Vi phạm giao dịch ký quỹ, CTCP chứng khoán Tân Việt bị phạt 125 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa cho biết, đã ra quyết định xử phạt hành chính số t.iền 125 triệu đồng đối với CTCP chứng khoán Tân Việt, do vi phạm quy định giao dịch ký quỹ chứng khoán. Trước đó, bốn nhà đầu tư khác cũng bị vi phạm phạt hành với tổng số t.iền phạt 110 triệu đồng.
(Ảnh minh họa)
Theo đó, ngày 16-12, UBCKNN ban hành Quyết định số 1018/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP chứng khoán Tân Việt (địa chỉ tại tầng 6, tòa nhà số 79 Lý Thường Kiệt, Cửa Nam, Hoàn Kiếm, Hà Nội), số t.iền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
* Trước đó, ngày 13-12, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 393/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Vũ Đình Cương (địa chỉ: số 101-202 A10 Khương Trung, Thanh Xuân, Hà Nội), số t.iền 25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.
Ngày 17-8-2018, ông Vũ Đình Cương mua 449.400 cổ phiếu của CTCP Đầu tư và Xây dựng điện Meca Vneco (MCK: VES), dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu tăng từ 67.700 cổ phiếu VES (0,75%) lên 517.100 cổ phiếu VES (5,73%) và trở thành cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và Xây dựng điện Meca Vneco.
Video đang HOT
Tuy nhiên, đến ngày 25-12-2018, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Vũ Đình Cương.
* Ngày 12-12, Thanh tra UBCKNN lần lượt ban hành Quyết định số 387, 388/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Mai Thị Thùy Dung, bà Mai Hồng Ngọc, cụ thể:
Phạt t.iền 30 triệu đồng đối với bà Mai Thị Thùy Dung (địa chỉ: 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương) vì không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Phạt t.iền 15 triệu đồng đối với bà Mai Hồng Ngọc (địa chỉ: 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương) vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu; Phạt t.iền: 10 triệu đồng theo vì báo cáo giao dịch không chính xác.
* Cùng ngày 12-12, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 389/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Barca Global Master Fund, L.P (địa chỉ: Nemours Chambers, PO Box 3170, Road Town, Tortola, British Virgin Islands), số t.iền 20 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác.
M.K
Theo Nhandan.com.vn
Thêm 3 cá nhân và một quỹ ngoại vừa bị UBCKNN phạt vi phạm hành chính
Trong đó, báo cáo không chính xác giao dịch cổ phiếu THB, quỹ ngoại Barca Global Master cũng bị phạt.
Ngày 12/12/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với b à Mai Thị Thùy Dung, có địa chỉ tại số 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương, số t.iền 30 triệu đồng.
Nguyên nhân, dó bà Thùy Dung đã không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 26/03/2019, bà Mai Thị Thùy Dung, đã bán 97.900 cổ phiếu C69 của CTCP Xây dựng 1369, dẫn đến số lượng sở hữu của bà Mai Thị Thùy Dung và người có liên quan (bà Mai Hồng Ngọc) giảm từ 750.700 cổ phiếu (tỷ lệ 7,51%) xuống 652.800 cổ phiếu (tỷ lệ 6,53%) nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.
Bà Mai Hồng Ngọc, cũng có địa chỉ tại số 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương, cũng bị phạt 15 triệu đồng cũng với lý do giao dịch cổ phiếu C69 nhưng báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 22/03/2019, bà Mai Hồng Ngọc, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng 1369 (mã chứng khoán C69) đã mua 222.800 cổ phiếu C69, dẫn đến lượng sở hữu của bà Mai Hồng Ngọc và người có liên quan tăng từ 527.900 cổ phiếu (tỷ lệ 5,28%) lên 750.700 cổ phiếu (tỷ lệ 7,51%). Đến ngày 05/04/2019 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Mai Hồng Ngọc.
Ngoài ra bà Hồng Ngọc còn bị phạt t.iền 10 triệu đồng do báo cáo không chính xác. Cụ thể, ngày 27/03/2019 bà Mai Hồng Ngọc mua 73.400 cổ phiếu C69 và bán 106.400 cổ phiếu C69 nhưng tại báo cáo sở hữu cổ đông lớn, bà Mai Hồng Ngọc báo cáo mua 33.000 cổ phiếu C69.
Sau đó, ngày 13/12/2019, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Đình Cương, nhà đầu tư có dịa chỉ tại số 101-202 A10 Khương Trung, Thanh Xuân, Hà Nội số t.iền 25 triệu đồng.
Nguyên nhân, do ông Vũ Đình Cương đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 17/08/2018, ông Vũ Đình Cương mua 449.400 cổ phiếu VES của CTCP Đầu tư và Xây dựng điện Meca Vneco, dẫn đến số lượng sở hữu tăng từ 67.700 cổ phiếu (tỷ lệ 0,75%) lên 517.100 cổ phiếu (tỷ lệ 5,73%) và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 25/12/2018 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Vũ Đình Cương.
Đối với tổ chức, ngày 12/12/2019, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với quỹ ngoại Barca Global Master Fund, L.P số t.iền 20 triệu đồng.
Nguyên nhân, do quỹ Barca Global Master đã báo cáo giao dịch không chính xác. Cụ thể, ngày 21/01/2019 Barca Global Master Fund, L.P, cổ đông lớn của CTCP Bia Hà Nội - Thanh Hóa (mã chứng khoán THB) nắm giữ 1.143.715 cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 5.000 cổ phiếu THB. Ngày 30/01/2019 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Barca Global Master Fund. Theo báo cáo, Barca Global Master Fund nắm giữ 1.121.515 cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 1.714 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 24/01/2019), bán 2.571 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 28/01/2019), bán 2.794 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 31/01/2019).
Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.
Nam Sơn
Theo Trí thức trẻ/UBCKNN
SCIC đưa hơn 2 triệu cổ phần Fafilm Việt Nam ra bán đấu giá trọn lô Giá khởi điểm 21.500 đồng/cổ phần. Theo tin từ Sở GDCK Hà Nội, Tổng Công ty Đầu tư Kinh doanh vốn Nhà nước (SCIC) thông báo đưa hơn 2 triệu cổ phần của CTCP Fafilm Việt Nam ra bán đấu giá trọn lô với giá khởi điểm 21.500 đồng/cổ phần. Phiên đấu giá dự kiến diễn ra vào 10h ngày 26/12/2019 tại Sở...