Sông Đà 3 và Lilama bị phạt nặng vì vi phạm luật chứng khoán

Lý Thu14:07 23/02/2020

Thanh tra UBCKNN ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Sông Đà 3 và Lilama do có sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Công ty cổ phần Sông Đà 3.

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 54/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Sông Đà 3 (địa chỉ: 105 Phạm Văn Đồng, phường Thống Nhất, thành phố Pleiku, tỉnh Gia Lai).

Theo quyết định, Công ty cổ phần Sông Đà 3 bị phạt tiền 85 triệu đồng với hành vi không công bố thông tin theo quy định pháp luật. theo quy định tại Điểm b Khoản 4 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán .

Cụ thể đơn vị này đã không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội ( SGDCK Hà Nội) về Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất quý 1,3/2017, BCTC hợp nhất quý 2/2017, BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2017 đã được soát xét; công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của SGDCK Hà Nội không đúng thời hạn về BCTC hợp nhất năm 2016 được kiểm toán; Thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh lần 9 ngày 09/5/2017.

Video đang HOT

Tổng công ty lắp máy Việt Nam – CTCP.

Tương tự, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 52/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng công ty lắp máy Việt Nam – CTCP (Lilama, địa chỉ Số 124 Minh Khai, phường Minh Khai, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội).

Cơ quan ra mức phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật được quy định tại khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, CTCP đã công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn theo quy định về báo cáo tài chính (BCTC) năm 2018 hợp nhất đã được kiểm toán, BCTC quý 4 năm 2017 riêng và hợp nhất; BCTC các quý 1, 2, 3, 4 năm 2018 hợp nhất; Báo cáo thường niên 2018, BCTC quý 1 năm 2019 hợp nhất, BCTC quý 2 năm 2019 riêng và hợp nhất.

Theo nguoiduatin.vn

Thêm nhiều doanh nghiệp và cá nhân vừa bị UBCKNN phạt

Như vậy tuần qua đã có hàng chục doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt.

Những ngày cuối tuần qua, UBCKNN tiếp tục công bố các quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều cá nhân và doanh nghiệp. Cụ thể:

-Ngày 19/02/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng công ty lắp máy Việt Nam - CTCP (Lilama - mã chứng khoán LLM) số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân do Lilama đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định các tài liệu như báo cáo tài chính năm 2018 hợp nhất đã được kiểm toán, BCTC riêng và hợp nhất quý 4/2017; BCTC hợp nhât các quý 1, 2, 3, 4 năm 2018; Báo cáo thường niên năm 2018, BCTC hợp nhất quý 1/2019, BCTC riêng và hợp nhất quý 2/2019.

-Cũng ngày 19/2/2020, Thanh tra UBCKNN ban hành quyết định phạt CTCP Sông Đà 3 (mã chứng khoán SD3) số tiền 85 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Sông Đà 3 đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật các tài liệu như BCTC riêng và hợp nhất quý 1,3/2017, BCTC hợp nhất quý 2/2017, BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2017 đã được soát xét; công bố thông tin không đúng thời hạn về BCTC hợp nhất năm 2016 được kiểm toán; Thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh lần 9 ngày 09/5/2017.

-Cùng ngày CTCP Đồng Tâm (DTGG) cũng bị phạt 70 triệu đồng. Nguyên nhân, do Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu như Báo cáo tài chính năm 2017, 2018 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018.

-Đối với cá nhân, ngày 17/02/2020, Thanh tra Ủy UBCKNN ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Quỳnh Anh,vợ ông Phạm Huy Việt, Phó Giám đốc CTCP Vận tải Dầu Phương Đông Việt (mã chứng khoán PDV) số tiền 20 triệu đồng.

Nguyên nhân, do và Quỳnh Anh đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, từ ngày 28/07/2017 đến ngày 14/11/2017, bà Nguyễn Thị Quỳnh Anh đã mua 25.200 cổ phiếu và bán 200 cổ phiếu PDV nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch.

Các quyết định trên đều có hiệu lực từ ngày ký.

Nam Hà

Theo Trí thức trẻ

Những cổ phiếu sẽ thoát hủy niêm yết trong gang tấc Sau 2 năm thua lỗ liên tiếp (2017, 2018) những doanh nghiệp này đã báo lãi trong 2019 và sẽ có cơ hội thoát huỷ niêm yết. Theo điều số 14, Nghị định 14/2007/NĐ-CP ban hành ngày 19/01/2007 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán, có 2 trường hợp hủy bỏ niêm yết là hủy niêm yết...

Bạn thấy bài viết này có hữu ích không?

Có;

Không

Tin liên quan

Xem thêm Share

Xem nhiều

Sự cố chấn động điền kinh: VĐV bị đối thủ vụt gậy vào đầu, nghi vỡ hộp sọ02:05

TP.HCM: Xôn xao clip nhóm người ngang nhiên chặn xe kiểm tra giấy tờ06:11

Nhân viên y tế bị đánh hội đồng ngay tại nơi làm việc00:17

Kế hoạch bắt cóc người đàn ông Trung Quốc, tống tiền 10 tỷ đồng ở TPHCM13:48

Ông Trump gợi ý ông Zelensky có thể ra đi vì từ chối thỏa thuận08:44

Ông Trump muốn đàm phán lại biên giới Mỹ - Canada07:42

Trung Quốc gửi thông điệp cứng rắn đến Đài Loan08:38

Ông Trump phát biểu tại quốc hội, một nghị sĩ bị mời ra ngoài09:32

Ông Zelensky nói gì về chuyện tổ chức bầu cử ở Ukraine?10:13

Sức khỏe Giáo hoàng Francis có chuyển biến tốt08:35

Anh, Pháp đề xuất ngừng bắn một tháng ở Ukraine, không bao gồm trên bộ08:41

Tin đang nóng

Tin mới nhất

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

17:03:21 25/02/2023

Ngày 25/2, Công an TP Hà Nội cho biết, Cơ quan CSĐT Công an huyện Đông Anh đã tiến hành bắt khẩn cấp 5 đối tượng và ra lệnh khám xét khẩn cấp Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D, có địa chỉ tại xã Mai Lâm, Đông Anh, Hà Nội...

Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

18:51:58 04/08/2021

NCB có Quyền Tổng giám đốc mới và 2 Phó Tổng giám đốc, cả 3 đều là nữ.

Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

10:40:01 24/12/2020

Sáng 24/12, thông tin tại họp báo triển khai nhiệm vụ ngành ngân hàng năm 2021, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) cho biết tính đến ngày 21/12/2020, tín dụng tăng 10,14% so với cuối năm 2019 và tăng 11,62% so với cùng kỳ năm trước.