Cho khách hàng mua khi không đủ tiền, Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng

Mai Hoàng Minh12:34 14/05/2018

Trước đó đã nhiều công ty chứng khoán bị phạt vì lỗi này.

Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam, ngày 11/5/2018, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Chứng khoán KB Việt Nam (MSI), địa chỉ: Tầng 1&3, Sky City Tower Láng Hạ, 88 Láng Hạ, Phường Láng Hạ, Quận Đống Đa, Hà Nội, số tiền 125 triệu đồng.

Nguyên nhân, dó Chứng khoán KB Việt Nam đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Video đang HOT

Đây không phải là lần đầu tiên một công ty chứng khoán bị phạt vì lỗi vi phạm này. Gần đây nhất, ngày 13/4/2018 Chứng khoán Sài Gòn Hà Nội (SHS) đã bị phạt đến 250 triệu đồng cũng do đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền theo quy định và vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ.

Còn trước đó nữa Chứng khoán Đông Á cũng đã bị phạt 125 triệu đồng trong tháng 9/2017 và tháng 9/2015 Chứng khoán Phố Wall (WSS) cũng bị phạt 125 triệu đồng với cùng hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền.

Thanh Mai

Theo InfoNet/UBCKNN

Lại thêm 2 cá nhân bị phạt vì giao dịch cổ phiếu V21

Trước đó đã có 3 cá nhân bị phạt cũng vì lỗi khi giao dịch cổ phiếu V21.

Ngày 5/12/2017 Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Nhựa Tân Tiến (mã chứng khoán TTP) số tiền 60 triệu đồng. Nguyên nhân do Nhựa Tân Tiến đã báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2015, năm 2016 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2015, năm 2016; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016, năm 2017.

Quyết định có hiệu lực từ ngày ký.

Ngoài ra, cùng ngày, Thanh tra UBCKNN cũng ban hàng quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 2 cá nhân là ông Nguyễn Viết Hiện và ông Vũ Đức Hạnh tổng số tiền 80 triệu đồng. Nguyên nhân đều là các lỗi của các cá nhân này khi giao dịch cổ phiếu V21 của CTCP Vinaconex 21.

Theo đó, ông Vũ Đức Hạnh, Phó Tổng Giám đốc của Vinaconex 21, bị phạt 27,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch: Ông Vũ Đức Hạnh đã bán 400.000 quyền mua cổ phiếu V21 vào ngày 1/9/2016, tuy nhiên ngày 30/8/2016, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về việc đăng ký giao dịch quyền mua cổ phiếu V21 của ông Hạnh.

Cùng với đó, ông Nguyễn Viết Hiện cũng bị phạt 37,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Ông Nguyễn Viết Hiện còn bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, từ ngày 10/02/2017 đến ngày 14/4/2017, ông Nguyễn Viết Hiện đã mua 1.512.400 cổ phiếu và bán 1.345.100 cổ phiếu V21, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu V21 liên tục thay đổi. Tuy nhiên, đến ngày 25/4/2017, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ông Hiện.

Quyết định có hiệu lực từ ngày ký.

Trước đó, cũng liên quan đến giao dịch cổ phiếu V21, đã có 3 cá nhân bị UBCKNN ra quết định xử phạt.

Theo InfoNet/UBCKNN

Thao túng giá cổ phiếu CDO, nguyên Giám đốc Chứng khoán Ngân hàng Đông Á chi nhánh Hà Nội bị khởi tố Hiện cơ quan điều tra đang tiếp tục điều tra mở rộng vụ án. UBCKNN vừa gửi thông báođến Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh về việc UBCKNN nhận được thông báo của Công an Thành phố Hà Nội. Nội dung về việc khởi tố vụ án hình sự thao túng giá chứng khoán đối với cổ phiếu CDO của CTCP tư...

Bạn thấy bài viết này có hữu ích không?

Có;

Không

Tin liên quan

Xem thêm Share

Xem nhiều

Sự cố chấn động điền kinh: VĐV bị đối thủ vụt gậy vào đầu, nghi vỡ hộp sọ02:05

TP.HCM: Xôn xao clip nhóm người ngang nhiên chặn xe kiểm tra giấy tờ06:11

Nhân viên y tế bị đánh hội đồng ngay tại nơi làm việc00:17

Kế hoạch bắt cóc người đàn ông Trung Quốc, tống tiền 10 tỷ đồng ở TPHCM13:48

Ông Trump gợi ý ông Zelensky có thể ra đi vì từ chối thỏa thuận08:44

Ông Trump muốn đàm phán lại biên giới Mỹ - Canada07:42

Trung Quốc gửi thông điệp cứng rắn đến Đài Loan08:38

Ông Trump phát biểu tại quốc hội, một nghị sĩ bị mời ra ngoài09:32

Ông Zelensky nói gì về chuyện tổ chức bầu cử ở Ukraine?10:13

Hàn Quốc: Hàng chục ngàn người xuống đường sau khi ông Yoon Suk Yeol được thả01:03

Thái Lan nghiên cứu ý tưởng xây tường biên giới với Campuchia08:52

Tin đang nóng

Tin mới nhất

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

17:03:21 25/02/2023

Ngày 25/2, Công an TP Hà Nội cho biết, Cơ quan CSĐT Công an huyện Đông Anh đã tiến hành bắt khẩn cấp 5 đối tượng và ra lệnh khám xét khẩn cấp Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D, có địa chỉ tại xã Mai Lâm, Đông Anh, Hà Nội...

Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

18:51:58 04/08/2021

NCB có Quyền Tổng giám đốc mới và 2 Phó Tổng giám đốc, cả 3 đều là nữ.

Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

10:40:01 24/12/2020

Sáng 24/12, thông tin tại họp báo triển khai nhiệm vụ ngành ngân hàng năm 2021, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) cho biết tính đến ngày 21/12/2020, tín dụng tăng 10,14% so với cuối năm 2019 và tăng 11,62% so với cùng kỳ năm trước.