Năm 2020, xử phạt nghiêm các doanh nghiệp “chây ỳ” lên sàn
Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ( UBCKNN), để kịp thời chấn chỉnh các doanh nghiệp đủ điều kiện là công ty đại chúng nhưng cố tình “chây ỳ” lên sàn kéo dài, trong năm 2020, Ủy ban sẽ tăng cường các biện pháp kiểm tra, xử phạt.
Ảnh minh họa. Nguồn: Internet
Xử phạt hàng loạt doanh nghiệp cổ phần hóa chưa niêm yết
Tình trạng doanh nghiệp sau cổ phần hóa (CPH) không đưa cổ phiếu lên đăng ký giao dịch trên sàn chứng khoán đã kéo dài suốt nhiều năm qua, tạo “đất” cho nhiều hoạt động không minh bạch của doanh nghiệp, gây nên những hệ lụy cho cả nhà đầu tư lẫn cổ đông nhà nước.
Để kịp thời chấn chỉnh các doanh nghiệp đủ điều kiện là công ty đại chúng, nhưng cố tình chây ì lên sàn kéo dài, theo UBCKNN, trong năm 2020 sẽ tăng cường các biện pháp kiểm tra, xử phạt. Theo đó, UBCKNN cho biết, từ đầu năm 2020 đến nay đã có 7 công ty nhận án phạt.
Điển hình như: Ngày 16/1/2020, UBCKNN ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần 28 Quảng Ngãi. Cụ thể, phạt tiền 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính đó là đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn từ trên 3 tháng đến 6 tháng.
Ngày 17/1, UBCKNN tiếp tục ban hành quyết định xử phạt hành chính 300 triệu đồng đối với CTCP Du lịch và Tiếp thị giao thông vận tải Việt Nam – Vietravel vì đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng. Cụ thể, công ty này trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016 (thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực). Tuy nhiên, đến ngày 04/6/2019, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu của công ty.
Cũng với lỗi vi phạm tương tự, trong tháng 1/2020, UBCKNN ra Quyết định xử phạt vi phạm hành chính với số tiền 300 triệu đồng vì đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Thủy sản và thương mại Thuận Phước, có địa chỉ tại quận Sơn Trà, TP. Đà Nẵng; UBCK cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính về lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Trung Đô với mức phạt 350 triệu đồng.
Nguyên nhân do CTCP Trung Đô vi phạm hành chính vì không đăng ký giao dịch chứng khoán; Xử phạt vi phạm hành chính số tiền 350 triệu đồng đối với CTCP Xi măng Công Thanh vì không đăng ký giao dịch chứng khoán; Đồng thời, CTCP Xi măng Công Thanh còn bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo UBCKNN các tài liệu: Báo cáo tài chính đã được kiểm toán và báo cáo thường niên năm 2017, báo cáo không đúng thời hạn Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2018…
Gần đây nhất, ngày 18/2, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Hanel (UpCoM: mã HNE). Hanel bị phạt 300 triệu đồng do đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng. BCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Hanel (HNE) số tiền tới 300 triệu đồng. Theo đó, Hanel bị phạt tiền 300 triệu đồng vì đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng.
Video đang HOT
Gỡ vướng cho doanh nghiệp lên sàn
Theo con số công khai của Bộ Tài chính vào cuối năm 2019, hiện cả nước còn khoảng hơn 700 doanh nghiệp hậu cổ phần hóa chưa đưa cổ phiếu lên sàn, nhưng phân nửa trong đó không đủ điều kiện là công ty đại chúng. Có nghĩa là, sau khi lên sàn, lượng doanh nghiệp này sẽ lại rời sàn sau 1 năm vì không đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng, dẫn đến vừa gây tốn kém cho doanh nghiệp lẫn cơ quan quản lý, sở giao dịch chứng khoán về tiền bạc và cả thời gian, vừa tác động không tích cực đến số lượng và chất lượng hàng hóa cho thị trường chứng khoán.
UBCKNN cho rằng, việc buộc các doanh nghiệp không đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng (vốn điều lệ dưới 10 tỷ đồng, có dưới 100 cổ đông) lên sàn chứng khoán là chưa hợp lý, vì sau CPH, doanh nghiệp lên thẳng sàn chứng khoán, mà không đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN (do không đủ điều kiện) vừa khiến cơ quan này khó quản lý, vừa không giúp phát triển thị trường chứng khoán.
