CTCP Cảng Quảng Ninh bị phạt do ‘bán chui’ cổ phiếu
UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt đối với CTCP Cảng Quảng Ninh do bán chui cổ phiếu, mức phạt là 90 triệu đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 971/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh (địa chỉ: số 1, đường Cái Lân, p. Bãi Cháy, TP.Hạ Long, Quảng Ninh) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh bị xử phạt hành chính với mức phạt là 90 triệu đồng.
Cụ thể, từ ngày 13/10/2017 đến ngày 01/06/2018, Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh, tổ chức liên quan đến ông Bùi Quang Đạo, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Cảng Cái Lân (mã chứng khoán: CPI) đã bán 490.563 cổ phiếu CPI nhưng không bao cao vê việc dự kiến giao dịch cho UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Mức phạt là 90 triệu đồng theo theo quy định tại Đ.iểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi bổ sung tại Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Mới đây, ngày 28/11, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 974/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH chứng khoán Yuanta Việt Nam (địa chỉ: Tầng 4, Tòa nhà Saigon Centre, 65 Lê Lợi, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP.HCM).
Video đang HOT
Theo đó, Công ty TNHH chứng khoán Yuanta Việt Nam bị phạt t.iền 125.000.000 đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Cùng ngày, Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Hưng (địa chỉ: Tòa nhà CR3-03A, Tầng 3, 109 Tôn Dật Tiên, phường Tân Phú, quận 7, TP.HCM) cũng bị phạt t.iền 125.000.000 đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Thanh Minh
Theo VietQ.vn
Công bố thông tin không đúng thời hạn, Công ty Sao Thăng Long và Việt Thái bị xử phạt
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt vi phạm hành chính đối với 02 Công ty về việc Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Ngày 21/11/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lần lượt ban hành Quyết định số 369, 370/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính với tổng số t.iền 130 triệu đồng. Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Đối với Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long, Công ty cổ phần Dây cáp điện Việt Thái.
Ảnh minh họa.
Cụ thể, Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với Báo cáo tài chính bán niên năm 2018 (riêng và hợp nhất) đã được soát xét, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2018.
Với hành vi vi phạm Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long bị xử phạt hành chính 70 triệu đồng.
Mức phạt được đưa ra theo tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).
Ngoài ra Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long còn bị áp dụng tình tiết tăng nặng: Tái phạm theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 10 Luật xử lý vi phạm hành chính.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt đối với 02 công ty.
Đối với Công ty cổ phần Dây cáp điện Việt Thái, công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với Báo cáo thường niên năm 2017, về việc bổ nhiệm người nội bộ theo Quyết định số 04/QĐ-HĐQT ngày 03/08/2018.
Với hành vi vi phạm Công ty cổ phần Dây cáp điện Việt Thái bị xử phạt hành chính 60 triệu đồng.
Mức phạt được đưa ra theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP
Phạm Duy
Theo Phapluatplus.vn
Cổ đông lớn của Công ty CP Đầu tư BVG dính ‘án phạt’ Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 309/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Vũ Thị Thanh - cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư BVG (mã chứng khoán: BVG). Mức phạt đối với bà Vũ Thị...