Một cá nhân bị UBCKNN xử phạt sau gần 2 năm vi phạm

Lý Thu13:54 17/11/2018

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ( UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt một cá nhân do báo cáo không đúng thời hạn sau gần 2 năm người này vi phạm.

Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 295/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Đức Tâm, địa chỉ tại 40/19 Xuân Thủy, phường Thảo Điền, quận 2, thành phố Hồ Chí Minh với số tiền 31,5 triệu đồng.

Một cá nhân bị UBCKNN xử phạt sau gần 2 năm vi phạm (Ảnh minh họa)

Ông Tâm bị xử phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng

Video đang HOT

Trước đó, ngày 30/12/2016 ông Vũ Đức Tâm mua 6.587.393 cổ phiếu của Công ty cổ phần Vận tải Đường sắt Sài Gòn (mã chứng khoán: SRT), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 0 cổ phiếu SRT lên 6.587.393 cổ phiếu SRT (chiếm tỷ lệ: 13,09%). Tuy nhiên, đến ngày 07/02/2017 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của ông Vũ Đức Tâm.

H.A

Theo petrotimes.vn

Phạt hàng loạt cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Trong nửa đầu tháng 11/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra hàng loạt quyết định xử phạt các cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với mức phạt hàng chục triệu đồng, thậm chí còn có hai cá nhân bị phạt mức phạt cao nhất 550 triệu đồng.

Chưa đầy nửa tháng 11, Ủy ban Chứng khoán đã xử phạt hơn 1,3 tỷ đồng đối với hàng loạt cá nhân vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Ảnh minh họa.

Cụ thể, hai cá nhân bị phạt mức phạt cao nhất cho hành vi thao túng giá cổ phiếu là ông Vũ Huy Sơn - người đã sử dụng 31 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu KVC và ông Bùi Ngọc Bút - người đã sử dụng 38 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu IBC.

Đồng thời, ông Bùi Ngọc Bút còn bị buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là gần 150 triệu đồng.

Ngoài hai cá nhân bị xử phạt nặng trên, trong nửa đầu tháng 11/2018, UBCKNN đã ra hàng loạt quyết định xử phạt các cá nhân vi phạm với mức phạt hàng chục triệu đồng.

Cụ thể, ngày 9/11, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính ông Vũ Đức Tâm số tiền 31,25 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ngày 30/12/2016 ông Vũ Đức Tâm mua 6.587.393 cổ phiếu của Công ty cổ phần Vận tải Đường sắt Sài Gòn (mã chứng khoán: SRT), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 0 cổ phiếu SRT lên 6.587.393 cổ phiếu SRT (chiếm tỷ lệ: 13,09%). Tuy nhiên, đến ngày 7/2/2017 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của ông Vũ Đức Tâm.

Cũng trong ngày 9/11, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt bà Sử Bùi Bảo Ngọc

27,5 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (ngày 22/5/2018, bà Sử Bùi Bảo Ngọc-thành viên Ban kiểm soát Công ty cổ phần Phát triển phụ gia và sản phẩm dầu mỏ (mã chứng khoán: APP) bán 233.730 cổ phiếu APP, tuy nhiên đến ngày 13/6/2018 Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà).

Trước đó, ngày 6/11, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt ông Trần Đức Cường 27,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Ngoài ra, ông Cường còn bị phạt 5 triệu đồng do giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt 15 triệu đồng với ông Nguyễn Quý Ngọc - người có liên quan của bà Nguyễn Thị Tú Oanh - Phó chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chương Dương (mã chứng khoán: CDC) vì đã không báo cáo về việc dự kiến mua 20.000 cổ phiếu CDC vào ngày 7/6/2018.

Trước đó nữa, vào ngày 2/11, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt 27,5 triệu đồng đối với ông Bạch Ngọc Văn - Thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Kiên Giang (mã chứng khoán: KGM) vì đã đăng ký mua 100.000 cổ phiếu KGM từ ngày 7/5/2018 đến ngày 25/5/2018, tuy nhiên đến ngày 14/6/2018 Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông.

HOÀNG HÀ

Theo bizlive.vn

Vi phạm công bố thông tin, Tổng công ty cổ phần Xây dựng Hà Nội (HAN) bị phạt 85 triệu đồng Ngày 01/10/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Tổng công ty cổ phần Xây dựng Hà Nội (HAN - UpCoM). Theo đó, Tổng công ty cổ phần Xây dựng Hà Nội bị phạt tiền 85 triệu đồng do Không công bố thông tin theo quy định pháp. Cụ...

Bạn thấy bài viết này có hữu ích không?

Có;

Không

Tin liên quan

Chủ đề: vi phạm xử phạt ubcknn vũ đức tâm báo cáo sở hữu

Xem thêm Share

Xem nhiều

Clip nghi phạm đốt quán hát khiến 11 người chết ở Hà Nội01:29

Lý do quán 'Hát cho nhau nghe' bị phóng hỏa khiến 11 người tử vong ở Hà Nội02:17

Cuộc gọi vô vọng của người nhà nạn nhân tử vong trong vụ cháy ở Hà Nội09:51

Ông Trump 'ra tay' trước khi nhậm chức09:28

Diễn biến vụ nghi phạm đốt quán 'Hát cho nhau nghe' làm 11 người tử vong01:02

Tổng thống Putin: Nga sẵn sàng cho một cuộc 'đấu tên lửa' với Mỹ08:11

Chính phủ mới Syria muốn Nga 'xem xét lại' hiện diện quân sự08:31

Chàng trai 20 tuổi kể lại khoảnh khắc lao vào cứu hộ trong vụ cháy quán cà phê02:26

Mỹ cảnh báo khả năng Nga công nhận chương trình hạt nhân Triều Tiên15:14

Chồng tổ chức hiếp dâm tập thể đối với vợ, lãnh án 20 năm tù09:18

Vụ Mercedes-Benz dừng giữa làn ngược chiều: Xe đang "treo" 5 lỗi phạt nguội01:39

Tin đang nóng

Tin mới nhất

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

17:03:21 25/02/2023

Ngày 25/2, Công an TP Hà Nội cho biết, Cơ quan CSĐT Công an huyện Đông Anh đã tiến hành bắt khẩn cấp 5 đối tượng và ra lệnh khám xét khẩn cấp Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D, có địa chỉ tại xã Mai Lâm, Đông Anh, Hà Nội...

Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

18:51:58 04/08/2021

NCB có Quyền Tổng giám đốc mới và 2 Phó Tổng giám đốc, cả 3 đều là nữ.

Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

10:40:01 24/12/2020

Sáng 24/12, thông tin tại họp báo triển khai nhiệm vụ ngành ngân hàng năm 2021, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) cho biết tính đến ngày 21/12/2020, tín dụng tăng 10,14% so với cuối năm 2019 và tăng 11,62% so với cùng kỳ năm trước.