Ông Trịnh Văn Quyết chỉ đạo tăng vốn ảo, giải trình không trung thực

T.Nhung09:10 01/11/2023

Công ty Faros tăng vốn ảo lên hàng ngàn tỷ đồng, nhưng cuối cùng vẫn được Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM có quyết định chấp thuận đăng ký niêm yết cổ phiếu ROS.

Theo kết luận điều tra, thời điểm năm 2014, Công ty CP Xây dựng Faros có vốn điều lệ 1,5 tỷ đồng. Sau 5 đợt tăng vốn điều lệ trong các năm 2014-2016, Faros có vốn điều lệ 4.300 tỷ đồng. Điều đáng nói, các cổ đông chỉ thực góp hơn 1.197 tỷ đồng, còn lại 3.102 tỷ đồng là “vốn khống”.

Ở mỗi lần góp vốn , tiền được nộp vào tài khoản song lại nhanh chóng bị rút ra, nộp lại, quay vòng nhiều lần. Việc rút tiền ra được hợp thức hóa bằng các hợp đồng ủy thác đầu tư, hợp tác kinh doanh, cho vay vốn .

Sau khi nâng khống vốn điều lệ, biết Công ty Faros không đủ điều kiện được niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM, nhưng ông Trịnh Văn Quyết vẫn chỉ đạo cấp dưới lập hồ sơ gửi các cơ quan quản lý Nhà nước đề nghị đăng ký lưu ký, niêm yết cổ phiếu ROS (của Công ty Faros) tại Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM.

Theo Cơ quan điều tra, dù biết rõ số vốn góp không đúng với báo cáo tài chính năm 2015- 2015 và 6 tháng đầu năm 2016, nhưng ngày 20/4/2016, ông Doãn Văn Phương (Chủ tịch HĐQT Công ty Faros) đã ký văn bản gửi Ủy ban CKNN đề nghị xem xét và chấp thuận việc đăng ký công ty đại chúng, kèm theo các hồ sơ liên quan.

Ông Trịnh Văn Quyết. Ảnh: Hoàng Hà

Tiếp nhận hồ sơ của Faros, Ủy ban CKNN giao Vụ giám sát công ty đại chúng thực hiện việc thẩm định hồ sơ. Sau khi nghiên cứu hồ sơ, Vụ giám sát công ty đại chúng đề nghị Công ty Faros giải trình làm rõ một số nội dung liên quan đến quá trình góp vốn và sử dụng vốn từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng trong các năm 2014, 2015, 2016; Giải trình nội dung liên quan về các khoản ủy thác đầu tư, cho vay đối với bà Nguyễn Thị Hồng Dung và Lê Thị Thơm…

Dù bà Dung và Thơm là thợ may, lao động tự do, không hoạt động kinh doanh gì, nhưng phía Công ty Faros vẫn giải trình đây là “hai nhà đầu tư uy tín”.

Kết quả điều tra làm rõ, ngày 31/5/2016, ông Nguyễn Ngọc Tỉnh (TGĐ Công ty TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội) đã ký, ban hành 2 báo cáo kiểm toán của Công ty Faros.

Tuy nhiên trong báo cáo có lưu ý người đọc báo cáo tài chính như sau: “Trong năm 2015, đơn vị ủy thác đầu tư cho một số tổ chức và cá nhân với số tiền là hơn 3.332 tỷ đồng. Một số giao dịch về ủy thác đầu tư trong kỳ phát sinh bằng tiền mặt giá trị lớn…”

Trong khi hồ sơ còn nhiều vấn đề, ngày 24/6/2016, Faros ký văn bản thúc giục Ủy ban CKNN “sớm có văn bản chấp thuận Faros là công ty đại chúng”.

Chấp thuận niêm yết Faros

Video đang HOT

Đến ngày 30/6/2016, bà Nguyễn Thị Thủy (chuyên viên) và ông Lê Công Điền (Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng) đã ký báo cáo kèm tờ trình về hồ sơ Faros gửi lên Chủ tịch UBCK lúc đó là ông Vũ Bằng. Sau đó, ông Vũ Bằng đã có ý kiến: “Đồng ý; Tiếp tục cùng công ty và kiểm toán làm rõ”.

