Báo cáo không đúng thời hạn một cá nhân bị xử phạt

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt hành vi vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Minh Tuấn.

Ngày 02/12/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 377/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính với sô tiền 15 triệu đồng về hành vi vi phạm: Báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Minh Tuấn (địa chỉ: A24-BT1A-KĐT Mỹ Đình 2 TDP 12, Mỹ Đình 2, Nam Từ Liêm, Hà Nội).

Ảnh minh họa.

Cụ thể, ngày 22/8/2019, ông Nguyễn Minh Tuấn mua 15.000 cổ phiếu TLT của Công ty cổ phần Viglacera Thăng Long làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 12,86% lên 13,08%; tuy nhiên đến ngày 04/9/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Nguyễn Minh Tuấn.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt hành vi vi phạm hành chính đối ông Nguyễn Minh Tuấn.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Phạm Duy

Theo Phapluatplus.vn