Không chỉ bị chấm dứt tư cách thành viên bắt buộc, Chứng khoán HVS còn bị UBCKNN phạt nặng

Nguyên nhân do Chứng khoán HVS không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ( UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán HVS Việt Nam số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân do CTCP Chứng khoán HVS Việt Nam đã không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định pháp luật (đến ngày 13/4/2018, Công ty cổ phần Chứng khoán HVS Việt Nam chưa thiết lập Bộ phận Kiểm toán nội bộ theo quy định pháp luật).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Trước đó theo thông báo, UBCKNN đã có quyết định rút nghiệp vụ môi giới của CTCP Chứng khoán HVS Việt Nam. Do vậy sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh đã quyết định tạm ngừng hoạt động giao dịch đối với Chứng khoán HVS Việt Nam từ ngày 30/8/2018 để thực hiện thủ tục chấm dứt tư cách thành viên bắt buộc.

Về nguyên nhân cụ thể khiến Chứng khoán HVS bị chấm dứt tư cách thành viên bắt buộc chưa được công bố.

Nam Hà

Theo Nhịp sống kinh tế/UBCKNN