Vi phạm giao dịch ký quỹ, CTCP chứng khoán Tân Việt bị phạt 125 triệu đồng

Theo dõi VGT trên

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa cho biết, đã ra quyết định xử phạt hành chính số tiền 125 triệu đồng đối với CTCP chứng khoán Tân Việt, do vi phạm quy định giao dịch ký quỹ chứng khoán. Trước đó, bốn nhà đầu tư khác cũng bị vi phạm phạt hành với tổng số tiền phạt 110 triệu đồng.

Vi phạm giao dịch ký quỹ, CTCP chứng khoán Tân Việt bị phạt 125 triệu đồng - Hình 1

(Ảnh minh họa)

Theo đó, ngày 16-12, UBCKNN ban hành Quyết định số 1018/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP chứng khoán Tân Việt (địa chỉ tại tầng 6, tòa nhà số 79 Lý Thường Kiệt, Cửa Nam, Hoàn Kiếm, Hà Nội), số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

* Trước đó, ngày 13-12, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 393/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Vũ Đình Cương (địa chỉ: số 101-202 A10 Khương Trung, Thanh Xuân, Hà Nội), số tiền 25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Ngày 17-8-2018, ông Vũ Đình Cương mua 449.400 cổ phiếu của CTCP Đầu tư và Xây dựng điện Meca Vneco (MCK: VES), dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu tăng từ 67.700 cổ phiếu VES (0,75%) lên 517.100 cổ phiếu VES (5,73%) và trở thành cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và Xây dựng điện Meca Vneco.

Video đang HOT

Tuy nhiên, đến ngày 25-12-2018, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Vũ Đình Cương.

* Ngày 12-12, Thanh tra UBCKNN lần lượt ban hành Quyết định số 387, 388/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Mai Thị Thùy Dung, bà Mai Hồng Ngọc, cụ thể:

Phạt tiền 30 triệu đồng đối với bà Mai Thị Thùy Dung (địa chỉ: 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương) vì không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Phạt tiền 15 triệu đồng đối với bà Mai Hồng Ngọc (địa chỉ: 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương) vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu; Phạt tiền: 10 triệu đồng theo vì báo cáo giao dịch không chính xác.

* Cùng ngày 12-12, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 389/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Barca Global Master Fund, L.P (địa chỉ: Nemours Chambers, PO Box 3170, Road Town, Tortola, British Virgin Islands), số tiền 20 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác.

M.K

Theo Nhandan.com.vn

Thêm 3 cá nhân và một quỹ ngoại vừa bị UBCKNN phạt vi phạm hành chính

Trong đó, báo cáo không chính xác giao dịch cổ phiếu THB, quỹ ngoại Barca Global Master cũng bị phạt.

Thêm 3 cá nhân và một quỹ ngoại vừa bị UBCKNN phạt vi phạm hành chính - Hình 1

Ngày 12/12/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với b à Mai Thị Thùy Dung, có địa chỉ tại số 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương, số tiền 30 triệu đồng.

Nguyên nhân, dó bà Thùy Dung đã không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 26/03/2019, bà Mai Thị Thùy Dung, đã bán 97.900 cổ phiếu C69 của CTCP Xây dựng 1369, dẫn đến số lượng sở hữu của bà Mai Thị Thùy Dung và người có liên quan (bà Mai Hồng Ngọc) giảm từ 750.700 cổ phiếu (tỷ lệ 7,51%) xuống 652.800 cổ phiếu (tỷ lệ 6,53%) nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.

Bà Mai Hồng Ngọc, cũng có địa chỉ tại số 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương, cũng bị phạt 15 triệu đồng cũng với lý do giao dịch cổ phiếu C69 nhưng báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 22/03/2019, bà Mai Hồng Ngọc, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng 1369 (mã chứng khoán C69) đã mua 222.800 cổ phiếu C69, dẫn đến lượng sở hữu của bà Mai Hồng Ngọc và người có liên quan tăng từ 527.900 cổ phiếu (tỷ lệ 5,28%) lên 750.700 cổ phiếu (tỷ lệ 7,51%). Đến ngày 05/04/2019 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Mai Hồng Ngọc.

Ngoài ra bà Hồng Ngọc còn bị phạt tiền 10 triệu đồng do báo cáo không chính xác. Cụ thể, ngày 27/03/2019 bà Mai Hồng Ngọc mua 73.400 cổ phiếu C69 và bán 106.400 cổ phiếu C69 nhưng tại báo cáo sở hữu cổ đông lớn, bà Mai Hồng Ngọc báo cáo mua 33.000 cổ phiếu C69.

