa đêm, vừa yêu đã sóng gió?Phản ứng của cầu thủ ĐT Việt Nam khi bạn gái MC Huyền Trang Mù Tạt đăng status lúc nửa đêm, vừa yêu đã sóng gió?
10:21:26 03/04/2025
Ông Trump chính thức ký lệnh đánh thuế lên toàn cầuÔng Trump chính thức ký lệnh đánh thuế lên toàn cầu
14:46:15 03/04/2025
Ngọc Trinh lên tiếng nóng hậu bị chê ăn mặc phản cảm gây sốc, thái độ ra sao mà tranh cãi?Ngọc Trinh lên tiếng nóng hậu bị chê ăn mặc phản cảm gây sốc, thái độ ra sao mà tranh cãi?
13:39:07 03/04/2025

Tin mới nhất

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

17:03:21 25/02/2023
Ngày 25/2, Công an TP Hà Nội cho biết, Cơ quan CSĐT Công an huyện Đông Anh đã tiến hành bắt khẩn cấp 5 đối tượng và ra lệnh khám xét khẩn cấp Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D, có địa chỉ tại xã Mai Lâm, Đông Anh, Hà Nội...
Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

18:51:58 04/08/2021
NCB có Quyền Tổng giám đốc mới và 2 Phó Tổng giám đốc, cả 3 đều là nữ.
Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

10:40:01 24/12/2020
Sáng 24/12, thông tin tại họp báo triển khai nhiệm vụ ngành ngân hàng năm 2021, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) cho biết tính đến ngày 21/12/2020, tín dụng tăng 10,14% so với cuối năm 2019 và tăng 11,62% so với cùng kỳ năm trước.
Giá cà phê hôm nay 24/12: Arabica quay đầu tăng, Robusta lừng khừng khi nhà đầu cơ nghỉ lễ Giáng sinh

Giá cà phê hôm nay 24/12: Arabica quay đầu tăng, Robusta lừng khừng khi nhà đầu cơ nghỉ lễ Giáng sinh

10:33:03 24/12/2020
Giá cà phê hôm nay 24/12 trong khoảng 32.400 - 32.800 đồng/kg. Trên thế giới, giá cà phê Arabica quay đầu tăng nhẹ.
Giá tiêu hôm nay 24/12: Chưa nhìn thấy đáy đợt suy giảm, giá tiêu Ấn Độ đảo chiều tăng

Giá tiêu hôm nay 24/12: Chưa nhìn thấy đáy đợt suy giảm, giá tiêu Ấn Độ đảo chiều tăng

10:24:19 24/12/2020
Giá tiêu hôm nay 24/12 trong khoảng 52.000 - 54.000 đồng/kg, tiếp tục giảm. Trên thế giới, giá tiêu Ấn độ tăng giảm đan xen.
Chứng khoán 2020: Phiên giao dịch chưa từng có, vượt ngưỡng 1 tỷ USD

Chứng khoán 2020: Phiên giao dịch chưa từng có, vượt ngưỡng 1 tỷ USD

10:18:32 24/12/2020
Thị trường chứng khoán Việt Nam 2020 trải qua nhiều biến động mạnh, trong đó có không ít phiên giao dịch ấn tượng.
Giá Bitcoin hôm nay 24/12: Bitcoin rực cháy giữa biển lửa thị trường

Giá Bitcoin hôm nay 24/12: Bitcoin rực cháy giữa biển lửa thị trường

10:09:33 24/12/2020
Bitcoin giảm 2,64%, xuống 23.083 USD, trong bối cảnh loạt tiền ảo hàng đầu lao dốc, thị trường phủ kín sắc đỏ.
Tỷ giá USD hôm nay 24/12: Tiếp tục suy giảm

Tỷ giá USD hôm nay 24/12: Tiếp tục suy giảm

10:05:22 24/12/2020
Tỷ giá USD ngày 24/12 diễn biến theo xu hướng tiếp tục giảm mạnh trong bối cảnh kinh tế Mỹ vẫn chưa có gói kích cầu như mong đợi.
Cổ phiếu HDC tăng nóng, Vietinbank Securities muốn thoái toàn bộ vốn

Cổ phiếu HDC tăng nóng, Vietinbank Securities muốn thoái toàn bộ vốn

09:43:12 24/12/2020
Vietinbank Securities và loạt người thân lãnh đạo đăng ký thoái vốn tại CTCP Phát triển nhà Bà Rịa Vũng Tàu (Hodeco, HDC) giữa lúc cổ phiếu lập đỉnh.
Giá vàng hôm nay 24/12: Vàng đang trend tăng trong bối cảnh USD suy yếu

Giá vàng hôm nay 24/12: Vàng đang trend tăng trong bối cảnh USD suy yếu

09:39:26 24/12/2020
Cập nhật giá vàng sáng 24/12 tăng nhẹ do đồng USD suy yếu.Trong nước, giá vàng SJC biến động tăng, giảm trái chiều từ 30.000 - 50.000 đồng/lượng.
VietinBank sẽ trả cổ tức 5% trong năm 2020 thay vì kế hoạch sang 2021

VietinBank sẽ trả cổ tức 5% trong năm 2020 thay vì kế hoạch sang 2021

09:35:34 24/12/2020
VietinBank quyết định trả cổ tức năm 2019 bằng tiền mặt cho cổ đông sớm hơn dự định gần 1 tháng.
Chứng khoán ngày 24/12: Những cổ phiếu nào được khuyến nghị?

Chứng khoán ngày 24/12: Những cổ phiếu nào được khuyến nghị?

09:27:48 24/12/2020
Một số mã cổ phiếu nhà đầu tư cần chú ý trước phiên giao dịch 24/12.