Ngày 1/7/2016, Vụ Giám sát công ty đại chúng có văn bản chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Faros và đề nghị Công ty Faros tiếp tục giải trình một số nội dung và bổ sung tài liệu liên quan.

Đến ngày 4/7/2016, Vụ Giám sát công ty đại chúng có văn bản gửi Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội và Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM thông báo về việc tăng vốn của Faros và yêu cầu trường hợp Faros nộp hồ sơ niêm yết, đăng ký giao dịch thì đề nghị các Sở thẩm định chặt chẽ theo thẩm quyền và quy định.

Ngày 24/8/2016, Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM có quyết định chấp thuận đăng ký niêm yết cổ phiếu ROS, với số lượng 430 triệu cổ phiếu, mệnh giá 10.000 đồng, tổng giá trị cổ phiếu theo mệnh giá 4.300 tỷ đồng, giá tham chiếu 10.500 đồng/cổ phiếu.

Cơ quan điều tra làm rõ, từ tháng 9/2016- 3/2022, ông Trịnh Văn Quyết giao cho em gái là bị can Trịnh Thị Minh Huế sử dụng các tài khoản dưới tên Trịnh Văn Quyết và 40 tài khoản chứng khoán nhờ người đứng tên để thực hiện việc mua, bán cổ phiếu ROS.

Ông Trịnh Văn Quyết chỉ đạo bà Huế bán hơn 391 triệu cổ phiếu ROS ban đầu hình thành từ vốn góp khống (cổ phiếu không đảm bảo giá trị) thu được 4.818 tỷ đồng. Kết luận điều tra chỉ ra rằng, số tiền các nhà đầu tư đã mua cổ phiếu ROS bị chiếm đoạt là 3.620 tỷ đồng.

Theo Cơ quan điều tra, đối với các đối tượng thuộc các cơ quan quản lý Nhà nước về chứng khoán, các công ty kiểm toán và các công ty liên quan có dấu hiệu vi phạm, Cơ quan điều tra Bộ Công an tiếp tục điều tra, xử lý theo quy định của pháp luật.

Cơ quan điều tra Bộ Công an cũng đề nghị Ủy ban CKNN xem xét xử phạt vi phạm hành chính về hành vi cho mượn tài khoản chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với các cá nhân, pháp nhân.

Con đường thành người giàu nhất nhờ 'thổi giá' của ông Trịnh Văn Quyết

Ông Trịnh Văn Quyết từng có thời điểm vượt tỷ phú Phạm Nhật Vượng trở thành người giàu nhất nhờ hành trình thần tốc thổi giá cổ phiếu ROS từ mức gần như không có gì lên hàng trăm nghìn đồng/cp.

Cổ phiếu lạ thường nhất trên sàn chứng khoán

ROS của CTCP Xây dựng FLC Faros được xem là một cổ phiếu "lạ thường" nhất trên sàn chứng khoán Việt Nam. Đây là yếu tố giúp ông Trịnh Văn Quyết vào cuối năm 2016 và đầu năm 2017 chớp nhoáng trở thành người giàu nhất trên thị trường chứng khoán (TTCK) nếu tính tài sản dựa trên số lượng và giá các cổ phiếu mà ông Quyết nắm giữ khi đó.

Trong vài năm xuất hiện trên sàn, cổ phiếu này đã khuynh đảo thị trường chứng khoán khi lọt vào rổ VN30 (30 cổ phiếu trụ cột trên TTCK) và sau đó ghi nhận chuỗi ngày tăng "bất tận", qua đó giúp cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC có khối tài sản hàng chục nghìn tỷ đồng.

Ngay từ khi được niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HoSE) vào ngày 1/9/2016, cổ phiếu ROS đã thu hút sự chú ý của các nhà đầu tư. Với giá tham chiếu là 10.500 đồng/cp, tương đương giá trị vốn hoá ở thời điểm đó là hơn 4.500 tỷ đồng, cổ phiếu ROS đã liên tục tăng rất nhanh.

Sau khi lên sàn, từ khoảng tháng 10/2016, giới đầu tư trên thị trường chứng khoán ghi nhận lượng giao dịch tăng đột biến đối với cổ phiếu ROS với 50-70 triệu đơn vị được chuyển nhượng/phiên.

