Hàng loạt cá nhân và tổ chức bị xử phạt vì mua, bán “chui” cổ phiếu

Các cá nhân và tổ chức này đều gom “chui” cổ phiếu ngay trước khi tăng giá và tiến hành bán “chui” khi cổ phiếu “đổ đèo”.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành loạt quyết định xử phạt các cá nhân và tổ chức mua, bán “chui” cổ phiếu.

UBCKNN xử phạt ông Nguyễn Minh Đức 45 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ngày 26/3/2019, ông Nguyễn Minh Đức – phụ trách kế toán của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển KSH (Mã: KSH) đã thực hiện giao dịch bán 192.510 cổ phiếu KSH nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) về việc dự kiến giao dịch.

Diễn biến giá cổ phiếu KSH tại thời điểm ông Tiến bán “chui” cổ phiếu (Nguồn” VNDirect)

Ông Tiến thực hiện bán chui 192.510 cổ phiếu KSH vào phiên cổ phiếu KSH vừa hồi phục trở lại sau giai đoạn giảm sâu.

UBCKNN cũng phạt tiền hơn 31 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Thắm vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn cùng với 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 31/10/2018, bà Thắm mua 169.000 cổ phiếu TPP của Công ty cổ phần Nhựa Tân Phú dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 707.000 lên 876.000 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,97% lên 6,15%, trở thành cổ đông lớn.

Đồng thời từ ngày 1/11 – 28/12/2018, bà Thắm đã mua 167.600 và bán 332.600 cổ phiếu TPP dẫn đến tỷ lệ sở hữu của chủ tài khoản đối với cổ phiếu TPP liên tục thay đổi, tăng vượt ngưỡng 1% rồi lại không còn là cổ đông lớn.

Tuy nhiên đến ngày 13/3/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo của bà Thắm.

Diễn biến giá cổ phiếu TPP trong giai đoạn bà Thắm mua, bán “chui” cổ phiếu (Nguồn: VNDirect)

Bà Thắm thực hiện mua “chui” cổ phiếu TPP khi cổ phiếu đang trong giai đoạn tăng giá mạnh và ngay lập tức bán “chui” ra khi cổ phiếu có dấu hiệu “đổ đèo”.

Tương tự hai cá nhân trên, ông Nguyễn Văn Tiến cũng bị xử phạt hơn 31 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Tập đoàn Thiên Quang (Mã: ITQ) và khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 11/9/2018, ông Nguyễn Văn Tiến đã mua 114.400 cổ phiếu ITQ dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 1.127.900 lên 1.242.300 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,73% lên 5,21%, trở thành cổ đông lớn.

Ngày 30/1/2019, ông Tiến đã bán 87.000 cổ phiếu ITQ, làm giảm tỷ lệ nắm giữ từ 5,31% xuống 4,95%, không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên tới ngày 14/3/2019, HNX mới nhận được báo cáo và giải trình của ông Tiến.

Diễn biến giá cổ phiếu ITQ thời điểm ông Tiến mua, bán “chui” cổ phiếu (Nguồn: VNDirect)

Tương tự hai cá nhân trên, ông Tiến mua “chui” cổ phiếu ITQ vào thời điểm cổ phiếu đang tăng tốc mạnh và lại bán “chui” ở thời điểm cổ phiếu lao dốc không phanh.

Ngoài ra, một tổ chức khác là Công ty TNHH MTV Đầu tư và Thương mại Nắng Mới bị phạt 62,5 triệu vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần CENCON Việt Nam (Mã: CEN) và bị phạt thêm 30 triệu vì báo cáo không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt qua các ngưỡng 1%.

Ngày 20/11/2018, Công ty đã mua 15.300 cổ phiếu làm tỷ lệ nắm giữ tăng từ 3,95% lên 5,12%, trở thành cổ đông lớn. Từ ngày 21 – 29/11/2018, Công ty đã mua tổng cộng 25.000 cổ phiếu CEN, dẫn đến liên tục thay đổi tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của CEN. Tuy nhiên đến ngày 13/3/2019, HNX mới nhận được báo cáo của Công ty.

Diễn biến giá cổ phiếu CEN thời điểm Công ty mua “chui” cổ phiếu (Nguồn: VNDirect)

Công ty Nắng Mới gom “chui” cổ phiếu CEN khi cổ phiếu đang tạo đáy vào thời điểm tháng 11/2018, ngay trước thời điểm tăng giá mạnh vào tháng 2/2019.

Hoàng Kiều

Theo doanhnghiepvn