Hàng loạt cựu cán bộ ngân hàng hầu tòa vì tiếp tay cho nguyên Chủ tịch HĐQT lừ.a đả.o
Ngày 14/11, TAND TP Hà Nội đã mở phiên tòa xét xử với bị cáo Trần Hữu Tiệp, SN 1983, nguyên CT HĐQT Công ty CP Mỏ và xuất nhập khẩu khoáng sản miền Trung (Công ty MTM) và 14 đồng phạm trong vụ án thao túng giá chứng khoán,… liên quan đến cổ phiếu MTM.
Các bị cáo trong vụ án gồm: Vũ Thị Hoa (SN 1970, trú tại Hoàng Liệt, Hoàng Mai, Hà Nội); Nguyễn Lê Trường (SN 1980, nguyên Giám đốc Công ty MTM); Bùi Thiện Lý (SN 1988, trú tại xã Đông Hòa, TP Thái Bình, tỉnh Thái Bình); Đỗ Hữu Tài (SN 1992, trú tại phường Ô Chợ Dừa, Đống Đa, Hà Nội); Hồ Xuân Lý (SN 1975, nguyên Phó Giám đốc Phòng Giao dịch Ngọc Hồi, Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) Nam Hà Nội); Lê Đắc Hà (SN 1972, nguyên Giám đốc Phòng Giao dịch Đại Kim, Ngân hàng BIDV Nam Hà Nội) cùng 3 giao dịch viên Ngân hàng BIDV Nam Hà Nội gồm: Đặng Mạnh Hùng (SN 1983), Nguyễn Thị Hiền (SN 1980); Vũ Thế Vinh (SN 1979); Nguyễn Văn Dĩnh (SN 1965, nguyên Giám đốc Công ty CP khoáng sản Nari Hamico); Nguyễn Thị Hiên (SN 1967, trú tại Hoàng Liệt, Hoàng Mai, Hà Nội); Ngô Văn Hiến (SN 1983, trú tại Khương Trung, Thanh Xuân, Hà Nội); Lê Thị Hằng Nga (SN 1979, Giám đốc Ngân hàng thương mại CP Tiên Phong (TPBank) Tây Hà Nội) và bị cáo Trần Thị Mai Lan (SN 1980, nguyên Giám đốc Dịch vụ khách hàng Ngân hàngTPBank Tây Hà Nội).
Các bị cáo tại phiên tòa xét xử
Trong đó, VKSNDTC truy tố các bị cáo: Tiệp, Hoa, Trường về tội “ Lừ.a đả.o chiếm đoạt tài sản”, theo quy định tại Điều 139, khoản 4 – BLHS năm 1999; Lý và Tài về tội “Thao túng giá chứng khoán”, theo quy định tại Điều 181c, khoản 2, điểm c – BLHS năm 1999; Dĩnh, Hiên, Hiến, Nga, Lan về tội “Làm giả tài liệu của cơ quan tổ chức” theo quy định tại Điều 267, khoản 2 – BLHS năm 1999; Lý, Hà, Hùng, Hiền, Vinh về tội “ Giả mạo trong công tác“.
Theo cáo trạng truy tố, năm 2010, Nguyễn Văn Dĩnh mua lại hồ sơ pháp lý của Công ty MTM. Doanh nghiệp này không hoạt động, không có vốn nhưng các đối tượng làm giả hồ sơ thể hiện năm 2014, MTM có 103 cổ đông sở hữu 31 triệu cổ phần (tương đương 310 tỷ đồng); làm giả chứng từ tăng vốn thực góp lên 310 tỷ đồng… nhằm đủ điều kiện niêm yết trên sàn chứng khoán.
Để làm giả được hồ sơ nói trên, Tiệp, Dĩnh và đồng phạm đã móc nối với các cán bộ ngân hàng liên quan.
Cụ thể, trong giai đoạn từ năm 2013 – 2015, các cán bộ Ngân hàng BIDV nêu trên đã làm giả 143 chứng từ ủy nhiệm chi/nộp – rút tiề.n với tổng số 355 tỷ đồng cho MTM.
