Phạt 2 cổ đông DTL và NLG do sai phạm trong giao dịch chứng khoán

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Mạnh Thắng và bà Nguyễn Thị Tơ.

Theo đó, ông Vũ Mạnh Thắng bị phạt 25 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Bên cạnh đó, ông Thắng còn bị phạt 12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Xử phạt cổ đông DTL và NLG.

Cụ thể, ngày 3/12/2018, ông Vũ Mạnh Thắng đã mua 5.010 cổ phiếu DTL của CTCP Du lịch và Thương Mại – Vinacomin dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 122.348 (4,89%) lên 127.358 (5,1%) cổ phiếu, trở thành cổ đông lớn của DTL.

Từ ngày 4/12/2018 đến 15/1/2019, ông Thắng đã mua tổng cộng 47.921 cổ phiếu DLT, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của DTL (tăng từ ngưỡng 5% lên 6%, 7%).

Tuy nhiên đến ngày 13/03/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình của ông Thắng.

Với trường hợp của bà Nguyễn Thị Tơ, cá nhân này bị phạt 35 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Nguyễn Thị Tơ là người có liên quan của ông Nguyễn Thanh Sơn – Phó Tổng giám đốc CTCP Đầu tư Nam Long (NLG) mua 53.000 cổ phiếu và bán 5.000 cổ phiếu NLG từ ngày 26/2-9/3/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.