UBCKNN phạt ba nhà đầu tư hơn 200 triệu đồng

Lý Thu08:56 24/02/2020

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ( UBCKNN) vừa cho biết, đã ra quyết định xử phạt ba nhà đầu tư là CTCP Sông Đà 3, Tổng công ty lắp máy Việt Nam – CTCP và CTCP Đồng Tâm, với tổng số tiền phạt là 215 triệu đồng do các vi phạm: không công bố thông tin; báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật…

(Ảnh minh họa)

Theo đó, ngày 19-2, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 54/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP Sông Đà 3 (địa chỉ: 105 Phạm Văn Đồng, phường Thống Nhất, TP Pleiku, tỉnh Gia Lai), số tiền 85 triệu đồng vì không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK Hà Nội về Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất quý 1, 3/2017, BCTC hợp nhất quý 2/2017, BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2017 đã được soát xét; công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK Hà Nội không đúng thời hạn về BCTC hợp nhất năm 2016 được kiểm toán; Thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh lần 9 ngày 9-5-2017.

* Cùng ngày 19-2, UBCKNN ban hành Quyết định số 52/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính Tổng công ty lắp máy Việt Nam – CTCP (địa chỉ: Số 124 Minh Khai, phường Minh Khai, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội), số tiền 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Tổng công ty lắp máy Việt Nam – CTCP công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn theo quy định về báo cáo tài chính (BCTC) năm 2018 hợp nhất đã được kiểm toán, BCTC quý 4/2017 riêng và hợp nhất; BCTC các quý 1, 2, 3, 4/2018 hợp nhất; Báo cáo thường niên 2018, BCTC quý 1/2019 hợp nhất, BCTC quý 2/2019 riêng và hợp nhất.

* Cũng ngày 19-2, UBCKNN ban hành Quyết định số 53/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP Đồng Tâm (địa chỉ: Số 7, khu phố 6, thị trấn Bến Lức, huyện Bến Lức, tỉnh Long An), số tiền 70 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

CTCP Đồng Tâm báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính năm 2017, 2018 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018.

M.K

Video đang HOT

Theo Nhandan.vn

Năm 2020, xử phạt nghiêm các doanh nghiệp "chây ỳ" lên sàn

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), để kịp thời chấn chỉnh các doanh nghiệp đủ điều kiện là công ty đại chúng nhưng cố tình "chây ỳ" lên sàn kéo dài, trong năm 2020, Ủy ban sẽ tăng cường các biện pháp kiểm tra, xử phạt.

Ảnh minh họa. Nguồn: Internet

Xử phạt hàng loạt doanh nghiệp cổ phần hóa chưa niêm yết

Tình trạng doanh nghiệp sau cổ phần hóa (CPH) không đưa cổ phiếu lên đăng ký giao dịch trên sàn chứng khoán đã kéo dài suốt nhiều năm qua, tạo "đất" cho nhiều hoạt động không minh bạch của doanh nghiệp, gây nên những hệ lụy cho cả nhà đầu tư lẫn cổ đông nhà nước.

Để kịp thời chấn chỉnh các doanh nghiệp đủ điều kiện là công ty đại chúng, nhưng cố tình chây ì lên sàn kéo dài, theo UBCKNN, trong năm 2020 sẽ tăng cường các biện pháp kiểm tra, xử phạt. Theo đó, UBCKNN cho biết, từ đầu năm 2020 đến nay đã có 7 công ty nhận án phạt.

Điển hình như: Ngày 16/1/2020, UBCKNN ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần 28 Quảng Ngãi. Cụ thể, phạt tiền 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính đó là đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn từ trên 3 tháng đến 6 tháng.

Ngày 17/1, UBCKNN tiếp tục ban hành quyết định xử phạt hành chính 300 triệu đồng đối với CTCP Du lịch và Tiếp thị giao thông vận tải Việt Nam - Vietravel vì đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng. Cụ thể, công ty này trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016 (thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực). Tuy nhiên, đến ngày 04/6/2019, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu của công ty.

Cũng với lỗi vi phạm tương tự, trong tháng 1/2020, UBCKNN ra Quyết định xử phạt vi phạm hành chính với số tiền 300 triệu đồng vì đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Thủy sản và thương mại Thuận Phước, có địa chỉ tại quận Sơn Trà, TP. Đà Nẵng; UBCK cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính về lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Trung Đô với mức phạt 350 triệu đồng.

Nguyên nhân do CTCP Trung Đô vi phạm hành chính vì không đăng ký giao dịch chứng khoán; Xử phạt vi phạm hành chính số tiền 350 triệu đồng đối với CTCP Xi măng Công Thanh vì không đăng ký giao dịch chứng khoán; Đồng thời, CTCP Xi măng Công Thanh còn bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo UBCKNN các tài liệu: Báo cáo tài chính đã được kiểm toán và báo cáo thường niên năm 2017, báo cáo không đúng thời hạn Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2018...

