Hai cá nhân bị xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Ngày 18/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phát đi thông báo việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 02 cá nhân vi phạm.
Ảnh minh họa. (Ảnh:Tạp chí tài chính)
Ngày 16/10/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định số 266/QĐ-XPVPHC, xử phạt hành chính hơn 31 triệu đồng về hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng hoặc khi không còn là cổ đông lớn đối với bà Nguyễn Thanh Thủy (địa chỉ: phòng 614, chung cư số 10 Hoa Lư, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội).
Video đang HOT
Cụ thể, từ ngày 10/8/2017 đến ngày 22/8/2017, bà Nguyễn Thanh Thủy đã thực hiện giao dịch mua và bán 252.400 cổ phiếu VAT của Công ty cổ phần Viễn thông Vạn Xuân, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu VAT liên tục thay đổi (trở thành cổ đông lớn, tỷ lệ sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% và không còn là cổ đông lớn của VAT) nhưng đến ngày 15/9/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của bà Thủy.
Ngoài ra, cùng ngày Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng đã ban hành quyết định số 267/QĐ-XPVPHC, xử phạt hành chính hơn 27 triệu đồng về hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch đối với ông Trần Thanh Phong (địa chỉ: 413/15 Lê Văn Sỹ, phường 12, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh).
Cụ thể, Ông Trần Thanh Phong – Phó Chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long, mã chứng khoán NLG, đăng ký mua 250.000 cổ phiếu NLG từ ngày 03/5/2018 đến ngày 01/6/2018 (khớp 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 12/7/2018, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của ông Phong
Vương Gia
Theo phapluatplus.vn
Vi phạm về chứng khoán, một doanh nghiệp bị phạt 240 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt một loạt doanh nghiệp vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, trong đó có doanh nghiệp bị phạt 240 triệu đồng.
(ảnh minh họa, nguồn: Internet)
Theo thông tin được UBCKNN công bố trên website, cơ quan quản lý này ra quyết định xử phạt về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Văn hóa Phương Nam (quận 11, TP Hồ Chí Minh) do Công ty này công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; công bố thông tin sai lệch; vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về bầu thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát, về triệu tập, tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông, về giao dịch với người có liên quan của thành viên Hội đồng quản trị.
Vì vậy, Công ty cổ phần Văn hóa Phương Nam bị phạt tổng cộng 240 triệu đồng.
UBCKNN cũng vừa ban hành quyết định xử phạt Công ty cổ phần Dịch vụ ô tô Hàng Xanh (quận Bình Thạnh, TP Hồ Chí Minh) 60 triệu đồng vì công ty công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Công ty cổ phần Xây dựng 1369 (TP Hải Dương, tỉnh Hải Dương) cũng bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
T.Hương
Theo hanoimoi.com.vn
Vi phạm công bố thông tin, Tổng công ty cổ phần Xây dựng Hà Nội (HAN) bị phạt 85 triệu đồng Ngày 01/10/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Tổng công ty cổ phần Xây dựng Hà Nội (HAN - UpCoM). Theo đó, Tổng công ty cổ phần Xây dựng Hà Nội bị phạt tiền 85 triệu đồng do Không công bố thông tin theo quy định pháp. Cụ...