Cũng với thủ đoạn tương tự, chi nhánh TPBank Tây Hà Nội cũng giúp cho các bị cáo mở tài khoản, làm giả 7 chứng từ với tổng số 130 tỷ đồng. Có được hồ sơ doanh nghiệp khống và theo chỉ đạo của Dĩnh, đồng phạm của bị cáo này tiếp tục móc nối với cán bộ ngân hàng TPBank Tây Hà Nội và BIDV Nam Hà Nội để hợp thức chứng từ nộp, rút 485 tỷ đồng, thể hiện việc góp vốn của các cổ đông và doanh số kinh doanh của Công ty MTM.
Hồ sơ vụ án cũng cho thấy, trong lúc Dĩnh đang chỉ đạo đăng ký niêm yết cổ phiếu MTM thì ngày 29/5/2015, đối tượng này bị khởi tố, bắt tạm giam vì hành vi làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan tổ chức; trốn thuế và vi phạm quy định về cho vay trong hoạt động của các tổ chức tín dụng ở một vụ án khác.
Video đang HOT
Ngay sau đó, Công ty MTM vội rút hồ sơ đăng ký niêm yết trên sàn giao giao dịch chứng khoán. Tuy nhiên, tháng 6/2015, Tiệp và Phùng Thành Công (hiện bỏ trốn) lại thỏa thuận với Vũ Thị Hoa (vợ Dĩnh) để nhận hồ sơ pháp lý của Công ty MTM và tiếp tục làm thủ tục đăng ký giao dịch chứng khoán.
Hoa biết rõ MTM không có vốn, cũng không hoạt động sản xuất kinh doanh nhưng vẫn đồng ý bàn giao hồ sơ với thỏa thuận – nếu cổ phiếu MTM được giao dịch trên thị trường chứng khoán, mỗi bên sẽ sở hữu 50% trong số 31 triệu cổ phiếu, tương đương 155 tỷ đồng vốn thực góp.
Hồ sơ vụ án cho thấy, tính đến thời điểm vụ án bị phát hiện (tháng 6/2016) đang có 1.156 người đứng tên sở hữu cổ phiếu “ảo” của doanh nghiệp này. Trong đó, 822 nhà đầu tư đã có đơn đề nghị làm rõ thiệt hại.
Với thủ đoạn tinh vi nêu trên, bị cáo Trần Hữu Tiệp cùng các đồng phạm đã thực hiện các hành vi gian dối lừ.a đả.o, thao túng cổ phiếu MTM, gây thiệt hại hơn 56 tỷ đồng, trong đó lừ.a đả.o chiếm đoạt hơn 53 tỷ đồng của các nhà đầu tư cổ phiếu MTM.
Ngoài ra, Tiệp còn có hành vi lừa bán cổ phiếu của MTM cho 2 người khác để chiếm đoạt 355 triệu đồng.
Trong số các bị cáo, Lý và Tài bị VKSNDTC xác định đóng vai trò đồng phạm giúp sức thực hiện theo sự chỉ đạo của Công và Tiệp cùng các đối tượng sử dụng 59 tài khoản giao dịch chứng khoán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu MTM.
Trong đó, 2 bị cáo này đã tham gia mở 2 tài khoản, tiếp nhận ủy quyền 5 tài khoản, đặt lệnh mua, bán khớp chéo, nộp rút tiề.n tại các tài khoản trong nhóm. Hai bị cáo đã cùng các đồng phạm trong vụ án gây thiệt hại hơn 56 tỷ đồng cho các nhà đầu tư cổ phiếu MTM.
Dự kiến, phiên tòa xét xử sẽ diễn ra trong khoảng 1 tuần.
Mạnh Hùng
Theo congly
Mua đi, bán lại công ty "chế.t", chiếm đoạt hàng chục tỷ đồng
TAND TP Hà Nội vừa đưa Trần Hữu Tiệp (SN 1983, nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty MTM), Nguyễn Văn Dĩnh (SN 1965, nguyên Giám đốc Công ty CP Khoáng sản Nari Hamico) và 13 đồng phạm ra xét xử về tội "Lừ.a đả.o chiếm đoạt tài sản", "Thao túng giá chứng khoán", "Làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức" và tội "Giả mạo trong công tác".
