Chủ tịch Lê Viết Hải bị phạt hơn 22 triệu đồng do công bố giao dịch không đúng hạn

Anh Nhi08:08 15/09/2020

Do lỗi vi phạm báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch, Chủ tịch HBC – Lê Viết Hải bị phạt 22,5 triệu đồng.

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Viết Hải.

Theo quyết định xử phạt, ông Lê Viết Hải – Chủ tịch HĐQT của Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình (HBC) bán 589.600 cổ phiếu HBC vào ngày 31/3 nhưng đến ngày 27/5, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu của ông Lê Viết Hải.

Do lỗi vi phạm báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch, Chủ tịch HBC bị phạt 22,5 triệu đồng.

Chủ tịch Lê Viết Hải.

Trong khoảng thời gian trên, Chủ tịch HBC dính phải “lùm xùm” bị bán giải chấp cổ phiếu. Cụ thể, ngày 31/3, Công ty TNHH Chứng khoán Yuanta Việt Nam (YSVN) cho biết sẽ bán giải chấp cổ phiếu thuộc sở hữu của ông Hải vì liên tiếp rớt giá.

Ngay sáng 1/4, ông Hải ký quỹ bổ sung để không bị bán giải chấp 3,15 triệu cổ phiếu. YSVN sau đóng thông báo huỷ kế hoạch này.

Video đang HOT

Trong thông báo vào buổi trưa, ông Hải khẳng định việc bị bán giải chấp sẽ không xảy ra. Người đứng đầu Tập đoàn Xây dựng Hoà Bình cho biết dịch bệnh đang ảnh hưởng đến tình hình kinh doanh nhưng ban lãnh đạo đã có giải pháp ứng phó cho các tình huống xấu nhất có thể xảy ra.

Tuy vậy, đến ngày 21/5, Chủ tịch HBC đã đăng ký mua vào lượng 589.600 cổ phiếu để bù lại số cổ phiếu đã bị bán giải chấp ngày 31/3 vì “có sự nhầm lẫn trong quá trình xử lý giao dịch”.

Kết phiên giao dịch ngày 14/9, cổ phiếu HBC tăng 3,4% lên 10.200 đồng/cp, khớp lệnh hơn 7,01 triệu đơn vị.

Mạnh tay xử lý giao dịch nội gián và thao túng giá cổ phiếu

Tuần đầu tiên của tháng 8, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành 04 Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, trong đó, hầu hết là vi phạm về công bố thông tin đối với cổ đông lớn tại một số doanh nghiệp.

Ảnh minh họa. Nguồn: Internet.

Nhà đầu tư cần một thị trường minh bạch và lành mạnh

Thị trường chứng khoán trên thế giới, hành vi giao dịch nội gián và thao túng giá cổ phiếu là một trong các hành vi vi phạm nghiêm trọng có tác động xấu đến niềm tin, tính minh bạch trên thị trường.Tương tư, tại thị trường Việt Nam, trong giao dịch chứng khoán việc có được thông tin sớm sẽ mang đến lợi thế hàng đầu, và cũng là nguyên nhân dẫn đến những giao dịch nội gián.

Theo bà Bùi Thị Kim - Trưởng phòng kinh doanh của CTCK Yuanta Việt Nam, tình trạng giao dịch nội gián và các "đội lái" có lẽ ở thị trường nào cũng có. Tuy nhiên, thị trường việt Nam với giá trị dung lượng chưa cao cho nên dễ bị các "đội lái" thao túng đánh lên hoặc đánh xuống nhằm trục lợi. Vấn đề cốt lõi nằm ở ban lãnh đạo các doanh nghiệp niêm yết để rò rỉ thông tin ra bên ngoài trước khi công bố hoặc móc nối, cấu kết với các "đội lái" nhằm trục lợi. Tuy nhiên chế tài hiện nay còn nhẹ, các mức phạt cao nhất cũng chỉ hơn trăm triệu đồng.

Theo ông Nguyễn Duy Phương, chuyên gia phân tích của CTCK Bản Việt (VCSC), trước tình trạng giao dịch thao túng diễn biến phức tạp, nhà đầu tư, các cổ đông nhỏ tỏ ra rất bức xúc vì những cá nhân đã lợi dụng ưu thế nắm bắt thông tin sớm về "bí mật" của doanh nghiệp, tâm lý đám đông để tiến hành các giao dịch lướt sóng cổ phiếu mang lại lợi ích cho mình.

Ông Trần Văn Dũng - Chủ tịch UBCKNN cho biết, việc xử phạt các trường hợp vi phạm diễn ra nhanh hay chậm phụ thuộc vào nhiều yếu tố, để có căn cứ xử phạt, việc chứng minh được một vụ giao dịch nội gián hay hành vi thao túng giá cổ phiếu thường tốn khá nhiều nhiều thời gian, phức tạp. Tuy nhiên, các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán nhất là các vi phạm cố tình có yếu tố hình sự diễn ra ngày càng tinh vi. Với một số hành vi vi phạm, việc phát hiện và xử lý được ngay như: vi phạm quy định về quản trị công ty, công bố thông tin...

Trước tình trạng giao dịch thao túng diễn biến phức tạp, UBCKNN và cơ quan công an đã thường xuyên phối hợp triển khai các biện pháp đấu tranh, xử phạt mạnh tay.

Trong tháng 7 vừa qua, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt với số tiền 1,2 tỷ đồng đối với CTCP Tập đoàn Tân Thành ô và 550 triệu đồng đối với ông Ngô Văn Cường, đều ở TP. Hồ Chí Minh do đã sử dụng 22 tài khoản để giao dịch nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu CTF của CTCP City Auto đang niêm yết trên HoSE.