Giá cổ phiếu ROS tăng điên cuồng và đạt mức 100.000 đồng/cp chỉ vài tháng sau khi lên sàn, tức gấp khoảng 10 lần so với mức giá chào sàn hồi tháng 9/2016.

Với tỷ lệ nắm giữ lớn, vào khoảng giữa tháng 11/2016, ông Trịnh Văn Quyết bất ngờ vượt ông Phạm Nhật Vượng, Chủ tịch HĐQT Tập đoàn Vingroup và trở thành người giàu nhất trên sàn chứng khoán. Khi đó, khối tài sản của ông Quyết đạt khoảng gần 33.000 tỷ đồng, chủ yếu nhờ vào gần 290 triệu cổ phiếu ROS.

Cụ thể, với mức giá 115.000 đồng/cp, khi đó ông Quyết có khối tài sản khoảng 32.900 tỷ đồng (khoảng 1,47 tỷ USD). Trong khi đó, tài sản của ông Vượng ở mức 32.300 tỷ đồng.

Bà Lê Thị Ngọc Diệp, vợ ông Quyết cũng lọt top 10 người giàu nhất trên sàn chứng khoán.

Sự điên cuồng nhất của cổ phiếu ROS là trong khoảng thời gian từ cuối tháng 9/2017 đến đầu tháng 11/2017. Giới đầu tư ngỡ ngàng khi cổ phiếu của một công ty xây dựng không mấy tên tuổi đã liên tục tăng gấp 10 rồi tăng thêm hơn gấp đôi lên mức gần 215.000 đồng/cp vào đầu tháng 11/2017.

Biến động cổ phiếu ROS. (Nguồn: Investing)

Mặc dù cổ phiếu ROS tiếp tục tăng giá lên đỉnh cao mới trong năm 2017 và qua đó giúp tài sản của ông Quyết có lúc lên trên 50.000 tỷ đồng, nhưng ông Quyết không còn giữ được vị trí số 1 do ông Phạm Nhật Vượng ghi nhận gia tăng số lượng cổ phiếu Vingroup (VIC) nắm giữ.

Trong suốt quá trình tăng tài sản, ông Quyết cũng không được Tạp chí danh tiếng Forbes công nhận là tỷ phú USD tiếp theo của Việt Nam.

Trong khi đó, tháng 3/2017, bà Nguyễn Thị Phương Thảo (khi đó là CEO VietJet) được Forbes công nhận là tỷ phú USD tiếp theo của Việt Nam. Tiếp đó, năm 2018, ông Trần Đình Long (HPG) và ông Nguyễn Đăng Quang (Masan) được công nhận là tỷ phú USD.

Cổ phiếu lao dốc, bị hủy niêm yết

Từ đầu năm 2018, cổ phiếu FLC Faros bắt đầu giảm giá mạnh sau khi doanh nghiệp này đặt mục tiêu doanh thu tăng nhẹ nhưng lợi nhuận sau thuế giảm mạnh so với kết quả năm 2017.

Chỉ trong vòng 1 năm kể từ đỉnh cao hồi tháng 11/2017, cổ phiếu này giảm khoảng 5 lần. Và cho tới cuối năm 2020, ROS về gần ngưỡng 2.000 đồng/cp (giá điều chỉnh).

Tuy nhiên, ROS vẫn được xem là một cổ phiếu "có lái", biến động rất mạnh, không theo tình hình kinh doanh của doanh nghiệp và khiến nhiều người thắng hoặc thua lỗ nặng.

Tới đầu 2022, cổ phiếu ROS lại leo lên trên ngưỡng 15.000 đồng/cp, trước khi về mức 2.500 đồng/cp ở thời điểm trước khi bị hủy niêm yết vào ngày 5/9/2022.

Ông Trịnh Văn Quyết. (Ảnh: HH)

Về tính thanh khoản, cổ phiếu này cũng ghi nhận những diễn biến lạ thường. Có những khoảng thời gian như gần cuối 2019, giao dịch ROS lên tới cả nghìn tỷ đồng nhưng có khoảng thời gian sau đó dòng tiền mất hút, thanh khoản nhỏ giọt.

ROS được biết đến là nhà thầu xây dựng cho phần lớn dự án nghỉ dưỡng, bất động sản của Tập đoàn FLC và doanh nghiệp này có những năm ghi nhận lợi nhuận khá cao. Dù vậy, doanh nghiệp này chưa năm nào trả cổ tức bằng tiền mặt.