Theo đó, UBCKNN kiến nghị trong quá trình sửa đổi Nghị định số 126/2017 về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần, cần bổ sung quy định chỉ bắt buộc các doanh nghiệp sau cổ phần hóa đủ điều kiện là công ty đại chúng mới phải đăng ký giao dịch, niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán…
Bên cạnh đó, theo Bộ Tài chính, việc các doanh nghiệp đã CPH chậm lên sàn xuất phát từ một số nguyên nhân cơ bản như: Việc nhận thức các quy định về niêm yết/đăng ký giao dịch của doanh nghiệp và người đại diện phần vốn tại doanh nghiệp còn hạn chế; việc chậm quyết toán CPH theo quy định dẫn đến việc chưa xác định được chính xác số vốn nhà nước, vốn điều lệ thực góp.
Ngoài ra còn một số nguyên nhân khách quan như: doanh nghiệp hoạt động không hiệu quả, thua lỗ, lỗ lũy kế trên vốn điều lệ cao, đang trên bờ vực phá sản, dừng hoạt động… không tổ chức được ĐHCĐ để xin ý kiến về phương án đưa cổ phiếu lên sàn, kiểm toán báo cáo tài chính nên không thực hiện được thủ tục niêm yết, đăng ký giao dịch, đang hoàn thiện hồ sơ quyết toán CPH, đang tiến hành bàn giao cho Tổng công ty Đầu tư và kinh doanh vốn nhà nước (SCIC), đang hoàn thiện hồ sơ lưu ký chứng khoán, đang hoàn tất thủ tục lên sàn… Cá biệt có trường hợp cho rằng việc niêm yết chưa mang lại nhiều lợi ích cho cổ đông và công ty.
Hiện UBCKNN, Bộ Tài chính đang đề xuất nhiều giải pháp trình Chính phủ trong năm 2020, sao cho vừa khả thi vừa gỡ khó cho doanh nghiệp.
Cụ thể, Bộ Tài chính đang tổ chức lấy ý kiến đối với Dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 126/2017/NĐ-CP và Nghị định số 32/2018/NĐ-CP để có những quy định sát thực tế hơn, giúp doanh nghiệp CPH lên sàn niêm yết được dễ dàng hơn.
Trong đó, đối với Nghị định số 32/2018/NĐ-CP sẽ được sửa đổi, bổ sung theo hướng trao quyền cho cơ quan đại diện chủ sở hữu quyết định lựa chọn giá khởi điểm theo một số tiêu chí nhất định, không thực hiện thuê đơn vị tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp như hiện nay bảo đảm hiệu quả khi giá trị phần vốn Nhà nước thu về so với chi phí bỏ ra, đẩy nhanh tiến độ thoái vốn nhà nước và đưa lên sàn niêm yết.
Trong trường hợp, công ty cổ phần có vốn nhà nước chuyển nhượng không thành công phải bỏ ra chi phí hoặc cơ quan đại diện chủ sở hữu không có nguồn, Bộ Tài chính đề nghị tạm ứng nguồn từ Quỹ Hỗ trợ sắp xếp và phát triển doanh nghiệp với mức tối đa bằng 70% dự toán chi phí thoái vốn nhà nước được duyệt…
Ngoài các giải pháp về cơ chế, chính sách, Bộ Tài chính đã công khai danh sách các doanh nghiệp sau CPH chưa niêm yết trên sàn chứng khoán, trong đó ghi rõ đơn vị chủ quản, tên doanh nghiệp, người đứng đầu để làm rõ trách nhiệm, tránh tình trạng khoán trắng như thời gian vừa qua.
Ngoài ra, Bộ Tài chính, UBCKNN sẽ phối hợp với các cơ quan liên quan tăng cường triển khai các hoạt động kiểm tra tại doanh nghiệp, để kịp thời phát hiện vi phạm và xử phạt những doanh nghiệp “chây ì” đưa cổ phiếu lên sàn. Bộ Tài chính cũng kiến nghị Thủ tướng Chính phủ nhắc nhở, phê bình, xem xét kỷ luật đối với người đại diện phần vốn nhà nước tại doanh nghiệp nếu cố tình không chấp hành, trì hoãn việc đưa cổ phiếu lên sàn.
Đại diện UBCKNN cho biết, cuối năm 2019, cơ quan này nhận được nhiều công văn của các doanh nghiệp, UBND các tỉnh hỏi về quy trình, thủ tục đưa cổ phiếu lên sàn chứng khoán. Đây là một tín hiệu khá tích cực, thể hiện sự thay đổi trong nhận thức và hành động của cả doanh nghiệp lẫn cơ quan đại diện chủ sở hữu phần vốn nhà nước trong tuân thủ nghĩa vụ đưa cổ phiếu lên sàn. Điều này đang mang lại kỳ vọng giúp bức tranh doanh nghiệp hậu CPH đưa cổ phiếu lên sàn sẽ có sự khởi sắc trong năm 2020…
Theo tapchitaichinh.vn
Công ty Đồng Tâm của bầu Thắng bị Uỷ ban Chứng khoán 'tuýt còi'
Công ty Đồng Tâm của bầu Thắng bị xử phạt 70 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Ngày 19/2, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Đồng Tâm.
