Dùng 5 tài khoản thao túng cổ phiếu Đại Thiên Lộc, một cá nhân bị phạt 550 triệu đồng

Anh Nhi08:11 30/04/2020

Theo thông tin từ UBCKNN, bà Nguyễn Thanh Loan đã sử dụng 5 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của CTCP Đại Thiên Lộc (HoSE: DTL).

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 27/04/2020, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thanh Loan.

Cụ thể, bà Nguyễn Thanh Loan bị phạt tiền 550 triệu đồng vì đã có hành vi thao túng giá cổ phiếu.

Theo thông tin từ UBCKNN, bà Loan đã sử dụng 5 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của CTCP Đại Thiên Lộc (DTL).

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà Loan.

Video đang HOT

Nhiều nghi vấn cho thấy, bà Nguyễn Thanh Loan chính là Tổng Giám đốc của Đại Thiên Lộc vì có địa chỉ tại 23/28 đường D2 Cư xá Văn Thánh Bắc, phường 25, quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh (thông tin trong báo cáo quản trị và UBCKNN công bố).

Cổ phiếu DTL được niêm yết trên sàn HoSE và hiện đang trong diện bị kiểm soát. Kết phiên 29/4, DTL có giá 18.000 đồng/cp. Cổ phiếu này hầu như không có thanh khoản khi khối lượng bình quân chỉ đạt 160 đơn vị/phiên trong một năm trở lại đây.

Bà Nguyễn Thanh Loan dùng 5 tài khoản thao túng DTL.

Về mặt hoạt động kinh doanh, Đại Thiên Lộc đã báo lỗ liên tiếp trong hai năm 2018 – 2019.

Mặc dù đã ghi nhập mức lỗ khá cao trong báo cáo tài chính tự lập năm 2019, nhưng sau khi có báo cáo kiểm toán, mức lỗ của Đại Thiên Lộc còn tăng thêm hơn 55 tỷ đồng nữa.

Cụ thể trước kiểm toán, Đại Thiên Lộc đã ghi nhận lỗ 85 tỷ đồng, nhưng sau khi có báo cáo kiểm toán, mức lỗ của công ty này đã tăng lên tới 141 tỷ đồng.

Đại Thiên Lộc cho biết, khi thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính năm 2019, kiểm toán viên đã trích lập thêm các khoản dự phòng.

Cụ thể, dự phòng hàng tồn kho được trích lập thêm là 19 tỷ đồng, dự phòng phải thu là 3 tỷ đồng, dự phòng đầu tư tài chính là 15 tỷ đồng, loại trừ lãi hàng tồn kho gần 14 tỷ đồng.

Ngoài ra, kiểm toán viên còn đưa ra các bút toán điều chỉnh cho phù hợp với quy định hiện hành, sự điều chỉnh này làm thay đổi một số chỉ tiêu trên bảng cân đối kế toán và làm lợi nhuận sau thuế giảm hơn 55 tỷ đồng.

Bị phạt hơn nửa tỷ đồng vì thao túng cổ phiếu

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt vi phạm hành chính đối với bà H.T.T (Phúc Thọ, Hà Nội) số tiền 550 triệu đồng vì thao túng cổ phiếu.

Cá nhân, tổ chức thao túng cổ phiếu sẽ bị UBCKNN xử phạt theo quy định. ảnh minh hoạ

Ngày 20/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, căn cứ các kết quả giám sát, kiểm tra, UBCKNN ban hành Quyết định số 203/QĐ-XPVPHC ngày 18/03/2020 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà H.T.T (địa chỉ tại Xuân Phú, Phúc Thọ, Hà Nội).

Theo đó, bà H.T.T bị phạt số tiền 550.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Bà H.T.T đã sử dụng 23 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty Cổ phần Quản lý Đường sông Số 3 (mã cổ phiếu DS3).

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà H.T.T.

Theo tìm hiểu của Tiền Phong, Công ty Cổ phần Quản lý Đường sông số 3 tiền thân là Đoạn quản lý Đường sông số 3 được thành lập ngày 18/5/1964 theo quyết định của Bộ Giao thông vận tải. Cổ phiếu DS3 của Công ty Cổ phần Quản lý Đường sông số 3 giao dịch trên thị trường chứng khoán với thị giá khá thấp, kết thúc phiên 19/3 chỉ ở mức 3.000 đồng/cổ phiếu.

QUỲNH NGA (Tienphong.vn)

Cổ đông Đại Thiên Lộc không đồng ý hủy niêm yết cổ phiếu trên HOSE Việc hủy niêm yết cổ phiếu trên sàn của CTCP Đại Thiên Lộc đã không được thông qua do số biểu quyết 'đồng ý' từ các cổ đông không phải cổ đông lớn chỉ chiếm 0.02%. ĐHĐCĐ CTCP Đại Thiên Lộc (HOSE: DTL) không thông qua Nghị quyết về việc hủy niêm yết tự nguyện tại Sàn Giao dịch chứng khoán TP HCM...

Bạn thấy bài viết này có hữu ích không?

Có;

Không

Tin liên quan

Xem thêm Share

Xem nhiều

Sự thật ngỡ ngàng người đàn ông chui qua cửa kính taxi kêu cứu trên cao tốc00:46

Ý tưởng gây sốc của Tổng thống Trump về Dải Gaza08:59

Tiết lộ về nữ doanh nhân ở Hải Dương nhảy xuống hồ cứu 3 cháu bé02:38

Công an bắt giữ một số đối tượng đánh người, cướp giật tài sản ở chùa Kim Tiên01:18

Hé lộ kế hoạch mới của ông Trump về xung đột Nga-Ukraine08:31

Bộ Công an đề nghị mở rộng điều tra đường dây lừa đảo hơn 13.000 người03:26

Iran công bố tên lửa đạn đạo mới nhất08:23

Lọ Lem diện áo nhỏ xíu, nhún nhảy hút triệu view, còn được bố ruột làm điều này!03:16

Ông Trump cấm người chuyển giới tham gia các môn thể thao dành cho nữ08:45

Nga sắp cho chạy thử 'chiến hạm mạnh nhất thế giới' sau cuộc đại tu?10:04

Rộ tin ông Putin muốn gặp ông Trump ở UAE hoặc Ả Rập Xê Út10:29

Tin đang nóng

Tin mới nhất

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

17:03:21 25/02/2023

Ngày 25/2, Công an TP Hà Nội cho biết, Cơ quan CSĐT Công an huyện Đông Anh đã tiến hành bắt khẩn cấp 5 đối tượng và ra lệnh khám xét khẩn cấp Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D, có địa chỉ tại xã Mai Lâm, Đông Anh, Hà Nội...

Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

18:51:58 04/08/2021

NCB có Quyền Tổng giám đốc mới và 2 Phó Tổng giám đốc, cả 3 đều là nữ.

Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

10:40:01 24/12/2020

Sáng 24/12, thông tin tại họp báo triển khai nhiệm vụ ngành ngân hàng năm 2021, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) cho biết tính đến ngày 21/12/2020, tín dụng tăng 10,14% so với cuối năm 2019 và tăng 11,62% so với cùng kỳ năm trước.