Báo cáo không đúng thời hạn, nhiều tổ chức và cá nhân bị UBCKNN xử phạt
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố kết quả kiểm tra giám sát, cùng các quyết định xử phạt đối với một số cá nhân và tổ chức được ban hành trong tuần từ 24 – 28/9/2018.
Ảnh minh họa (Nguồn: Internet)
“Chậm trễ” công bố lý do không thực hiện được giao dịch
Ngày 26/9/2018, Thanh tra UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thúy Vinh, vì hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.
Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thúy Vinh, là người có liên quan đến ông Nguyễn Quốc Hưng, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Xếp dỡ và Dịch vụ Cảng Sài Gòn (Mã CK: SAC), đã đăng ký bán 37.000 cổ phiếu SAC từ ngày 11/10/2017 đến ngày 09/11/2017 (khớp lệnh 0 cổ phiếu).
Tuy nhiên, đến ngày 15/11/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của bà.
Căn cứ các quy định pháp lý có liên quan, UBCKNN đã ra xử phạt t.iền 17,5 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Thúy Vinh. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Video đang HOT
Cũng với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt đối với ông Phan Văn Kỳ, có địa chỉ tại số 32 – 33L Khu Miếu Nôi, phường 3, quận Bình Thạnh, Tp. Hồ Chí Minh.
Cụ thể, ông Phan Văn Kỳ là Thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) của Công ty cổ phần Vận tải xăng dầu đường thủy Petrolimex (Mã CK: PJT), đã đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu PJT từ ngày 23/3/2018 đến ngày 20/4/2018.
Kết quả giao dịch trên không có cổ phiếu nào được khớp lệnh, nhưng đến ngày 4/5/2018, ông Phan Văn Kỳ mới thực hiện báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch.
Do đó, ngày 28/9/2018, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt ông Phan Văn Kỳ với số t.iền là 22,5 triệu đồng.
Tổ chức cũng bị phạt nặng vì “chậm” công bố thông tin
Ngày 26/9/2018, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt với số t.iền là 62,5 triệu đồng đối với Quỹ Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund (thuộc sở hữu của Tundra Fonder AB), có địa chỉ tại Birger Jarlsgatan 33, 111 45 Stockholm, Sweden.
Nguyên nhân là do quỹ này đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, từ ngày 10/8/2017 đến ngày 22/8/2017, Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund đã thực hiện giao dịch mua 270.000 cổ phiếu SVC của Công ty cổ phần Dịch vụ Tổng hợp Sài Gòn, dẫn đến tỷ lệ sở hữu của Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund và nhóm người có liên quan (Tundra Vietnam Fund) sau giao dịch là 902.290 cổ phiếu, chiếm tỷ lệ 5,01% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của SVC
Do đó, Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund đã trở thành cổ đông lớn của SVC nhưng đến ngày 16/4/2018, Sở giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh (HSX) mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của quỹ.
Một tổ chức khác cũng được UBCKNN xử phạt trong tuần là Công ty cổ phần (CTCP) Quản lý quỹ Quốc tế, với 2 hành vi vi phạm.
Cụ thể, CTCP Quản lý quỹ Quốc tế đã công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và công ty đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý 2, 4/2017, quý 3, 4/2016; về việc bổ nhiệm chức danh kế toán trưởng đối với bà Nguyễn Vân Anh, miễn nhiệm chức danh kế toán trưởng đối với bà Phạm Thị Sen; Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông năm 2017 và 2018.
Với lỗi vi phạm này, CTCP Quản lý quỹ Quốc tế đã bị xử phạt 50 triệu đồng.
Ngoài ra, công ty này còn bị phạt t.iền 85 triệu đồng vì không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện theo quy định. Cụ thể, trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ và 1 chuyên viên phòng Kiểm soát nội bộ của công ty chưa có các văn bằng, chứng chỉ và kinh nghiệm theo quy định.
Như vậy, tổng mức phạt t.iền đối với CTCP Quản lý quỹ Quốc tế là 135 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 27/9/2018./.
Theo viettimes.vn
Thao túng cổ phiếu, ông Hoàng Minh Tú bị phạt 550 triệu đồng
Một cá nhân đã sử dụng 32 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu KDM.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt 550 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoản đối với ông Hoàng Minh Tú (Địa chỉ: Số 4, ngõ 101/2 đường Long Biên, quận Long Biên, Hà Nội).
Thao túng giá cổ phiếu, ông Hoàng Minh Tú ở Long Biên bị phạt 550 triệu đồng
Nguyên nhân là từ ngày 29/03/2016 đến 17/04/2017, ông Hoàng Minh Tú đã sử dụng 32 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của công ty Cổ phần Xây dựng và Thương mại Long Thành (nay là công ty Cổ phần Đầu tư HP Việt Nam, mã chứng khoán: KDM).
Trước đó, một cựu lãnh đạo Vinaconex 21 cũng bị phạt 550 triệu đồng vì vi phạm tương tự.
Cụ thể, theo kết quả kiểm tra của ủy ban Chứng khoán Nhà nước, từ ngày 1/8/2016 đến ngày 3/5/2017, ông Nguyễn Quang Vịnh (Địa chỉ: 12B06 CT1, Huyndai Hillstate, phường Hà Cầu, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội) đã sử dụng 12 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của công ty Cổ phần Vinaconex 21 (mã chứng khoán: V21).
Ông Nguyễn Quang Vịnh từng đảm nhiệm vị trí Phó Giám đốc, thành viên hội đồng Quản trị Vinaconex 21 - một trong những đơn vị thành viên của tổng công ty Cổ phần Vinaconex, doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực xây lắp, sản xuất kinh doanh vật liệu xây dựng (bê tông thương phẩm), bất động sản...
Theo nguoiduatin.vn
Chây ì công bố thông tin, 3 công ty nhận án phạt của Uỷ ban chứng khoán Trong đó, hai công ty bị phạt vì báo cáo không đúng thời hạn việc thay đổi tỉ lệ cổ phiếu sở hữu tại một công ty khác và một công ty bị phạt vì chậm công bố báo cáo tài chính, báo cáo thường niên. Ảnh minh họa. Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt Công...