Sau đó, ngày 13/12/2019, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Đình Cương, nhà đầu tư có dịa chỉ tại số 101-202 A10 Khương Trung, Thanh Xuân, Hà Nội số tiền 25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Vũ Đình Cương đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 17/08/2018, ông Vũ Đình Cương mua 449.400 cổ phiếu VES của CTCP Đầu tư và Xây dựng điện Meca Vneco, dẫn đến số lượng sở hữu tăng từ 67.700 cổ phiếu (tỷ lệ 0,75%) lên 517.100 cổ phiếu (tỷ lệ 5,73%) và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 25/12/2018 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Vũ Đình Cương.

Đối với tổ chức, ngày 12/12/2019, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với quỹ ngoại Barca Global Master Fund, L.P số tiền 20 triệu đồng.

Nguyên nhân, do quỹ Barca Global Master đã báo cáo giao dịch không chính xác. Cụ thể, ngày 21/01/2019 Barca Global Master Fund, L.P, cổ đông lớn của CTCP Bia Hà Nội - Thanh Hóa (mã chứng khoán THB) nắm giữ 1.143.715 cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 5.000 cổ phiếu THB. Ngày 30/01/2019 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Barca Global Master Fund. Theo báo cáo, Barca Global Master Fund nắm giữ 1.121.515 cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 1.714 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 24/01/2019), bán 2.571 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 28/01/2019), bán 2.794 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 31/01/2019).

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.

Nam Sơn

Theo Trí thức trẻ/UBCKNN

Bạn thấy bài viết này có hữu ích không?
Có;
Không

Tin liên quan

Tin đang nóng

Mặt mộc đẹp không tỳ vết của nữ chính phim 4 tỷ view, có xứng là ngọc nữ thế hệ mới?Mặt mộc đẹp không tỳ vết của nữ chính phim 4 tỷ view, có xứng là ngọc nữ thế hệ mới?
05:55:13 02/04/2025
Bố chồng gia trưởng, soi mói tôi từng tý còn em dâu lại được cưng như trứng mỏng, biết lý do tôi rớt nước mắtBố chồng gia trưởng, soi mói tôi từng tý còn em dâu lại được cưng như trứng mỏng, biết lý do tôi rớt nước mắt
05:18:49 02/04/2025
Kim Soo Hyun nghi mắc sai lầm "chí mạng" vì phân tích tin nhắn, trung tâm giám định đáng ngờ bị "bóc" tường tậnKim Soo Hyun nghi mắc sai lầm "chí mạng" vì phân tích tin nhắn, trung tâm giám định đáng ngờ bị "bóc" tường tận
06:51:19 02/04/2025
Gặp lại tình đầu trong buổi họp lớp, người chồng chán mỗi khi thấy vợGặp lại tình đầu trong buổi họp lớp, người chồng chán mỗi khi thấy vợ
05:12:20 02/04/2025
Sao Việt 2/4: Hoài Linh trở lại điện ảnh, Mỹ Tâm gợi cảm bất ngờSao Việt 2/4: Hoài Linh trở lại điện ảnh, Mỹ Tâm gợi cảm bất ngờ
07:39:19 02/04/2025
Hàng ngàn lãnh đạo tỉnh và huyện, hàng vạn cán bộ xã, ai đi ai ở khi sáp nhập?Hàng ngàn lãnh đạo tỉnh và huyện, hàng vạn cán bộ xã, ai đi ai ở khi sáp nhập?
06:34:52 02/04/2025
Hoa hậu Việt Nam mang thai ở tuổi 36: Nhiều lần thất bại vì mắc 1 căn bệnh, phát hiện bầu trong hoàn cảnh không ngờ tới!Hoa hậu Việt Nam mang thai ở tuổi 36: Nhiều lần thất bại vì mắc 1 căn bệnh, phát hiện bầu trong hoàn cảnh không ngờ tới!
07:05:16 02/04/2025
Pháo tuyên bố nóng: "Sau chia tay tôi vẫn có thể làm bạn với người yêu cũ, nhưng..."Pháo tuyên bố nóng: "Sau chia tay tôi vẫn có thể làm bạn với người yêu cũ, nhưng..."
06:42:29 02/04/2025

Tin mới nhất

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

17:03:21 25/02/2023
Ngày 25/2, Công an TP Hà Nội cho biết, Cơ quan CSĐT Công an huyện Đông Anh đã tiến hành bắt khẩn cấp 5 đối tượng và ra lệnh khám xét khẩn cấp Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D, có địa chỉ tại xã Mai Lâm, Đông Anh, Hà Nội...
Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

18:51:58 04/08/2021
NCB có Quyền Tổng giám đốc mới và 2 Phó Tổng giám đốc, cả 3 đều là nữ.
Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

10:40:01 24/12/2020
Sáng 24/12, thông tin tại họp báo triển khai nhiệm vụ ngành ngân hàng năm 2021, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) cho biết tính đến ngày 21/12/2020, tín dụng tăng 10,14% so với cuối năm 2019 và tăng 11,62% so với cùng kỳ năm trước.
Giá cà phê hôm nay 24/12: Arabica quay đầu tăng, Robusta lừng khừng khi nhà đầu cơ nghỉ lễ Giáng sinh

