Công ty cổ phần quản lý quỹ AIC bị xử phạt hành chính

Lý Thu19:56 30/11/2018

Ngày 29/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần (CTCP) quản lý quỹ AIC.

Công ty cổ phần quản lý quỹ AIC bị xử phạt hành chính. (Ảnh: Chụp màn hình)

Ngày 27/11/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 302/QĐ-XPVPHC, xử phạt hành chính 60 triệu đồng về hành vi Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với CTCP Quản lý quỹ AIC.

Video đang HOT

Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của UBCKNN và Công ty đối với các tài liệu: phát hành lại Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2016, 2017 đã được kiểm toán; BCTC quý II/2017, quý I/2018; BCTC bán niên năm 2017 đã được soát xét; BCTC năm 2016, 2017 đã được kiểm toán; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại một số thời điểm

Mức phạt trên được đưa ra theo quy định tại khoan 3 Điêu 33 Nghi đinh sô 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vương Gia

Theo phapluatplus.vn

Chậm báo cáo giao dịch, 2 cá nhân bị phạt gần 60 triệu đồng

Hai cá nhân bao gồm ông Trần Thanh Phong - Phó chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long và bà Nguyễn Thanh Thủy - một nhà đầu tư cá nhân, bị phạt tổng cộng 58,75 triệu đồng.

Ảnh minh họa.

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ký ban hành quyết định xử phạtvi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thanh Thủy (địa chỉ: phòng 614, chung cư số 10 Hoa Lư, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội).

Quyết định nêu rõ, phạt bà Nguyễn Thanh Thủy số tiền 31,25 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng hoặc khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, từ ngày 10/8/2017 đến ngày 22/8/2017, bà Nguyễn Thanh Thủy đã thực hiện giao dịch mua và bán 252.400 cổ phiếu VAT của Công ty cổ phần Viễn thông Vạn Xuân, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu VAT liên tục thay đổi (trở thành cổ đông lớn, tỷ lệ sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% và không còn là cổ đông lớn của VAT) nhưng đến ngày 15/9/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của bà Thủy.

Trong ngày 16/10, UBCKNN đã ban hành quyết định số 267/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Thanh Phong - Phó chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long (mã chứng khoán NLG) số tiền 27,5 triệu đồng.

Ông Trần Thanh Phong bị phạt vì đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Trần Thanh Phong đã đăng ký mua 250.000 cổ phiếu NLG từ ngày 3/5/2018 đến ngày 1/6/2018 (khớp 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 12/7/2018, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của ông Phong.

HOÀNG HÀ

Theo bizlive.vn

Thủy sản Mekong đã mua lại 1,9 triệu cổ phiếu quỹ Trước đó, Thủy sản Mê Kong đã hủy đi toàn bộ 2,7 triệu cổ phiếu quỹ đang sở hữu để giảm vốn điều lệ xuống dưới 120 tỷ đồng qua đó không còn sở hữu cổ phiếu quỹ nào. Ảnh minh họa. CTCP Thủy sản Mekong (mã AAM) vừa thông báo đã mua 1,9 triệu cổ phiếu quỹ từ 29/10 - 27/11/2018 trên...

Bạn thấy bài viết này có hữu ích không?

Có;

Không

Tin liên quan

Xem thêm Share

Xem nhiều

Khởi tố TikToker Nam 'Birthday'02:13

3 người đánh shipper ở Đà Nẵng tử vong bị khởi tố tội 'cố ý gây thương tích'03:01

Ông Trump dọa trừng phạt Nga nếu ông Putin từ chối đàm phán chấm dứt chiến sự Ukraine09:59

Trung Quốc, Đức phản ứng sau khi ông Trump ký sắc lệnh rút khỏi WHO01:49

Tình báo Israel cài thuốc nổ trong máy ly tâm hạt nhân Iran09:17

Củng cố hồ sơ để xử lý TikToker có nồng độ cồn, livestream khi bị cảnh sát giao thông kiểm tra01:03

Căn cứ hải quân ngầm ở độ sâu 500 m của Iran08:37

Tàu vận tải Nga cập cảng Syria, chuẩn bị cho cuộc rút quân09:12

Ông Trump muốn đến Trung Quốc, sẽ ký lệnh hành pháp kỷ lục ngày đầu nhậm chức09:17

Hàng loạt diễn biến trước lễ nhậm chức của ông Trump09:58

Phe ông Yoon cáo buộc lãnh đạo cơ quan điều tra 'vi phạm bí mật quân sự'09:51

Tin đang nóng

Tin mới nhất

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

17:03:21 25/02/2023

Ngày 25/2, Công an TP Hà Nội cho biết, Cơ quan CSĐT Công an huyện Đông Anh đã tiến hành bắt khẩn cấp 5 đối tượng và ra lệnh khám xét khẩn cấp Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D, có địa chỉ tại xã Mai Lâm, Đông Anh, Hà Nội...

Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

18:51:58 04/08/2021

NCB có Quyền Tổng giám đốc mới và 2 Phó Tổng giám đốc, cả 3 đều là nữ.

Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

10:40:01 24/12/2020

Sáng 24/12, thông tin tại họp báo triển khai nhiệm vụ ngành ngân hàng năm 2021, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) cho biết tính đến ngày 21/12/2020, tín dụng tăng 10,14% so với cuối năm 2019 và tăng 11,62% so với cùng kỳ năm trước.