Có thể bạn quan tâm

Lỗ Chấn Thuận: Huỷ đám cưới vì bạn gái U70 như mẹ, mắng thẳng chủ TVB

Lỗ Chấn Thuận: Huỷ đám cưới vì bạn gái U70 như mẹ, mắng thẳng chủ TVB

Sao châu á

16:09:32 03/04/2025
Lỗ Chấn Thuận gia nhập làng giải trí năm 1978, góp mặt trong nhiều phim nổi tiếng. Thời gian qua, ông đều đặn đóng vai phụ trong các phim truyền hình, thường được mời tham gia sự kiện
Màn uốn éo gây tranh cãi của Thanh Hằng bị NTK cắt sạch, người trong cuộc lên tiếng!

Màn uốn éo gây tranh cãi của Thanh Hằng bị NTK cắt sạch, người trong cuộc lên tiếng!

Sao việt

15:39:57 03/04/2025
Màn uốn éo của Thanh Hằng trở thành đề tài gây tranh cãi: người khen sáng tạo, người lại chê làm lố , uốn éo không phù hợp với tinh thần tổng thể của show diễn.
Chính sách thuế của Mỹ: Áp thuế 25% với bia và lon nhôm rỗng nhập khẩu từ 4/4

Chính sách thuế của Mỹ: Áp thuế 25% với bia và lon nhôm rỗng nhập khẩu từ 4/4

Thế giới

15:38:17 03/04/2025
Cục Công nghiệp và An ninh thuộc Bộ Thương mại Mỹ đã đăng thông báo trên Công báo Liên bang về việc sẽ mở rộng thuế nhôm kể từ ngày 4/4 tới.
2 chú cảnh khuyển Việt Nam giúp tìm kiếm các nạn nhân trong vụ động đất ở Myanmar

2 chú cảnh khuyển Việt Nam giúp tìm kiếm các nạn nhân trong vụ động đất ở Myanmar

Netizen

15:37:10 03/04/2025
Trong đợt tham gia cứu nạn cứu hộ vụ động đất ở Myanmar, đoàn cứu nạn cứu hộ Công an Việt Nam đã mang theo 2 chú chó nghiệp vụ Bin và King.
Cách Chu Thanh Huyền "chắn bão" drama: "Xả" content Quang Hải và cậu quý tử, không lộ mặt cũng dễ dàng lấy lại thiện cảm

Cách Chu Thanh Huyền "chắn bão" drama: "Xả" content Quang Hải và cậu quý tử, không lộ mặt cũng dễ dàng lấy lại thiện cảm

Sao thể thao

15:21:04 03/04/2025
Chu Thanh Huyền chia sẻ những hình ảnh lên trang cá nhân sau loạt drama và chỉ xoay quanh Quang Hải cùng nhóc tỳ Lido, nhận về nhiều phản ứng tích cực. hỉ xoay quanh Quang Hải cùng nhóc tỳ Lido, nhận về nhiều phản ứng tích cực.
Động thái của Tăng Mỹ Hàn giữa lúc bị "réo tên" là người phản bội HIEUTHUHAI

Động thái của Tăng Mỹ Hàn giữa lúc bị "réo tên" là người phản bội HIEUTHUHAI

Nhạc việt

15:05:21 03/04/2025
Trên TikTok, Tăng Mỹ Hàn sử dụng bài hát mới của HIEUTHUHAI làm video giật giật đúng xu hướng Gen Z. Nhan sắc xinh đẹp lần nữa chiếm trọn sự chú ý.
"Nữ quái" mua thịt với lệnh chuyển khoản giả để chiếm đoạt tiền

"Nữ quái" mua thịt với lệnh chuyển khoản giả để chiếm đoạt tiền

Pháp luật

15:00:27 03/04/2025
Đối tượng Đỗ Thị Lan Anh đã 2 lần đến khu vực chợ Xép mua thịt của chị Dương Thị Tiếp rồi tạo lệnh chuyển khoản giả để chiếm đoạt hơn 10 triệu đồng.
Sao nam bị bóc từng hẹn hò Sulli: Sự nghiệp idol ngắn ngủi, rap hàng top nhưng kém may

Sao nam bị bóc từng hẹn hò Sulli: Sự nghiệp idol ngắn ngủi, rap hàng top nhưng kém may

Nhạc quốc tế

14:57:44 03/04/2025
Sự nghiệp của P.O bị đánh giá là kém may mắn. Kể từ sau khi xuất ngũ, P.O càng mất hút giữa thị trường quá nhiều idol nổi bật.
Hôm nay, lực lượng diễu binh, diễu hành Bộ Quốc phòng vào Nam bằng tàu hỏa

Hôm nay, lực lượng diễu binh, diễu hành Bộ Quốc phòng vào Nam bằng tàu hỏa

Tin nổi bật

14:48:33 03/04/2025
Trong hai ngày 3 - 4.4, các khối diễu binh, diễu hành của Bộ Quốc phòng sẽ di chuyển vào miền Nam bằng tàu hỏa để chuẩn bị cho lễ kỷ niệm 50 năm đất nước thống nhất.
Chinh phục Tà Xùa 2025: Hành trình 'Bước chân trên mây' của báo giới

Chinh phục Tà Xùa 2025: Hành trình 'Bước chân trên mây' của báo giới

Du lịch

14:18:39 03/04/2025
Giải Leo núi Bước chân trên mây lần thứ II chinh phục Tà Xùa 2025 quy tụ 100 nhà báo, hứa hẹn hành trình thử thách và trải nghiệm thiên nhiên hùng vĩ.