Chỉ trong 1 ngày, Ủy ban chứng khoán ra một loạt quyết định xử phạt 6 cá nhân, tổ chức

Ngày 6/1 vừa qua, UBCK đã ban hành hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, với tổng mức phạt 260 triệu đồng.

Trong đó, CTCP Du lịch Việt Nam – Hà Nội bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn đối với BCTC hợp nhất và riêng năm 2016 đã được kiểm toán; báo cáo thường niên năm 2016; tài liệu, biên bản và nghị quyết ĐHĐCĐ năm 2016; và các báo cáo tương tự trong năm 2017…

CTCP Quản lý quỹ đầu tư Pacific Bridge bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo theo quy định về báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2019; đồng thời báo cáo không đúng thời hạn quy định về BCTC quý II/2019, BCTC bán niên soát xét năm 2019, BCTC năm 2018 đã kiểm toán…

Bên cạnh đó, UBCK cũng đã ra quyết định xử phạt các cá nhân, tổ chức về lỗi công bố thông tin khi giao dịch mua bán cổ phiếu.

Cụ thể, CTCP 4M, tổ chức có liên quan đến bà Nguyễn Thị Tịnh Tâm, Thành viên HĐQT CTCP Vinatex Đà Nẵng (VDN – UPCoM) đã mua 397.865 cổ phiếu VDN vào ngày 27/5/2019 nhưng đến ngày 10/6/2019, HNX mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của Công ty. Do đó, CTCP 4M bị xử phạt 55 triệu đồng.

Trong khi đó, từ ngày 10/6/2019 đến 9/7/2019, bà Nguyễn Thu Hồng, người có liên quan đến ông Phạm Duy Tân, Thành viên HĐQT CTCP ICD Tân Cảng Long Bình (ILB – sàn HOSE) đăng ký bán 750.000 cổ phiếu ILB và đã bán 0 cổ phiếu. Tuy nhiên, đến ngày 16/7/2019, HOSE mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của bà Hồng. Vì vậy, bà Hồng bị phạt 22,5 triệu đồng.

Cũng với lỗi tương tự, bà Hồng còn chịu thêm mức phạt 22,5 triệu đồng do đã bán 750.000 cổ phiếu ILB từ ngày 24/7/2019 đến ngày 5/8/2019 nhưng đến ngày 20/8/2019, HOSE mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của bà Hồng.

một cá nhân khác là ông Lê Đăng Thuận, Thành viên HĐQT, Phó tổng giám đốc CTCP Cơ khí Điện lực (PEC – UPCoM) đã bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Đó là, ông Thuận đăng ký bán 35.000 cổ phiếu PEC từ ngày 31/7/2019 đến ngày 29/8/2019 và đã bán 0 cổ phiếu. Tuy nhiên, đến ngày 12/9/2019, HNX mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Thuận.

Ngoài ra, trong ngày 7/1, UBCK cũng đã ra quyết định xử phạt CTCP Nông sản Tân Lâm với mức phạt 85 triệu đồng do không báo cáo theo quy định đối với báo cáo thường niên 2017, BCTC 2017 đã kiểm toán, Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2018, BCTC năm 2018 đã kiểm toán, báo cáo thường niên 2018.

Theo Tinnhanhchungkhoan.vn