Faros tiền thân là CTCP Xây dựng và Đầu tư Hạ tầng Vĩnh Hà, được thành lập vào năm 2011 với vốn điều lệ 1,5 tỷ đồng. Sau nhiều lần tăng vốn, ROS có vốn điều lệ hàng nghìn tỷ đồng và niêm yết 430 triệu cổ phiếu lên sàn HoSE vào tháng 9/2016.

Hậu hủy niêm yết, 568 triệu cổ phiếu ROS của FLC Faros cũng chưa được giao dịch trên Upcom như các cổ phiếu bị hủy niêm yết khác do Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) phải xem xét hồ sơ sau khi có kết luận của cơ quan chức năng. Nhiều nhà đầu tư chưa thể "thoát hàng" khi ôm cổ phiếu ROS.

Theo kết quả điều tra, từ tháng 4/2014 đến tháng 9/2016, với mục đích chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư, ông Trịnh Văn Quyết cùng 2 em gái Trịnh Thị Minh Huế, Trịnh Thị Thúy Nga và bà Hương Trần Kiều Dung (cựu phó chủ tịch Tập đoàn FLC và nguyên chủ tịch Chứng khoán BOS) đã làm thủ tục tăng vốn điều lệ khống từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng tương ứng với 430 triệu cổ phần của CTCP Xây dựng Faros (ROS). Thực góp chỉ là hơn 1.197 tỷ đồng.

Sau khi nâng khống vốn điều lệ, biết Công ty Faros không đủ điều kiện được niêm yết tại HoSE, nhưng ông Trịnh Văn Quyết vẫn chỉ đạo cấp dưới lập hồ sơ gửi các cơ quan quản lý Nhà nước đề nghị đăng ký lưu ký, niêm yết cổ phiếu ROS tại HoSE.

Từ tháng 9/2016- 3/2022, ông Trịnh Văn Quyết giao cho bà Huế sử dụng các tài khoản dưới tên Trịnh Văn Quyết và 40 tài khoản chứng khoán nhờ người đứng tên để thực hiện việc mua, bán cổ phiếu ROS.

Ông Quyết chỉ đạo bà Huế bán hơn 391 triệu cổ phiếu ROS ban đầu hình thành từ vốn góp khống (cổ phiếu không đảm bảo giá trị) thu về 4.818 tỷ đồng.

Hai em gái giúp ông Trịnh Văn Quyết thực hiện hành vi phạm tội Liên quan đến vụ thao túng thị trường chứng khoán, ông Trịnh Văn Quyết cùng hai em gái đều bị đề nghị truy tố. CQĐT cho rằng, hai người này đã tích cực giúp sức anh trai phạm tội. Trong hai cô em gái của ông Trịnh Văn Quyết , bà Trịnh Thị Thúy Nga (SN 1979) giữ vai trò là thành viên...

Bạn thấy bài viết này có hữu ích không?

Có

Không

Tin liên quan

Xem thêm Share

Xem nhiều

Chế tài xử lý người nước ngoài cướp trang sức hơn 800 triệu tại Đà Nẵng00:53

Bắt khẩn cấp 4 đối tượng YouTuber ẩu đả, gây rối trật tự công cộng03:38

Lời khai của nghi phạm bắn chết thanh niên gặp bên đường ở Quảng Trị08:01

Hơn 2 giờ truy bắt đối tượng sinh năm 1995 sát hại Thiếu tá công an01:08

Tập đoàn Chị Em Rọt mới chỉ hoàn tiền cho 6 khách hàng09:04

Chủ 'Nha khoa Tuyết Chinh' bị bắt khẩn cấp, đình chỉ lập tức cơ sở hoạt động02:32

Tiêu điểm

Tin đang nóng

Tin mới nhất

Đại diện VKS: Các bị cáo luồn lách để chỉ định Thuận An trúng thầu

12:19:58 11/09/2025

Cơ quan công tố cho rằng việc truy tố các bị cáo là đúng người, đúng pháp luật, do đó các luật sư không tranh luận về tội danh. Với tình tiết giảm nhẹ, VKS cho biết đã áp dụng triệt để.