Các bị cáo tại tòa
Lập danh sách 103 cổ đông giả để "lên" sàn chứng khoán
Theo cáo trạng, Công ty CP Mỏ và Xuất nhập khẩu khoáng sản miền Trung (Công ty MTM) được thành lập năm 2007 với vốn điều lệ 10 tỷ đồng, trụ sở tại TP Vinh (Nghệ An). Các cổ đông của Công ty chưa góp vốn và Công ty cũng không tiến hành khai thác khoáng sản. Tháng 9/2010, Nguyễn Văn Dĩnh (nguyên Giám đốc Công ty cổ phần Khoáng sản Nari Hamico) đã mua lại hồ sơ pháp lý Công ty MTM với giá 3 tỷ đồng để sở hữu quyền khai thác mỏ chì kẽm đa kim loại tại Nghệ An.
Sau đó, dù Công ty không có vốn, không hoạt động sản xuất kinh doanh nhưng Dĩnh vẫn chỉ đạo em gái là Nguyễn Thị Hiên và Ngô Văn Hiến (Kế toán trưởng Công ty CP Đầu tư Khoáng sản Tây Bắc (Công ty Tây Bắc) làm giả hồ sơ cho Công ty MTM đủ điều kiện được niêm yết trên sàn chứng khoán.
Cụ thể, các đối tượng đã làm giả danh sách 103 cổ đông sở hữu 31 triệu cổ phần tương đương 310 tỷ đồng (thực tế, 103 người này đều không thực hiện việc góp vốn, họ đều là người thân, quen của Dĩnh; làm giả chứng từ tăng "vốn thực góp" Công ty MTM lên 310 tỷ đồng); làm giả hợp đồng mua bán, góp vốn liên kết, phiếu thu, phiếu chi, chứng từ ngân hàng giữa Công ty MTM với các công ty khác trong nhóm do Dĩnh sở hữu, góp vốn tham gia liên kết... nhằm thể hiện Công ty MTM có hoạt động sản xuất kinh doanh, lợi nhuận. Làm giả các tài liệu nêu trên xong, Hiên và Hiến chuyển vào Nghệ An.
Sau đó, Dĩnh đã chỉ đạo Hiên, Hiến quan hệ với các cán bộ ngân hàng làm giả chứng từ. Theo cáo trạng, hai người này đã quan hệ với các cán bộ Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam - chi nhánh Nam Hà Nội (BIDV Nam Hà Nội) và cán bộ Ngân hàng TMCP Tiên Phong - chi nhánh Tây Hà Nội (Ngân hàng TPBank Tây Hà Nội) làm giả chứng từ thể hiện cổ đông góp vốn và doanh số mua, bán hàng hóa qua tài khoản ngân hàng của Công ty MTM với các công ty liên quan tổng số tiề.n hơn 458 tỷ đồng.
Cụ thể, Hiên nhờ các cán bộ BIDV Nam Hà Nội giúp "chạy khoản" bằng cách hạch toán dòng tiề.n trên hệ thống phần mềm của BIDV qua các tài khoản trong nhóm Công ty của Dĩnh mở tại BIDV Nam Hà Nội để lập chứng từ giấy nộp tiề.n, ủy nhiệm chi, rút tiề.n. Cơ quan điều tra xác định, từ tháng 11/2013 đến tháng 5/2015, các cán bộ BIDV Nam Hà Nội đã làm giả 143 chứng từ nộp tiề.n, ủy nhiệm chi, rút tiề.n với tổng số hơn 355 tỷ đồng cho Công ty MTM và các công ty liên quan.
