Thêm doanh nghiệp và cá nhân bị phạt hành chính trên thị trường chứng khoán

Vừa qua, Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã ban hành các Quyết định xử phạt hàng loạt “ông lớn”, đại gia khi chây ì trên thị trường chứng khoán.

Vừa qua, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 03/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Intereffekt Investment Funds N.V. với số tiền 62,5 triệu đồng.

Hành vi vi phạm được xác định là báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Theo đó, ngày 22/5/2018, Intereffekt Investment Funds N.V. bán 246.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Chế biến thủy sản xuất khẩu Ngô Quyền làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 12,3% xuống còn 0% và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Chế biến thủy sản xuất khẩu Ngô Quyền, tuy nhiên đến ngày 13/6/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nôi mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.

Ảnh minh họa.

Cũng trong thời gian qua, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 02/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lại Thế Thiển – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Công trình 6 (mã chứng khoán: CT6).

Ông Thiển bị phạt tiền 27,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Ông Thiển đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Ông này đã đăng ký mua 150.000 cổ phiếu CT6 từ ngày 09/5/2018 đến ngày 07/6/2018 (khớp lệnh 0 cổ phiếu), tuy nhiên đến ngày 29/6/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình lý do không thực hiện được giao dịch của ông Thiển.

Nguyễn Huệ

Theo vietq.vn