Cho khách hàng mua khi không đủ tiền, Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng
Trước đó đã nhiều công ty chứng khoán bị phạt vì lỗi này.
Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam, ngày 11/5/2018, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Chứng khoán KB Việt Nam (MSI), địa chỉ: Tầng 1&3, Sky City Tower Láng Hạ, 88 Láng Hạ, Phường Láng Hạ, Quận Đống Đa, Hà Nội, số tiền 125 triệu đồng.
Nguyên nhân, dó Chứng khoán KB Việt Nam đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Video đang HOT
Đây không phải là lần đầu tiên một công ty chứng khoán bị phạt vì lỗi vi phạm này. Gần đây nhất, ngày 13/4/2018 Chứng khoán Sài Gòn Hà Nội (SHS) đã bị phạt đến 250 triệu đồng cũng do đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền theo quy định và vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ.
Còn trước đó nữa Chứng khoán Đông Á cũng đã bị phạt 125 triệu đồng trong tháng 9/2017 và tháng 9/2015 Chứng khoán Phố Wall (WSS) cũng bị phạt 125 triệu đồng với cùng hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền.
Thanh Mai
Theo InfoNet/UBCKNN
Lại thêm 2 cá nhân bị phạt vì giao dịch cổ phiếu V21
Trước đó đã có 3 cá nhân bị phạt cũng vì lỗi khi giao dịch cổ phiếu V21.
Ngày 5/12/2017 Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Nhựa Tân Tiến (mã chứng khoán TTP) số tiền 60 triệu đồng. Nguyên nhân do Nhựa Tân Tiến đã báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2015, năm 2016 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2015, năm 2016; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016, năm 2017.
Quyết định có hiệu lực từ ngày ký.
Ngoài ra, cùng ngày, Thanh tra UBCKNN cũng ban hàng quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 2 cá nhân là ông Nguyễn Viết Hiện và ông Vũ Đức Hạnh tổng số tiền 80 triệu đồng. Nguyên nhân đều là các lỗi của các cá nhân này khi giao dịch cổ phiếu V21 của CTCP Vinaconex 21.
Theo đó, ông Vũ Đức Hạnh, Phó Tổng Giám đốc của Vinaconex 21, bị phạt 27,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch: Ông Vũ Đức Hạnh đã bán 400.000 quyền mua cổ phiếu V21 vào ngày 1/9/2016, tuy nhiên ngày 30/8/2016, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về việc đăng ký giao dịch quyền mua cổ phiếu V21 của ông Hạnh.
Cùng với đó, ông Nguyễn Viết Hiện cũng bị phạt 37,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Ông Nguyễn Viết Hiện còn bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, từ ngày 10/02/2017 đến ngày 14/4/2017, ông Nguyễn Viết Hiện đã mua 1.512.400 cổ phiếu và bán 1.345.100 cổ phiếu V21, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu V21 liên tục thay đổi. Tuy nhiên, đến ngày 25/4/2017, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ông Hiện.
Quyết định có hiệu lực từ ngày ký.
Trước đó, cũng liên quan đến giao dịch cổ phiếu V21, đã có 3 cá nhân bị UBCKNN ra quết định xử phạt.
Theo InfoNet/UBCKNN
Thao túng giá cổ phiếu CDO, nguyên Giám đốc Chứng khoán Ngân hàng Đông Á chi nhánh Hà Nội bị khởi tố Hiện cơ quan điều tra đang tiếp tục điều tra mở rộng vụ án. UBCKNN vừa gửi thông báođến Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh về việc UBCKNN nhận được thông báo của Công an Thành phố Hà Nội. Nội dung về việc khởi tố vụ án hình sự thao túng giá chứng khoán đối với cổ phiếu CDO của CTCP tư...











Tin đang nóng
Tin mới nhất

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

Giá cà phê hôm nay 24/12: Arabica quay đầu tăng, Robusta lừng khừng khi nhà đầu cơ nghỉ lễ Giáng sinh

Giá tiêu hôm nay 24/12: Chưa nhìn thấy đáy đợt suy giảm, giá tiêu Ấn Độ đảo chiều tăng

Chứng khoán 2020: Phiên giao dịch chưa từng có, vượt ngưỡng 1 tỷ USD

Giá Bitcoin hôm nay 24/12: Bitcoin rực cháy giữa biển lửa thị trường

Tỷ giá USD hôm nay 24/12: Tiếp tục suy giảm

Cổ phiếu HDC tăng nóng, Vietinbank Securities muốn thoái toàn bộ vốn

Giá vàng hôm nay 24/12: Vàng đang trend tăng trong bối cảnh USD suy yếu

VietinBank sẽ trả cổ tức 5% trong năm 2020 thay vì kế hoạch sang 2021

Chứng khoán ngày 24/12: Những cổ phiếu nào được khuyến nghị?
Có thể bạn quan tâm

Bắt giữ 4 "trẻ trâu" mang hung khí đi giao chiến lúc rạng sáng
Pháp luật
23:51:24 06/03/2025
Rùng mình trước vai diễn vận vào đời Quý Bình, ánh mắt thất thần khi biết mình bị ung thư khiến ai cũng xót xa
Sao việt
23:46:28 06/03/2025
Mỹ nhân đang viral khắp Trung Quốc vì cảnh khóc đẹp đến phong thần
Phim châu á
23:38:20 06/03/2025
Phim Việt mới chiếu đã lập kỷ lục chưa từng có, nam chính là cái tên ai nghe cũng sởn da gà
Phim việt
23:18:14 06/03/2025
Gây sốt với 'Bắc Bling', Hoà Minzy sẽ soán ngôi Hoàng Thuỳ Linh?
Nhạc việt
23:00:40 06/03/2025
Nam diễn viên giảm 14kg, uống nước mắm khi quay 'Quỷ nhập tràng' là ai?
Hậu trường phim
22:57:55 06/03/2025
Đình Văn ngồi ghế nóng 'Đánh thức đam mê'
Tv show
22:30:15 06/03/2025
'Chúc Anh Đài' Lương Tiểu Băng khoe hôn nhân hạnh phúc suốt 25 năm
Sao châu á
22:27:38 06/03/2025
Sang phú vượng tài, 3 con giáp vào nửa cuối tháng 3 dương không làm đại gia cũng thành tỷ phú, kinh doanh phát đạt, của nả phủ phê, tiền chất thành núi
Trắc nghiệm
21:59:42 06/03/2025
Giận bố 2 năm mới trở về thăm khi ông bị bệnh nặng, tôi bật khóc khi phát hiện một thứ nằm trên bậu cửa sổ
Góc tâm tình
21:36:40 06/03/2025