Luật sư: Bị cáo Phạm Thái Hà tối đi ngủ phải đeo mặt nạ dưỡng khí

11:01:26 11/09/2025

Trong phần bào chữa cho ông Phạm Thái Hà, luật sư nhắc đến chuyện cựu Phó Chủ nhiệm Văn phòng Quốc hội (QH) mắc chứng ngưng thở, phải đeo mặt nạ dưỡng khí vào ban đêm.

Chiếm đoạt 15 tỷ đồng bằng "chiêu" đáo hạn ngân hàng

08:25:16 11/09/2025

Quốc nhận 15 tỷ đồng để làm thủ tục đáo hạn ngân hàng. Số tiền này Quốc sử dụng để trả nợ cho nhiều người, dẫn đến mất khả năng chi trả.

Vụ bị đánh khi đang cứu người gặp nạn: Bắt khẩn cấp hai đối tượng

08:10:46 11/09/2025

Công an tỉnh Bắc Ninh vừa bắt khẩn cấp hai anh em Trịnh Đình Luân và Trịnh Đình Long vì hành vi hành hung 4 người dân tham gia cứu nạn sau một vụ tai nạn giao thông tại xã Nhân Thắng.

Khởi tố người cha bắt 2 con quỳ nhiều giờ, bạo hành rồi quay video gửi vợ

08:07:25 11/09/2025

Lăng Văn Duyệt bị xác định nhiều lần có hành vi bạo lực, đánh đập, chửi mắng, bắt hai con nhỏ chịu những hình phạt nặng nề gây tổn thương cả thể chất lẫn tinh thần.

Khởi tố Tổng giám đốc dược phẩm ABI Pharma Vũ Thị Thu Huyền

20:59:53 10/09/2025

Công an xác định, Vũ Thị Thu Huyền, Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần dược phẩm ABI Pharma đã tổ chức sản xuất viên hoàn mềm Quân vương Nhất sinh đan không đủ thành phần.

Vàng "chui" SJC lọt qua cả hệ thống giám sát camera

20:45:14 10/09/2025

Lợi dụng kẽ hở ở quy trình gia công vàng miếng SJC, các bị can đưa vàng nguyên liệu từ bên ngoài vào sản xuất "chui", rồi tiêu thụ ra thị trường để hưởng chênh lệch hàng chục tỷ đồng.

"Cộng đồng Team châu Phi" có thể giúp Quang Linh Vlogs được giảm nhẹ tội

20:14:18 10/09/2025

Theo kết luận, Quang Linh Vlogs được ghi nhận có nhiều đóng góp tích cực cho xã hội và tại Angola, thành viên sáng lập Cộng đồng Team châu Phi... là căn cứ để xem xét giảm nhẹ trách nhiệm hình sự.

Vụ Thuận An: Cơ chế "xin - cho" và tiền lệ 3%

20:06:43 10/09/2025

Theo chủ tọa phiên tòa, việc các bị cáo tại Tập đoàn Thuận An mang tiền đi biếu chủ đầu tư đã trở thành tiền lệ, thực hiện quá nhiều lần và quên mất đây là hành vi sai trái.

Buông tay, gác chân khi lái xe để quay clip "câu view"

18:55:42 10/09/2025

Cảnh sát giao thông tỉnh Quảng Ngãi liên tiếp phát hiện nhiều trường hợp thanh niên vi phạm giao thông, rồi quay clip đăng tải lên mạng xã hội.

Nam thanh niên dùng thủ đoạn để lừa mua trót lọt hơn 12 tấn gà tre

18:16:55 10/09/2025

Ngày 9/9, TAND tỉnh Đồng Tháp mở phiên toà xét xử sơ thẩm và tuyên phạt bị cáo Phạm Tuấn Khanh (30 tuổi) 16 năm tù về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Luật sư: Áp lực 'cứu' doanh nghiệp khiến Chủ tịch Tập đoàn Thuận An sai sót

17:13:22 10/09/2025

Sáng nay (10/9), phiên tòa xét xử 29 bị cáo trong vụ án xảy ra tại Tập đoàn Thuận An và các đơn vị liên quan tiếp tục với phần tranh luận. HĐXX dành thời gian cho luật sư phát biểu quan điểm bào chữa.