Chậm báo cáo giao dịch, 2 cá nhân bị phạt gần 60 triệu đồng

Hai cá nhân bao gồm ông Trần Thanh Phong – Phó chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long và bà Nguyễn Thanh Thủy – một nhà đầu tư cá nhân, bị phạt tổng cộng 58,75 triệu đồng.

Ảnh minh họa.

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ký ban hành quyết định xử phạtvi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thanh Thủy (địa chỉ: phòng 614, chung cư số 10 Hoa Lư, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội).

Quyết định nêu rõ, phạt bà Nguyễn Thanh Thủy số tiền 31,25 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng hoặc khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, từ ngày 10/8/2017 đến ngày 22/8/2017, bà Nguyễn Thanh Thủy đã thực hiện giao dịch mua và bán 252.400 cổ phiếu VAT của Công ty cổ phần Viễn thông Vạn Xuân, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu VAT liên tục thay đổi (trở thành cổ đông lớn, tỷ lệ sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% và không còn là cổ đông lớn của VAT) nhưng đến ngày 15/9/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của bà Thủy.

Trong ngày 16/10, UBCKNN đã ban hành quyết định số 267/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Thanh Phong – Phó chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long (mã chứng khoán NLG) số tiền 27,5 triệu đồng.

Ông Trần Thanh Phong bị phạt vì đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Trần Thanh Phong đã đăng ký mua 250.000 cổ phiếu NLG từ ngày 3/5/2018 đến ngày 1/6/2018 (khớp 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 12/7/2018, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của ông Phong.

HOÀNG HÀ

Theo bizlive.vn