Thao túng cổ phiếu DST, một cá nhân phải nộp lại hơn 3 tỷ đồng
Ông Hoàng Đức Thuận buộc nộp lại 3,3 tỷ đồng do thao túng cổ phiếu DST của CTCP Đầu tư Sao Thăng Long.
Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an, ngày 11/9/2020, UBCKNN ban hành Quyết định số 599/QĐ-KPHQ về việc áp dụng biên pháp khắc phục hậu quả đối với ông Hoàng Đức Thuận.
Biện pháp khắc phục hậu quả phải thực hiện: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi thao túng thị trường đối với cổ phiếu của CTCP Đầu tư Sao Thăng Long (DST) với số tiề.n hơn 3,3 tỷ đồng.
Video đang HOT
Trên thị trường, cổ phiếu DST kể từ đầu năm lình xình dưới 2.000 đồng/cp, nhưng đã vọt lên bắt đầu từ tháng 4 và có thời điểm lên gần 9.000 đồng/cp vào giữa tháng 8 vừa qua, trước khi bị đẩy trở lại vùng 5.000 đồng/cp thời gian gần đây.
Về kết quả kinh doanh bán niên, doanh thu thuần giảm đến 64% còn hơn 7 tỷ đồng và lãi gộp chỉ vỏn vẹn gần 356 triệu đồng. Nhờ có doanh thu tài chính gần 4 tỷ đồng bao gồm lãi tiề.n gửi và lãi trái phiếu, tăng 86% so với cùng kỳ năm trước.
Đồng thời Công ty được hoàn nhập gần 2 tỷ đồng chi phí dự phòng nên ghi nhận lãi ròng hơn 3 tỷ đồng trong 6 tháng đầu năm trong khi cùng kỳ lỗ hơn 5 tỷ đồng.
Nhiều cá nhân, doanh nghiệp bị phạt cả tỷ đồng vì thao túng cổ phiếu
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt nhiều cá nhân, công ty vì hành vi thao túng cổ phiếu. Trong đó, công ty bị phạt lên tới 1,2 tỷ đồng. Một số cá nhân bị phạt 550 triệu đồng.
Bị phạt hàng tỷ đồng vì thao túng cổ phiếu. ảnh minh hoạ
Theo đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 439/QĐ-XPVPHC và 440/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Tân Thành Đô (232 Trần Hưng Đạo, Phường Nguyễn Cư Trinh, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh) số tiề.n 1,2 tỷ đồng. Đồng thời, UBCKNN cũng xử phạt 550 triệu đồng đối với ông Ngô Văn Cường (TP.HCM).
Công ty cổ phần Tập đoàn Tân Thành Đô và ông Ngô Văn Cường đã sử dụng 22 tài khoản để giao dịch nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu CTF của Công ty cổ phần City Auto.
"Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi thao túng cổ phiếu CTF", UB CKNN cho biết.
Theo tìm hiểu của Tiề.n Phong, Công ty cổ phần Tân Thành Đô là cổ đông lớn nhất với hơn 6 triệu cổ phần tương ứng tỷ lệ sở hữu 13,26%. Ông Trần Ngọc Dân, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Tân Thành Đô đang đồng thời là Chủ tịch và cổ đông lớn thứ hai của City Auto với gần 4,2 triệu cổ phần, tương đương tỷ lệ sở hữu 9,2% tính đến hết năm 2019.
Công ty cổ phần City Auto (City Ford) chuyên phân phối sỉ và lẻ xe ô tô. Cổ phiếu CTF đang được niêm yết và giao dịch trên sàn chứng khoán TP.HCM với giá xoay quanh 21.000 đồng
Bên cạnh đó, UBCKNN còn xử phạt nhiều cá nhân, công ty khác do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Tiêu biểu như xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam số tiề.n 70 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch thỏa thuận cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Đức Quân (Mã cổ phiếu: FTM) trong giai đoạn từ ngày 02/01/2019 đến ngày 30/08/2019 của 2 tài khoản.
Thao túng cổ phiếu, nữ đại gia lĩnh án Phạm Thị Hinh bị cáo buộc chỉ đạo nhân viên lập nhiều tài khoản, tự mua, tự bán để nâng giá cổ phiếu, "mồi chài" nhà đầu tư. TAND TP Hà Nội vừa tuyên phạt Phạm Thị Hinh (45 tuổ.i), cựu Chủ tịch HĐQT Công ty CP Công nghiệp và Khoáng sản Bình Thuận (KSA), 18 tháng tù giam vì tội Thao túng...