Cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt sức mua, VCSC bị phạt 125 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt VCSC 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt
Cụ thể, ngày 14/9/2018, UBCKNN ban hành Quyết định số 776/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt (địa chỉ: tầng 15, Tháp tài chính Bitexco – số 2 Hải Triều, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh). Số t.iền phạt là 125.000.000 đồng.
Theo đó, trong các tháng 5,11/2017 và tháng 1,4,5,6/2018, có một số ngày, VCSC đã cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Ngoài ra, tại ngày 1/1/2016 và ngày 31/12/2016, tổng mức cho vay giao dịch ký quỹ của công ty đối với một khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của công ty.
Video đang HOT
Trước đó, trong các ngày 11 và 13/9, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt đối với hàng loạt cá nhân và doanh nghiệp.
Ngày 13/9, UBCKNN xử phạt đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (HoSE: TVC) số t.iền 70 triệu đồng do TVC công bố thông tin không đúng thời hạn. Cùng ngày, Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital cũng bị phạt số t.iền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Trong khi đó, Công ty TNHH Thương mại Vượng Phúc (địa chỉ: Tầng 12, tháp A, tòa nhà Viettel, số 285 Cách Mạng Tháng Tám, phường 12, quận 10, thành phố Hồ Chí Minh) bị phạt t.iền lên đến 125 triệu đồng vì không báo cáo việc sở hữu từ 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và không còn là cổ đông lớn.
Trước đó, ngày 11/9/2018, UBCKNN công bố xử phạt ông Nguyễn Ngọc Quyết, Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Thép Việt Ý (HoSE: VIS) số t.iền 55 triệu đồng bởi ông này đã bán 2.506.345 cổ phiếu VIS vào ngày 27/12/2017 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở GDCK Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.
Hoàng Lan
Theo vietnamfinance.vn
Giao dịch "chui" cổ phiếu VIS, Phó TGĐ Thép Việt Ý vừa bị UBCKNN xử phạt
Giá cổ phiếu VIS đã giảm 15% kể từ thời điểm Phó TGĐ Thép Việt Ý bán ra cổ phiếu đến nay.
Ngày 11/09/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Ngọc Quyết, Phó Tổng Giám đốc CTCP Thép Việt Ý (mã chứng khoán VIS) số t.iền 55 triệu đồng.
Nguyên nhân, do ông Nguyễn Ngọc Quyết đã bán 2.506.345 cổ phiếu VIS vào ngày 27/12/2017 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.
Quyết định nêu trên có hiệu lực kể từ ngày 11/09/2018.
Thời điểm cuối tháng 12/2017 cổ phiếu VIS đang giao dịch xấp xỉ mức giá 33.000 đồng/cổ phiếu. Đến nay sau hơn 8 tháng VIS đã giảm 15% so với thời điểm ông Nguyễn Ngọc Quyết bán ra.
Diễn biến giá cổ phiếu VIS trong 6 tháng gần đây.
Mai Nguyễn
Theo Nhịp sống kinh tế/UBCKNN
Sau mùa BCTC hàng loạt cổ phiếu bị đưa vào diện không được giao dịch ký quỹ Danh sách bao gồm 23 doanh nghiệp. Nguyên nhân từ kết quả kinh doanh Sở GDCK Hà Nội vừa ra một loạt thông báo về việc bổ sung các cổ phiếu vào danh sách chứng khoán không được phép giao dịch ký quỹ. Lý do đến từ kết quả kinh doanh, từ ý kiến của kiểm toán... -Cổ phiếu PCG của CTCP Đầu...