Tương tự BIDV Nam Hà Nội, tháng 10/2014, Dĩnh chỉ đạo Hiến liên hệ nhờ cán bộ TPBank Tây Hà Nội làm giả chứng từ góp vốn 130 tỷ đồng cho Công ty MTM với hình thức "chạy khoản" dòng tiề.n qua các công ty liên quan và cấp chứng từ. Hiến đã thông qua Nguyễn Văn Tuân để người này đặt vấn đề với Lê Thị Hằng Nga (Giám đốc TPBank Tây Hà Nội) để làm giả 7 chứng từ nộp tiề.n, ủy nhiệm chi, rút séc.
Cơ quan chức năng xác định Dĩnh có vai trò chủ mưu, chỉ đạo điều hành các đối tượng làm giả hồ sơ góp vốn của 103 cổ đông, báo cáo tài chính... để lừa dối các cơ quan chức năng đăng ký là công ty đại chúng, niêm yết cổ phiếu MTM trên thị trường chứng khoán. Trong vụ án này, Dĩnh bị truy tố, đưa ra xét xử về tội "Làm giả tài liệu của cơ quan, tổ chức" cùng những đồng phạm khác.
Sử dụng hàng chục tài khoản để thao túng giá cổ phiếu
Theo cáo trạng, từ tháng 6/2015 đến ngày 17/6/2016, Trần Hữu Tiệp và Phùng Thành Công biết Công ty MTM không có vốn, không hoạt động sản xuất kinh doanh nhưng đã hoàn thiện hồ sơ để đăng ký niêm yết cổ phiếu tại HNX. Tuy nhiên, Tiệp, Công vẫn tiếp nhận hồ sơ Công ty MTM.
Sau đó, Tiệp và Công đã có hành vi gian dối như thay đổi cổ đông, thay đổi nhân sự chủ chốt, nhờ người làm giám đốc nhận ủy quyền giao dịch tài khoản, sở hữu một số cổ phiếu... dùng các tài liệu giả của Công ty MTM đăng ký giao dịch trên sàn upcom; chỉ đạo Bùi Thiên Lý, Đỗ Hữu Tài sử dụng 59 tài khoán giao dịch chứng khoản tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu MTM.
Cơ quan điều tra xác định, Tiệp và đồng phạm đã gây thiệt hại hơn 56 tỷ đồng cho các nhà đầu tư cổ phiếu MTM, trong đó chiếm đoạt hơn 53 tỷ đồng của các nhà đầu tư; đã xác định được 822 nhà đầu tư sở hữu hơn 12,2 triệu cổ phiếu với tổng số tiề.n bị chiếm đoạt 17 tỷ đồng.
Quá trình điều tra xác định bị cáo Tiệp còn có hành vi lừ.a đả.o chiếm đoạt tài sản thông qua việc bán cổ phiếu MTM. Bị cáo Tiệp bán cổ phiếu MTM cho một số cá nhân. Sau đó, cổ phiếu không lưu ký được, bị hủy đăng ký giao dịch nhưng bị cáo Tiệp không hoàn trả tiề.n mà chiếm đoạt. Với hành vi này, Tiệp bị truy tố xét xử tội "Lừ.a đả.o chiếm đoạt tài sản". Riêng Phùng Thành Công đã bỏ trốn nên cơ quan điều tra tách rút tài liệu, xử lý sau khi bắt được.
Vụ án này vừa được TAND TP Hà Nội đưa ra xét xử nhưng do vắng mặt một số bị cáo đang tại ngoại và luật sư nên HĐXX quyết định hoãn phiên tòa để đảm bảo quyền lợi các cá nhân, đơn vị.
Hồng Mây
Theo baophapluat
Vụ vay nghìn tỉ từ hồ sơ giả: Nguyên Giám đốc Cty Na Rì Hamico lĩnh án chưa đầy 1 năm Kháng nghị phúc thẩm của Viện kiểm sá.t Nhâ.n dân cấp cao tại Hà Nội cho rằng mức hình phạt 10 tháng 24 ngày tù, dưới mức thấp nhất của khung hình phạt về tội "Làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức" đối với bị cáo, là chưa nghiêm. Bị cáo Dĩnh và các bị cáo tại phiên tòa...