Gần đây nhất, ngày 18/2, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Hanel (UpCoM: mã HNE). Hanel bị phạt 300 triệu đồng do đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng. BCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Hanel (HNE) số tiền tới 300 triệu đồng. Theo đó, Hanel bị phạt tiền 300 triệu đồng vì đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng.

Gỡ vướng cho doanh nghiệp lên sàn

Theo con số công khai của Bộ Tài chính vào cuối năm 2019, hiện cả nước còn khoảng hơn 700 doanh nghiệp hậu cổ phần hóa chưa đưa cổ phiếu lên sàn, nhưng phân nửa trong đó không đủ điều kiện là công ty đại chúng. Có nghĩa là, sau khi lên sàn, lượng doanh nghiệp này sẽ lại rời sàn sau 1 năm vì không đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng, dẫn đến vừa gây tốn kém cho doanh nghiệp lẫn cơ quan quản lý, sở giao dịch chứng khoán về tiền bạc và cả thời gian, vừa tác động không tích cực đến số lượng và chất lượng hàng hóa cho thị trường chứng khoán.

UBCKNN cho rằng, việc buộc các doanh nghiệp không đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng (vốn điều lệ dưới 10 tỷ đồng, có dưới 100 cổ đông) lên sàn chứng khoán là chưa hợp lý, vì sau CPH, doanh nghiệp lên thẳng sàn chứng khoán, mà không đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN (do không đủ điều kiện) vừa khiến cơ quan này khó quản lý, vừa không giúp phát triển thị trường chứng khoán.

Theo đó, UBCKNN kiến nghị trong quá trình sửa đổi Nghị định số 126/2017 về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần, cần bổ sung quy định chỉ bắt buộc các doanh nghiệp sau cổ phần hóa đủ điều kiện là công ty đại chúng mới phải đăng ký giao dịch, niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán...

Bên cạnh đó, theo Bộ Tài chính, việc các doanh nghiệp đã CPH chậm lên sàn xuất phát từ một số nguyên nhân cơ bản như: Việc nhận thức các quy định về niêm yết/đăng ký giao dịch của doanh nghiệp và người đại diện phần vốn tại doanh nghiệp còn hạn chế; việc chậm quyết toán CPH theo quy định dẫn đến việc chưa xác định được chính xác số vốn nhà nước, vốn điều lệ thực góp.

Ngoài ra còn một số nguyên nhân khách quan như: doanh nghiệp hoạt động không hiệu quả, thua lỗ, lỗ lũy kế trên vốn điều lệ cao, đang trên bờ vực phá sản, dừng hoạt động... không tổ chức được ĐHCĐ để xin ý kiến về phương án đưa cổ phiếu lên sàn, kiểm toán báo cáo tài chính nên không thực hiện được thủ tục niêm yết, đăng ký giao dịch, đang hoàn thiện hồ sơ quyết toán CPH, đang tiến hành bàn giao cho Tổng công ty Đầu tư và kinh doanh vốn nhà nước (SCIC), đang hoàn thiện hồ sơ lưu ký chứng khoán, đang hoàn tất thủ tục lên sàn... Cá biệt có trường hợp cho rằng việc niêm yết chưa mang lại nhiều lợi ích cho cổ đông và công ty.

Hiện UBCKNN, Bộ Tài chính đang đề xuất nhiều giải pháp trình Chính phủ trong năm 2020, sao cho vừa khả thi vừa gỡ khó cho doanh nghiệp.

Cụ thể, Bộ Tài chính đang tổ chức lấy ý kiến đối với Dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 126/2017/NĐ-CP và Nghị định số 32/2018/NĐ-CP để có những quy định sát thực tế hơn, giúp doanh nghiệp CPH lên sàn niêm yết được dễ dàng hơn.

Trong đó, đối với Nghị định số 32/2018/NĐ-CP sẽ được sửa đổi, bổ sung theo hướng trao quyền cho cơ quan đại diện chủ sở hữu quyết định lựa chọn giá khởi điểm theo một số tiêu chí nhất định, không thực hiện thuê đơn vị tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp như hiện nay bảo đảm hiệu quả khi giá trị phần vốn Nhà nước thu về so với chi phí bỏ ra, đẩy nhanh tiến độ thoái vốn nhà nước và đưa lên sàn niêm yết.

Trong trường hợp, công ty cổ phần có vốn nhà nước chuyển nhượng không thành công phải bỏ ra chi phí hoặc cơ quan đại diện chủ sở hữu không có nguồn, Bộ Tài chính đề nghị tạm ứng nguồn từ Quỹ Hỗ trợ sắp xếp và phát triển doanh nghiệp với mức tối đa bằng 70% dự toán chi phí thoái vốn nhà nước được duyệt...