Theo đó, Đồng Tâm đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật và bị phạt 70 triệu đồng. Cụ thể, Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với:
- Báo cáo tài chính năm 2017, 2018 đã kiểm toán;
- Báo cáo thường niên năm 2017, 2018;
- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018
Đồng Tâm là doanh nghiệp do ông Võ Quốc Thắng (bầu Thắng) làm Chủ tịch Hội đồng quản trị. Tại thời điểm cuối năm 2018, Chủ tịch Võ Quốc Thắng nắm giữ hơn 47% vốn Đồng Tâm, Phó Chủ tịch Võ Văn Khuyến sở hữu hơn 14,5% và Phó Tổng giám đốc Nguyễn Thị Thu Hồng sở hữu hơn 7,1%.
Tính đến ngày 30/6/2019, Công ty có tổng tài sản hơn 4.484 tỷ đồng, tăng 8% so đầu năm. Nợ phải trả chiếm gần 3.033 tỷ đồng.
Trong 6 tháng đầu năm 2019, tuy doanh thu giảm 12% so cùng kỳ về mức 867 tỷ đồng nhưng lãi ròng mà Đồng Tâm thu về gấp 2,3 lần, đạt mức 75 tỷ đồng do ghi nhận doanh thu đột biến từ hoạt động tài chính.
Trước đó, năm 2018, Đồng Tâm đạt 190 tỷ đồng lợi nhuận sau thuế của cổ đông công ty mẹ, giảm 18% so năm 2017 nhưng Công ty đã rót 101 tỷ đồng vào chứng khoán kinh doanh và đồng thời cũng phải trích lập hơn 31 tỷ đồng cho hoạt động này.
Công ty của bầu Thắng bị xử phạt.
Theo báo cáo thường niên 2018, Công ty cho biết trong năm 2019 sẽ đẩy mạnh các hoạt động đầu tư liên doanh - liên kết cảng biển, KCN cảng, kho bãi... Trong đó tập trung đẩy nhanh tiến độ thi công dự án Cảng Quốc tế Long An với mục tiêu đưa cầu cảng số 2 đi vào hoạt động và tiếp tục đầu tư xây dựng cầu cảng số 3, nâng tổng chiều dài cầu cảng lên 630 m và có thể tiếp nhận tàu tải trọng lên đến 50.000 DWT.
Trong giai đoạn 2019-2020, Đồng Tâm cho biết sẽ đầu tư cơ sở hạ tầng đối với các dự án trọng điểm như: Dự án Khu Đô thị Cảng Long An, Dự án Khu Dịch vụ Công nghiệp Cảng Long An, Dự án Cảng Quốc tế Long An, Dự án Khu Công nghiệp Long An, Khu Tái định cư cho Dự án, Dự án Đồng Tâm House; Dự án Khu Dân cư Bắc Lê Lợi thành phố Quảng Ngãi và Dự án Green City.
Công ty sẽ đầu tư thêm 1 phân xưởng sản xuất cọc tròn bê tông ly tâm dự ứng lực trực thuộc nhà máy cọc với tổng giá trị đầu tư dự kiến 250 tỷ đồng, nâng công suất thiết kế của nhà máy cọc lên 2 triệu md/năm nhằm phục vụ cho thị trường đang thiếu nguồn cung trong các năm tới.
Ngoài vị trí Chủ tịch tại Đồng Tâm, bầu Thắng từng có thời gian ngồi ghế Chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Kiên Long (Kienlongbank) giai đoạn 2013-2018.
Giống như nhiều doanh nhân làm lãnh đạo tại ngân hàng và doanh nghiệp khác, để tuân thủ quy định tại Luật các tổ chức tín dụng sửa đổi, bầu Thắng đã phải rời ghế Chủ tịch Kienlongbank để giữ lại vị trí Chủ tịch tại Đồng Tâm Group từ tháng 4/2018.
Bầu Thắng là người đóng vai trò quan trọng trong việc đưa Kienlongbank niêm yết cổ phiếu trên sàn chứng khoán năm 2017. Hiện tại, đây vẫn là ngân hàng cỡ nhỏ hiếm hoi thực hiện việc giao dịch cổ phiếu công khai trên sàn chứng khoán.
Anh Nhi
Theo vietnamdaily.net.vn
Muôn màu chuyện kiểm toán Trên thị trường hiện có khoảng 100 công ty kiểm toán, tuy nhiên thị phần lớn nhất chủ yếu nằm trong tay bốn công ty kiểm toán nước ngoài. Trong hai phần còn lại, phần lớn thuộc về hai doanh nghiệp có nguồn gốc từ nhà nước nắm giữ, hơn 90 doanh nghiệp kiểm toán nhỏ giành giật với nhau phần rất bé....