Giá cà phê hôm nay 24/12: Arabica quay đầu tăng, Robusta lừng khừng khi nhà đầu cơ nghỉ lễ Giáng sinh

10:33:03 24/12/2020
Giá cà phê hôm nay 24/12 trong khoảng 32.400 - 32.800 đồng/kg. Trên thế giới, giá cà phê Arabica quay đầu tăng nhẹ.
Giá tiêu hôm nay 24/12: Chưa nhìn thấy đáy đợt suy giảm, giá tiêu Ấn Độ đảo chiều tăng

Giá tiêu hôm nay 24/12: Chưa nhìn thấy đáy đợt suy giảm, giá tiêu Ấn Độ đảo chiều tăng

10:24:19 24/12/2020
Giá tiêu hôm nay 24/12 trong khoảng 52.000 - 54.000 đồng/kg, tiếp tục giảm. Trên thế giới, giá tiêu Ấn độ tăng giảm đan xen.
Chứng khoán 2020: Phiên giao dịch chưa từng có, vượt ngưỡng 1 tỷ USD

Chứng khoán 2020: Phiên giao dịch chưa từng có, vượt ngưỡng 1 tỷ USD

10:18:32 24/12/2020
Thị trường chứng khoán Việt Nam 2020 trải qua nhiều biến động mạnh, trong đó có không ít phiên giao dịch ấn tượng.
Giá Bitcoin hôm nay 24/12: Bitcoin rực cháy giữa biển lửa thị trường

Giá Bitcoin hôm nay 24/12: Bitcoin rực cháy giữa biển lửa thị trường

10:09:33 24/12/2020
Bitcoin giảm 2,64%, xuống 23.083 USD, trong bối cảnh loạt tiền ảo hàng đầu lao dốc, thị trường phủ kín sắc đỏ.
Tỷ giá USD hôm nay 24/12: Tiếp tục suy giảm

Tỷ giá USD hôm nay 24/12: Tiếp tục suy giảm

10:05:22 24/12/2020
Tỷ giá USD ngày 24/12 diễn biến theo xu hướng tiếp tục giảm mạnh trong bối cảnh kinh tế Mỹ vẫn chưa có gói kích cầu như mong đợi.
Cổ phiếu HDC tăng nóng, Vietinbank Securities muốn thoái toàn bộ vốn

Cổ phiếu HDC tăng nóng, Vietinbank Securities muốn thoái toàn bộ vốn

09:43:12 24/12/2020
Vietinbank Securities và loạt người thân lãnh đạo đăng ký thoái vốn tại CTCP Phát triển nhà Bà Rịa Vũng Tàu (Hodeco, HDC) giữa lúc cổ phiếu lập đỉnh.
Giá vàng hôm nay 24/12: Vàng đang trend tăng trong bối cảnh USD suy yếu

Giá vàng hôm nay 24/12: Vàng đang trend tăng trong bối cảnh USD suy yếu

09:39:26 24/12/2020
Cập nhật giá vàng sáng 24/12 tăng nhẹ do đồng USD suy yếu.Trong nước, giá vàng SJC biến động tăng, giảm trái chiều từ 30.000 - 50.000 đồng/lượng.
VietinBank sẽ trả cổ tức 5% trong năm 2020 thay vì kế hoạch sang 2021

VietinBank sẽ trả cổ tức 5% trong năm 2020 thay vì kế hoạch sang 2021

09:35:34 24/12/2020
VietinBank quyết định trả cổ tức năm 2019 bằng tiền mặt cho cổ đông sớm hơn dự định gần 1 tháng.
Chứng khoán ngày 24/12: Những cổ phiếu nào được khuyến nghị?

Chứng khoán ngày 24/12: Những cổ phiếu nào được khuyến nghị?

09:27:48 24/12/2020
Một số mã cổ phiếu nhà đầu tư cần chú ý trước phiên giao dịch 24/12.

Có thể bạn quan tâm

20.000 người tuyên bố ủng hộ "Luật phòng chống Kim Soo Hyun" sau chưa đầy 1 ngày

20.000 người tuyên bố ủng hộ "Luật phòng chống Kim Soo Hyun" sau chưa đầy 1 ngày

Sao châu á

08:10:52 02/04/2025
Sau khi Kim Soo Hyun tổ chức họp báo và tuyên bố kiện, gia đình Kim Sae Ron phản đòn bằng cách đệ trình bản kiến nghị mang tên Đạo luật phòng chống Kim Soo Hyun lên cổng kiến nghị điện tử của Quốc hội.
Hành khách tìm cách mở cửa, máy bay Jetstar chở hơn 200 người phải quay đầu

Hành khách tìm cách mở cửa, máy bay Jetstar chở hơn 200 người phải quay đầu

Thế giới

08:08:46 02/04/2025
Một máy bay của Hãng Jetstar từ Bali (Indonesia) đi Melbourne (Úc) vào tối 31.1 buộc phải quay đầu trong tình huống ác mộng , khi một hành khách tìm cách mở cửa.
Hà Nội, TPHCM chịu được động đất tối đa bao nhiêu?