Ngoài các giải pháp về cơ chế, chính sách, Bộ Tài chính đã công khai danh sách các doanh nghiệp sau CPH chưa niêm yết trên sàn chứng khoán, trong đó ghi rõ đơn vị chủ quản, tên doanh nghiệp, người đứng đầu để làm rõ trách nhiệm, tránh tình trạng khoán trắng như thời gian vừa qua.

Ngoài ra, Bộ Tài chính, UBCKNN sẽ phối hợp với các cơ quan liên quan tăng cường triển khai các hoạt động kiểm tra tại doanh nghiệp, để kịp thời phát hiện vi phạm và xử phạt những doanh nghiệp "chây ì" đưa cổ phiếu lên sàn. Bộ Tài chính cũng kiến nghị Thủ tướng Chính phủ nhắc nhở, phê bình, xem xét kỷ luật đối với người đại diện phần vốn nhà nước tại doanh nghiệp nếu cố tình không chấp hành, trì hoãn việc đưa cổ phiếu lên sàn.

Đại diện UBCKNN cho biết, cuối năm 2019, cơ quan này nhận được nhiều công văn của các doanh nghiệp, UBND các tỉnh hỏi về quy trình, thủ tục đưa cổ phiếu lên sàn chứng khoán. Đây là một tín hiệu khá tích cực, thể hiện sự thay đổi trong nhận thức và hành động của cả doanh nghiệp lẫn cơ quan đại diện chủ sở hữu phần vốn nhà nước trong tuân thủ nghĩa vụ đưa cổ phiếu lên sàn. Điều này đang mang lại kỳ vọng giúp bức tranh doanh nghiệp hậu CPH đưa cổ phiếu lên sàn sẽ có sự khởi sắc trong năm 2020...

Theo tapchitaichinh.vn

Muôn màu chuyện kiểm toán Trên thị trường hiện có khoảng 100 công ty kiểm toán, tuy nhiên thị phần lớn nhất chủ yếu nằm trong tay bốn công ty kiểm toán nước ngoài. Trong hai phần còn lại, phần lớn thuộc về hai doanh nghiệp có nguồn gốc từ nhà nước nắm giữ, hơn 90 doanh nghiệp kiểm toán nhỏ giành giật với nhau phần rất bé....

Bạn thấy bài viết này có hữu ích không?

Có;

Không

Tin liên quan

Xem thêm Share

Xem nhiều

Thông tin mới nhất vụ cô gái bị bắt cóc đòi chuộc 150 triệu đồng02:01

Trung Quốc tung chatbot đấu ChatGPT, cổ phiếu Phố Wall chao đảo bốc hơi 1.000 tỉ14:53

Đường dây lừa đảo 13.000 người: Biệt danh ACE của 3 quản lý cấp cao02:36

Quán bún Hà Nội xin lỗi vụ bán 1,2 triệu đồng 3 bát bún riêu ngày Tết, nói chỉ là 'hiểu lầm'09:39

Vụ xe ôtô lao xuống mương 7 người tử vong: Công an công bố nguyên nhân ban đầu14:39

CSGT hú còi mở đường cho xe chở người bị điện giật nguy kịch đi cấp cứu01:10

11 'quái xế' chạy vào cao tốc Nghi Sơn - Diễn Châu bị phạt 78 triệu đồng501:27

'Trấn lột' 2 tỉ đồng của người bán đào, quất01:32

Hé lộ kế hoạch mới của ông Trump về xung đột Nga-Ukraine08:31

Tổng thống Trump lên tiếng về 'thảm kịch' hàng không ở thủ đô Washington DC10:41

Thông tin về ô tô 'tự di chuyển' ở sân bay Tân Sơn Nhất09:00

Tin đang nóng

Tin mới nhất

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

17:03:21 25/02/2023

Ngày 25/2, Công an TP Hà Nội cho biết, Cơ quan CSĐT Công an huyện Đông Anh đã tiến hành bắt khẩn cấp 5 đối tượng và ra lệnh khám xét khẩn cấp Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D, có địa chỉ tại xã Mai Lâm, Đông Anh, Hà Nội...

Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

18:51:58 04/08/2021

NCB có Quyền Tổng giám đốc mới và 2 Phó Tổng giám đốc, cả 3 đều là nữ.

Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

10:40:01 24/12/2020

Sáng 24/12, thông tin tại họp báo triển khai nhiệm vụ ngành ngân hàng năm 2021, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) cho biết tính đến ngày 21/12/2020, tín dụng tăng 10,14% so với cuối năm 2019 và tăng 11,62% so với cùng kỳ năm trước.