Phạt tiền tỷ có khiến "đội lái" chứng khoán chùn tay?

Theo quan điểm của các nhà đầu tư thì việc xử phạt là giải pháp hiện nay nhưng liệu phạt bao nhiêu thì đủ sức răn đe khi mà khoản lợi ích cá nhân thu được lớn hơn rất nhiều số tiền phạt phải bỏ ra, bởi các hành vi vi phạm đều được phát hiện khá muộn.

Chia sẻ về vấn đề này, theo ông Trần Văn Dũng, tại dự thảo Nghị định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán mới đây đang được lấy ý kiến rộng rãi của công chúng, ban soạn thảo đã đưa ra nhiều chế tài mới theo hướng tăng nặng đối với hành vi thao túng giá chứng khoán.

Theo đó, đối với hành vi thao túng, giao dịch sử dụng thông tin nội bộ theo quy định tại Luật Chứng khoán 2019, dự thảo Nghị định quy định mức phạt tiền bằng 10 lần khoản thu trái pháp luật, nhưng không thấp hơn 3 tỷ đồng đối với tổ chức, 5 lần khoản thu trái pháp luật nhưng không thấp hơn 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân. So với quy định hiện hành, mức xử phạt tối đa cao hơn 1 tỷ đồng.

Cụ thể, đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, mức phạt tiền theo dự thảo từ 2 tỷ đồng đến 3 tỷ đồng; phạt tiền 1,5 - 2 tỷ đồng đối với việc vi phạm quy định về sử dụng thông tin nội bộ (giao dịch nội gián) với các hành vi: sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác; vô tình hay cố ý tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ.

Trong trường hợp có khoản thu trái pháp luật mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự, mức phạt tiền sẽ bằng 10 lần khoản thu trái pháp luật nhưng không thấp hơn mức phạt tiền tối đa theo quy định trên.

ặc biệt, dự thảo là bổ sung nhiều hành vi vi phạm mới vào đối tượng bị xử phạt, như quy định về hình thức xử phạt bổ sung mang tính răn đe là đình chỉ giao dịch chứng khoán từ 1-2 năm, tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề từ 1-2 năm với đối tượng vi phạm. Hay hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán cũng bị đề xuất mức xử phạt từ 50 triệu đến 70 triệu đồng...

Theo quy định mới tại Luật Chứng khoán 2019, cơ quan quản lý được trao quyền trong tiếp cận các thông tin về trao đổi qua điện thoại, sự biến động của dòng tiền... Điều này được kỳ vọng sẽ tạo thuận lợi cho UBCKNN trong công tác điều tra, xử lý và sớm tạo minh bạch cho thị trường.

Chủ động trong bị động Dưới tác động của đại dịch Covid-19, thị trường chứng khoán (TTCK) toàn cầu quý 1/2020 đã trải qua những biến động lớn chưa từng thấy. Các thị trường lớn như Mỹ, Nhật Bản, Hàn Quốc, Thái Lan, Philippines...liên tục phải ngắt mạch giao dịch. Tại Việt Nam, dù cũng chịu những tác động mạnh do dịch Covid-19, nhưng trong 6 tháng đầu...

Bạn thấy bài viết này có hữu ích không?

Có;

Không

Tin liên quan

Chủ đề: chứng khoán xử phạt cổ phiếu bị phạt giao dịch ủy ban chứng khoán chủ tịch lê viết hải công bố giao dịch

Xem thêm Share

Xem nhiều

Trung Quốc tung chatbot đấu ChatGPT, cổ phiếu Phố Wall chao đảo bốc hơi 1.000 tỉ14:53

Quán bún Hà Nội xin lỗi vụ bán 1,2 triệu đồng 3 bát bún riêu ngày Tết, nói chỉ là 'hiểu lầm'09:39

Đường dây lừa đảo 13.000 người: Biệt danh ACE của 3 quản lý cấp cao02:36

Vụ xe ôtô lao xuống mương 7 người tử vong: Công an công bố nguyên nhân ban đầu14:39

11 'quái xế' chạy vào cao tốc Nghi Sơn - Diễn Châu bị phạt 78 triệu đồng501:27

Hé lộ kế hoạch mới của ông Trump về xung đột Nga-Ukraine08:31

Tổng thống Trump lên tiếng về 'thảm kịch' hàng không ở thủ đô Washington DC10:41

'Chiến thắng' đầu tiên của Tổng thống Trump trong cuộc chiến trục xuất di dân lậu09:26

Lãnh đạo nước ngoài đầu tiên được ông Trump mời đến Nhà Trắng08:45

Hàn Quốc sắp nhận trực thăng mới từ Mỹ để đối phó tàu ngầm Triều Tiên09:58

Máy bay rơi gần trung tâm thương mại ở Mỹ, nhiều người thương vong03:42

Tin đang nóng

Tin mới nhất

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

17:03:21 25/02/2023

Ngày 25/2, Công an TP Hà Nội cho biết, Cơ quan CSĐT Công an huyện Đông Anh đã tiến hành bắt khẩn cấp 5 đối tượng và ra lệnh khám xét khẩn cấp Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D, có địa chỉ tại xã Mai Lâm, Đông Anh, Hà Nội...

Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

18:51:58 04/08/2021

NCB có Quyền Tổng giám đốc mới và 2 Phó Tổng giám đốc, cả 3 đều là nữ.

Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

10:40:01 24/12/2020

Sáng 24/12, thông tin tại họp báo triển khai nhiệm vụ ngành ngân hàng năm 2021, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) cho biết tính đến ngày 21/12/2020, tín dụng tăng 10,14% so với cuối năm 2019 và tăng 11,62% so với cùng kỳ năm trước.