Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mạnh tay xử phạt các doanh nghiệp chậm lên sàn, thông tin sai lệch

Trong tuần cuối tháng 10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 3 doanh nghiệp.

Công ty cổ phần Đầu tư cao su Quảng Nam, Công ty cổ phần May Nam Định và Công ty Cổ phần Đầu tư Đà Nẵng là 3 doanh nghiệp được gọi tên trong danh sách xử phạt này.

Phần lớn các lỗi được xét đến liên quan đến việc công bố thông tin tài chính doanh nghiệp, báo cáo giao dịch và không đăng ký giao dịch dù nằm trong diện bắt buộc lên sàn theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Trong tuần này, UBCKNN đã mạnh tay xử phạt một trường hợp mà Báo cáo tài chính quý IV có sai lệch so với báo cáo kiểm toán.

Cụ thể, CTCP Đầu tư cao su Quảng Nam (mã VHG) đã công bố thông tin sai lệch về số liệu của chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại báo cáo tài chính riêng, hợp nhất quý IV/2019 so với Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất năm 2019 được kiểm toán.

CTCP Đầu tư cao su Quảng Nam nhận án phạt hành chính 85 triệu đồng do báo cáo tài chính sai lệch

UBCKNN yêu cầu công ty buộc cải chính thông tin đối với nội dung công bố thông tin sai lệch là chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại BCTC riêng và hợp nhất quý IV/2019. Đồng thời, hình thức xử phạt được xác định là phạt tiền 85 triệu đồng.

Thời điểm công bố báo cáo tài chính kiểm toán, công ty này có giải trình về sự chênh lệch giữa hai bản báo cáo tài chính. Tại báo cáo tự lập, công ty xác định khoản lỗ ròng cả năm 2019 là 228 tỷ đồng, trong khi lợi nhuận sau thuế sau kiểm toán chỉ lỗ 26 tỷ đồng, chênh lệch hơn 200 tỷ đồng. Chênh lệch lớn nhất nằm ở con số lỗ do thanh lý các khoản đầu tư.

Liên quan đến hoạt động công bố thông tin, CTCP Đầu tư Đà Nẵng – Miền Trung hôm 27/10 cũng chịu mức xử phạt 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% tổng số cổ phần Công ty cổ phần Cấp nước Vĩnh Long đang niêm yết trên sàn Hà Nội với mã VLW.

Vào ngày 30/10, CTCP May Nam Định nhận quyết định xử phạt của UBCKNN với mức phạt hành chính 300 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Dù đã trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 -thời điểm Thông tư số 180/2015 có hiệu lực, đến nay công ty chưa thực hiện đăng ký giao dịch chứng khoán.

CTCP May Nam Định nhận quyết định xử phạt của UBCKNN với mức phạt hành chính 300 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán

Trước đó, vào trung tuần tháng 10, Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không và CTCP Giống bò sữa Mộc Châu cũng bị phạt tiền 350 triệu đồng cùng lý do trên.

Năm 2017, Công ty thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tăng vốn điều lệ từ 500 tỷ đồng lên 800 tỷ đồng. Tuy nhiên, đến nay, Công ty chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch.

Theo quy định tại điều 3 Thông tư số 180/2015, các công ty đại chúng không đủ điều kiện niêm yết hoặc đủ điều kiện niêm yết nhưng chưa niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán phải đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCoM.

Cùng đó, các doanh nghiệp nhà nước đã chào bán chứng khoán ra công chúng, nếu chưa niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán cũng phải đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch này.

Việc đăng ký giao dịch trên UPCoM phải được thực hiện trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày UBCKNN có công văn xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng ngày hoặc từ ngày kết thúc đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.

Hàng loạt doanh nghiệp chậm lên sàn, thông tin sai lệch sẽ tiếp tục bị xử phạt trong thời gian tới

Do nhận thức của lãnh đạo doanh nghiệp hậu cổ phần hóa về việc phải đưa cổ phiếu lên sàn chưa đầy đủ, trước đó UBCKNN đã đề xuất Bộ Tài chính kiến nghị Thủ tướng Chính phủ lồng ghép các nội dung về thực hiện niêm yết, đăng ký giao dịch cổ phiếu tại các hội nghị, cuộc họp với các doanh nghiệp nhà nước do Thủ tướng chủ trì để chỉ đạo các doanh nghiệp thực hiện.

Cùng với làm mới cơ chế về nghĩa vụ doanh nghiệp phải đưa cổ phiếu lên sàn khi sửa đổi Nghị định số 126/2017/N-CP về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần, để đảm bảo tính hợp lý và khả thi, đại diện UBCK cho biết, việc xử phạt các doanh nghiệp chậm trễ đưa cổ phiếu lên sàn đang được thúc đẩy nhằm đảm bảo tính răn đe.

Trong đó, ngay cả các công ty tuy đã đưa cổ phiếu lên sàn, nhưng chậm thời hạn so với quy định vẫn bị xử phạt.