Hàng loạt cá nhân bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán

UBCKNN vừa ra hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ngày 12/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 696/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Minh Đức (địa chỉ: 13 Nguyễn Khắc Cần, Phan Chu Trinh, Hoàn Kiếm, Hà Nội) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, mức phạt là 45 triệu đồng.

Theo đó, ngày 26/03/2019, ông Nguyễn Minh Đức – phụ trách kế toán của Công ty cổ phần Đầu tư và phát triển KSH (mã chứng khoán: KSH) đã thực hiện giao dịch bán 192.510 cổ phiếu KSH nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán. Ảnh minh họa

Ngày 05/9/2019, UBCKNN ban hành Quyết định số 252/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Ông Nguyễn Văn Tiến (địa chỉ: Tổ 3, thị trấn Quang Minh, huyện Mê Linh, TP Hà Nội) do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn, mức phạt là 31,5 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 11/09/2018, ông Nguyễn Văn Tiến – chủ tài khoản số 026C023688 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán VPS và chủ tài khoản số 007C441222 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng công thương Việt Nam đã mua 114.400 cổ phiếu của Công ty cổ phần Tập đoàn Thiên Quang (mã chứng khoán: ITQ), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 1.127.900 lên 1.242.300 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,73% lên 5,21%, trở thành cổ đông lớn. Ngày 30/01/2019, ông Tiến đã bán 87.000 cổ phiếu ITQ, dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 1.267.200 xuống 1.180.200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ giảm từ 5,31% xuống 4,95%, không còn là cổ đông lớn. Ngày 14/03/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình của ông Tiến.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 253/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thắm (địa chỉ: Tường Sơn, Anh Sơn, Nghệ An).

Mức phạt là 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn. Đồng thời, bà Thắm bị phạt tiếp 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Được biết, bà Nguyễn Thị Thắm là chủ tài khoản số 021C069069 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán VNDIRECT, giao dịch cổ phiếu của Công ty cổ phần Nhựa Tân Phú (mã chứng khoán: TPP). Ngày 31/10/2018, bà Thắm mua 169.000 cổ phiếu TPP dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 707.000 lên 876.000 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,97% lên 6,15%, trở thành cổ đông lớn. Từ ngày 01/11/2018 đến ngày 28/12/2018, bà Thắm đã mua 167.600 và bán 332.600 cổ phiếu TPP dẫn đến tỷ lệ sở hữu của chủ tài khoản đối với cổ phiếu TPP liên tục thay đổi, tăng vượt ngưỡng 1% (từ ngưỡng 6% lên ngưỡng 7%) và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên đến ngày 13/03/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của bà Thắm.

Thanh Minh

Theo vietq