Dính hàng loạt vi phạm, Quản lý quỹ đầu tư SGI bị phạt gần 200 triệu đồng

UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư SGI, tổng mức phạt là 190 triệu đồng.

Ảnh minh họa.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 339/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư SGI với hàng loạt vi phạm, cụ thể như sau:

Phạt 70 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) do báo cáo có nội dung không chính xác(Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính năm 2017, 2018 đã được kiểm toán, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2017, 2018, 2019 và Báo cáo quản trị rủi ro năm 2017, 2018).

Quyết định nêu rõ, Công ty buộc phải cải chính thông tin quy định tại Khoản 5 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Phạt 70 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 26 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ.

Phạt 50 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 22 và Điểm b Khoản 1 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do không tuân thủ quy định của Luật chứng khoán, Luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành công ty.

Được biết, Công ty Cổ phần Quản lý quỹ đầu tư SGI (tên giao dịch SGI Capital) là công ty quản lý quỹ chuyên về vốn cổ phần niêm yết tại Việt Nam. Vốn chủ sở hữu cuối 2016 là hơn 50 tỷ, tổng tài sản quản lý tại ngày 31 tháng 3 năm 2016 là hơn 500 tỷ VNĐ.

Thanh Tùng

Theo VietQ.vn