Hà Nội, TPHCM chịu được động đất tối đa bao nhiêu?

Tin nổi bật

08:05:56 02/04/2025
Thảm họa động đất 7,7 độ richter kinh hoàng ở Myanmar ngày 28/3/2025 sẽ còn tác động dài lâu không chỉ đối với Myanmar, mà cả toàn bộ Đông Nam Á.
Hoa hậu Thu Uyên thừa nhận 'đổi đời', không ngại tranh cãi vì show hẹn hò

Hoa hậu Thu Uyên thừa nhận 'đổi đời', không ngại tranh cãi vì show hẹn hò

Sao việt

08:04:43 02/04/2025
Gần 2 năm sau đăng quang hoa hậu, Thu Uyên nói cô đổi đời cả về công việc, cuộc sống lẫn các mối quan hệ xung quanh.
Hồ Thu Anh giảm 8kg và tiết lộ cảnh nóng với Quang Tuấn phim 'Địa đạo'

Hồ Thu Anh giảm 8kg và tiết lộ cảnh nóng với Quang Tuấn phim 'Địa đạo'

Hậu trường phim

08:02:34 02/04/2025
Diễn viên Hồ Thu Anh giảm 8kg, tập quân sự, sống trong địa đạo 300m và quay lại 5 lần để hóa thân thành nữ du kích Ba Hương trong phim Địa đạo .
Ký sinh trùng đáng sợ tấn công nhiều nam giới Việt

Ký sinh trùng đáng sợ tấn công nhiều nam giới Việt

Sức khỏe

08:02:25 02/04/2025
Một trường hợp khác là nam thanh niên 20 tuổi. Anh nhập viện với các triệu chứng sốt cao, ngứa toàn thân, chóng mặt và buồn nôn. Khi thăm khám, bác sĩ phát hiện một con giun dài tới 30 cm đang trú ngụ bên trong cơ thể.
Mẹ biển - Tập 12: Tin dữ về, những người phụ nữ làng chài đội tang chồng

Mẹ biển - Tập 12: Tin dữ về, những người phụ nữ làng chài đội tang chồng

Phim việt

07:46:06 02/04/2025
Cuối cùng, niềm hy vọng của những người phụ nữ ở làng chài cũng bị dập tắt khi xác của chồng họ được đưa về đất liền.
Voọc chà vá chân nâu: Nét chấm phá của thiên nhiên trên bán đảo xanh

Voọc chà vá chân nâu: Nét chấm phá của thiên nhiên trên bán đảo xanh

Du lịch

07:38:38 02/04/2025
Những người trót say mê vẻ đẹp của loài voọc chà vá chân nâu hằng năm thường có lời hẹn với bán đảo Sơn Trà (thành phố Đà Nẵng) vào mỗi dịp đầu tháng Tư, khi tiết trời dịu mát, rừng cây thay màu áo mới.
Lưu Diệc Phi ở đỉnh cao nhan sắc, các nghệ sĩ lứa sau thành người hâm mộ

Lưu Diệc Phi ở đỉnh cao nhan sắc, các nghệ sĩ lứa sau thành người hâm mộ

Người đẹp

07:19:44 02/04/2025
Thần thái của nữ diễn viên Trung Quốc tại một sự kiện thời trang mới đây xuất sắc tới mức không chỉ khán giả mà ngay cả các nghệ sĩ đàn em cũng bày tỏ sự ngưỡng mộ đối với cô.
Jennie mặc váy xẻ ngực sâu, chiếm trọn tâm điểm ở giải Billboard

Jennie mặc váy xẻ ngực sâu, chiếm trọn tâm điểm ở giải Billboard

Phong cách sao

07:16:15 02/04/2025
Xuất hiện trên thảm xanh của sự kiện, Jennie thu hút mọi ánh nhìn với chiếc váy đỏ rực, xẻ ngực sâu, ôm sát cơ thể và được trang trí bằng các hạt pha lê nhỏ, tạo nên vẻ ngoài quyến rũ, sang trọng.
Bức phù điêu hàng trăm năm tuổi được công nhận bảo vật quốc gia

Bức phù điêu hàng trăm năm tuổi được công nhận bảo vật quốc gia

Lạ vui

07:10:48 02/04/2025
Bức phù điêu Kala hàng trăm năm tuổi do lực lượng chức năng tỉnh Phú Yên khai quật, được Chính phủ công nhận là bảo vật quốc gia.