Đề xuất cho phép UBCKNN được ngắt mạch thị trường, thu hẹp biên độ giao dịch khi cần

Theo dự thảo Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ( UBCKNN) được quyền yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán thay đổi giờ mở cửa giao dịch, thu hep biên đô dao đông gia, ngăt mach thi trương đôi vơi cac giao dich khơp lênh liên tuc… nhằm ứng phó, khắc phục sự cố, sự kiện, biến động ảnh hưởng đến an toàn, ổn định và tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán.

UBCKNN được đề xuất có quyền ngắt mạch thị trường chứng khoán khi cần (Ảnh minh họa)

Bộ Tài chính đang chủ trì soạn thảo Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán, nhằm cụ thể hóa Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được Quốc hội phê duyệt vào ngày 26/11/2019.

Một trong những điểm đáng chú ý nhất trong dự thảo Nghị định vừa được Bộ Tài chính công bố là việc bổ sung riêng một chương về “Các biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán”, gồm 2 mục con: “Áp dụng biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán trong quản lý giám sát thị trường chứng khoán” và “Áp dụng biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán trong phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán”.

Đề xuất cho phép UBCKNN được ngắt mạch thị trường chứng khoán, thu hẹp biên độ giao dịch khi cần

Đối với các biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán trong quản lý giám sát thị trường chứng khoán, dự thảo Nghị định quy định trong hoạt động ứng phó, khắc phục sự cố, sự kiện, biến động ảnh hưởng đến an toàn, ổn định và tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) được thực hiện các biện pháp sau.

Thứ nhất, UBCKNN được quyền yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán tạm ngừng, đình chỉ giao dịch đối với một hoặc một số chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán.

Thứ hai, tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoặc khôi phục hoạt động giao dịch trên thị trường chứng khoán cơ sở, thị trường chứng khoán phái sinh của Sở giao dịch chứng khoán.

Thứ ba, tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoặc khôi phục hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Đặc biệt, UBCKNN được quyền yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán thay đổi giờ mở cửa giao dịch, thu hep biên đô dao động gia, ngăt mach thi trương đôi vơi cac giao dich khơp lênh liên tuc hoặc cac biên phap ky thuât khac.

Cùng với đó, thưc hiên cac biên phap kiêm soat, han chê hoăc câm thưc hiên môt hoăc môt sô hoat đông về chứng khoán và thị trường chứng khoán có thời hạn theo quy đinh phap luât;

Ngoài ra, được phép thực hiện các biện pháp cần thiết khác sau khi được Bộ trưởng Bộ Tài chính chấp thuận.

Dự thảo Nghị định nêu rõ cac nguy cơ, rui ro hê thông gồm: một tô chưc kinh doanh chưng khoan quy mô lơn hoặc môt số tô chưc kinh doanh chưng khoan ngưng hoat đông hoăc giai thê, pha san; co biên đông đang kê cua môt hoăc môt sô yêu tô sau ơ quy mô toan thi trương: tông gia tri vôn hoa, tông gia tri giao dich/phiên, tông gia tri vôn đâu tư gian tiêp nươc ngoai trên thi trương chưng khoan, tông gia tri cho vay giao dich ky quy tai cac công ty chưng khoan, tông gia tri danh muc uy thac đâu tư tai cac công ty quan ly quy đâu tư chưng khoan;

Hoặc, có sư kiên anh hương tiêu cưc đên viêc vận hành môt cach ôn đinh, trât tư, thông suôt của thị trường chưng khoan hoăc anh hương nghiêm trong đên quyên, lơi ich hơp phap cua tô chưc, ca nhân ơ quy mô toan thi trương.

Để bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán được đề xuất có quyền tạm ngừng, đình chỉ giao dịch đối với một hoặc một số chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán. Tuy nhiên, Sở giao dịch chứng khoán phải báo cáo UBCKNN trong thời hạn 24 giờ kể từ khi áp dụng biện pháp này.

Trong khi đó, UBCKNN được đề xuất có quyền tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoặc khôi phục hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, sau khi được Bộ trưởng Bộ Tài chính, Thủ tướng Chính phủ chấp thuận.

Phong tỏa tài khoản chứng khoán nếu có căn cứ xác định hành vi vi phạm pháp luật

Theo dự thảo Nghị định, các biện pháp phong ngưa, ngăn chăn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán bao gồm: biên phap cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn đươc ap dung đối với các chức danh Chủ tịch HĐQT hoặc Chủ tịch HĐTV hoặc Chủ tịch công ty, Thành viên HĐQT hoặc thành viên HĐTV.

Cùng với đó là Người đại diện theo pháp luật, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), Giám đốc tài chính, Kế toán trưởng, Trưởng Ban kiểm soát và thành viên Ban kiểm soát (Kiểm soát viên), thành viên Ban kiểm toán nội bộ và các chức danh quản lý tương đương.

Thêm vào đó là các biên phap cấm thực hiện các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn như: cấm chào bán, phát hành chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn; cấm niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn; cấm hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn; câm thưc hiên kiêm toan cho đơn vi co lơi ich công chung thuôc linh vưc chưng khoan co thơi han hoăc vinh viên; cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn.

Đáng chú ý còn có biên phap phong tỏa tài khoản chứng khoán, yêu cầu người có thẩm quyền phong tỏa tài khoản tiền có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán khi cần xác minh tình tiết làm căn cứ quyết định xử lý vi phạm về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Hoặc khi có căn cứ xác định tô chưc, ca nhân đang thưc hiên vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán va biên phap phong toa tai khoan, phong toa tai khoan tiên la cân thiêt nhăm ngăn chăn tô chưc, ca nhân tiêp tuc thưc hiên vi phạm; hoặc khi cần ngăn chặn ngay hành vi tẩu tán tiền, chứng khoán có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Hoặc, theo yêu câu cua cơ quan, ngươi co thâm quyên theo quy đinh phap luât.

Tô chưc, ca nhân bị xử phạt vi phạm hành chính do thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc bị truy cưu trach nhiêm hinh sư về một trong các tội danh về chứng khoán thì co thê bị cấm thực hiện một hoặc một số hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán có thời hạn tối đa đến 5 năm, bi cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn tối đa đến 5 năm.

Tổ chức, cá nhân đã bị xử phạt vi phạm hành chính do thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc bị truy cưu trach nhiêm hinh sư về một trong các tội danh về chứng khoán mà tái phạm hoặc vi phạm, phạm tội từ 2 lần trở lên thì có thể bị cấm tham gia một hoặc một số hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán vĩnh viễn, bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán vĩnh viễn.