Báo cáo không đúng thời hạn, nhiều tổ chức và cá nhân bị UBCKNN xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố kết quả kiểm tra giám sát, cùng các quyết định xử phạt đối với một số cá nhân và tổ chức được ban hành trong tuần từ 24 – 28/9/2018.

Ảnh minh họa (Nguồn: Internet)

“Chậm trễ” công bố lý do không thực hiện được giao dịch

Ngày 26/9/2018, Thanh tra UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thúy Vinh, vì hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thúy Vinh, là người có liên quan đến ông Nguyễn Quốc Hưng, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Xếp dỡ và Dịch vụ Cảng Sài Gòn (Mã CK: SAC), đã đăng ký bán 37.000 cổ phiếu SAC từ ngày 11/10/2017 đến ngày 09/11/2017 (khớp lệnh 0 cổ phiếu).

Tuy nhiên, đến ngày 15/11/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của bà.

Căn cứ các quy định pháp lý có liên quan, UBCKNN đã ra xử phạt tiền 17,5 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Thúy Vinh. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Cũng với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt đối với ông Phan Văn Kỳ, có địa chỉ tại số 32 – 33L Khu Miếu Nôi, phường 3, quận Bình Thạnh, Tp. Hồ Chí Minh.

Cụ thể, ông Phan Văn Kỳ là Thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) của Công ty cổ phần Vận tải xăng dầu đường thủy Petrolimex (Mã CK: PJT), đã đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu PJT từ ngày 23/3/2018 đến ngày 20/4/2018.

Kết quả giao dịch trên không có cổ phiếu nào được khớp lệnh, nhưng đến ngày 4/5/2018, ông Phan Văn Kỳ mới thực hiện báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch.

Do đó, ngày 28/9/2018, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt ông Phan Văn Kỳ với số tiền là 22,5 triệu đồng.

Tổ chức cũng bị phạt nặng vì “chậm” công bố thông tin

Ngày 26/9/2018, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt với số tiền là 62,5 triệu đồng đối với Quỹ Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund (thuộc sở hữu của Tundra Fonder AB), có địa chỉ tại Birger Jarlsgatan 33, 111 45 Stockholm, Sweden.

Nguyên nhân là do quỹ này đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, từ ngày 10/8/2017 đến ngày 22/8/2017, Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund đã thực hiện giao dịch mua 270.000 cổ phiếu SVC của Công ty cổ phần Dịch vụ Tổng hợp Sài Gòn, dẫn đến tỷ lệ sở hữu của Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund và nhóm người có liên quan (Tundra Vietnam Fund) sau giao dịch là 902.290 cổ phiếu, chiếm tỷ lệ 5,01% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của SVC

Do đó, Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund đã trở thành cổ đông lớn của SVC nhưng đến ngày 16/4/2018, Sở giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh (HSX) mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của quỹ.

Một tổ chức khác cũng được UBCKNN xử phạt trong tuần là Công ty cổ phần (CTCP) Quản lý quỹ Quốc tế, với 2 hành vi vi phạm.

Cụ thể, CTCP Quản lý quỹ Quốc tế đã công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và công ty đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý 2, 4/2017, quý 3, 4/2016; về việc bổ nhiệm chức danh kế toán trưởng đối với bà Nguyễn Vân Anh, miễn nhiệm chức danh kế toán trưởng đối với bà Phạm Thị Sen; Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông năm 2017 và 2018.

Với lỗi vi phạm này, CTCP Quản lý quỹ Quốc tế đã bị xử phạt 50 triệu đồng.

Ngoài ra, công ty này còn bị phạt tiền 85 triệu đồng vì không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện theo quy định. Cụ thể, trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ và 1 chuyên viên phòng Kiểm soát nội bộ của công ty chưa có các văn bằng, chứng chỉ và kinh nghiệm theo quy định.

Như vậy, tổng mức phạt tiền đối với CTCP Quản lý quỹ Quốc tế là 135 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 27/9/2018./.

Theo viettimes.vn