Báo cáo giao dịch không đúng hạn, loạt lãnh đạo Giấy Việt Trì vừa bị UBCKNN phạt
Nguyên nhân, do các lãnh đạo, cổ đông lớn của Công ty đã không báo cáo, chậm báo cáo, hoặc báo cáo không đúng thời hạn khi giao dịch cổ phiếu GVT.
Trong ngày 3/4/2020 Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành cùng lúc nhiều quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối nhiều lãnh đạo cũng như cả cổ đông lớn của CTCP Giấy Việt Trì (mã chứng khoán GVT).
Nguyên nhân, do các lãnh đạo, cổ đông lớn của Công ty đã không báo cáo, chậm báo cáo, hoặc báo cáo không đúng thời hạn khi giao dịch cổ phiếu GVT.
Cụ thể, ông Phạm Văn Khánh một nhà đầu tư, bị phạt nhiều nhất với số tiền 62,5 triệu đồng. Nguyên nhân do ông Khánh đã không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 05/07/2019, ông Phạm Văn Khánh đã mua 502.250 cổ phiếu GVT, trở thành cổ đông lớn của Giấy Việt Trì nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi trở thành cổ đông lớn.
Ông Hoàng Văn Nam, Thành viên Ban Kiểm soát, bị phạt 20 triệu đồng. Nguyên nhân do ông Nam đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Hoàng Văn Nam là đã mua 60.256 cổ phiếu GVT từ ngày 19/7/2019 đến ngày 24/7/2019 nhưng đến ngày 15/8/2019 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Hoàng Văn Nam.
Video đang HOT
Bà Lê Thị Minh Loan, Thành viên HĐQT kiêm kế toán trưởng công ty, bị phạt 27,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, bà Lê Thị Minh Loan đã mua 352.300 cổ phiếu GVT vào ngày 19/7/2019 nhưng đến ngày 15/8/2019 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Lê Thị Minh Loan.
Ông Lê Trung Thành, Trưởng Ban Kiểm soát, bị phạt 15 triệu đồng. Nguyên nhân do ông Thành đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Lê Trung Thành lđã mua 37.000 cổ phiếu GVT ngày 18/7/2019 nhưng đến ngày 15/8/2019 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Lê Trung Thành.
Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày 03/04/2020.
Nam Sơn
755 DNNN cổ phần hóa chưa đăng ký giao dịch, niêm yết
Số liệu từ Bộ Tài chính cho biết, tính đến ngày 30/9/2019, đã có 840 DNNN cổ phần hóa đã đăng ký giao dịch, niêm yết trên hai Sở Giao dịch chứng khoán. Trong đó, số lượng doanh nghiệp niêm yết là 314 doanh nghiệp; số lượng doanh nghiệp đăng ký giao dịch là 526 doanh nghiệp.
UBCKNN đã ra quyết định xử phạt đối với 28 doanh nghiệp không đăng ký giao dịch theo quy định. Ảnh: Internet
Còn 755 DNNN cổ phần hóa chưa thực hiện đăng ký giao dịch, niêm yết trên thị trường chứng khoán, trong đó: Bộ Xây dựng (53 DN), Bộ Công Thương (46 DN), Bộ Giao thông vận tải (35 DN), Bộ NNo&PTNT (27 DN), Thành phố Hà Nội (85 DN), Hồ Chí Minh (97 DN), Ủy ban Quản lý vốn nhà nước tại doanh nghiệp (144 DN), tỉnh Vĩnh Phúc (33 DN)...
Theo Bộ Tài chính, trên cơ sở kiểm tra, làm việc trực tiếp với các doanh nghiệp cho thấy, việc chậm đăng ký giao dịch theo giải trình của các DNNN cổ phần hóa có một số lý do.
Đó là, một số doanh nghiệp hoạt động kinh doanh không hiệu quả, thua lỗ, lỗ lũy kế trên vốn điều lệ cao, nợ ngân hàng lớn, đang trên bờ vực phá sản hoặc đang trong quá trình giải quyết hậu quả sai phạm phát hiện trong thanh tra, kiểm tra của các cơ quan chức năng, không tổ chức được Đại hội đồng cổ đông để xin ý kiến về phương án đưa cổ phiếu lên sàn, kiểm toán báo cáo tài chính nên không thực hiện được thủ tục niêm yết, đăng ký giao dịch.
Bên cạnh đó, một số doanh nghiệp gặp vướng mắc trong xác định giá trị phần vốn nhà nước khi chính thức chuyển sang công ty cổ phần, chưa thực hiện quyết toán công tác cổ phần hóa theo quy định để kiểm toán xác nhận số vốn điều lệ thực góp, chưa có phương án xử lý tài chính tại thời điểm chuyển sang công ty cổ phần, liên quan đến việc điều chỉnh phần vốn Nhà nước hoặc đang triển khai thực hiện việc mở thủ tục phá sản đối với công ty.
Về công tác xử lý vi phạm đối với DNNN cổ phần hóa chưa thực hiện đăng ký giao dịch, niêm yết trên thị trường chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã công khai danh sách 218 công ty đại chúng tiền thân là DNNN cổ phần hóa chưa thực hiện niêm yết/đăng ký giao dịch đến ngày 31/12/2018 trên website của UBCKNN.
UBCKNN cũng nêu rõ đây là các DNNN cổ phần hóa để các cổ đông tại doanh nghiệp biết và yêu cầu doanh nghiệp phải tuân thủ đúng quy định pháp luật; đồng thời để các Bộ, ngành, địa phương, các Tập đoàn, Tổng công ty, DNNN với vai trò là đại diện chủ sở hữu phần vốn góp tại các DNNN cổ phần hóa chỉ đạo người đại diện phần vốn đôn đốc các doanh nghiệp này thực hiện niêm yết/đăng ký giao dịch trên thị trường chứng khoán theo quy định.
UBCKNN đã có văn bản gửi 180 doanh nghiệp thông báo về hành vi vi phạm để xử phạt theo quy định tại Nghị định số 145/2016/NĐ-CP và đang tiếp tục tiến hành phân loại, làm rõ, xử lý các doanh nghiệp còn lại. Tuy nhiên, hiện nay việc xử phạt vi phạm hành chính đối với các doanh nghiệp này gặp rất nhiều khó khăn do nhiều doanh nghiệp vi phạm không chấp hành.
Đến nay, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt đối với 28 doanh nghiệp, trong đó có một số doanh nghiệp bị xử phạt với mức phạt rất cao, số tiền phạt là 350 triệu đồng do không thực hiện đăng ký giao dịch theo quy định.
Đối với các doanh nghiệp không chấp hành, không khắc phục vi phạm, UBCKNN đã có văn bản mời các doanh nghiệp đến làm việc, thành lập tổ công tác, phối hợp với đơn vị liên quan thuộc Bộ Tài chính thành lập Đoàn kiểm tra trực tiếp tại doanh nghiệp để yêu cầu doanh nghiệp chấp hành việc xử phạt vi phạm hành chính, qua đó nắm thêm tình hình, tiến độ triển khai thực hiện các thủ tục đăng ký giao dịch; nguyên nhân chậm trễ và đề nghị doanh nghiệp có biện pháp xử lý vướng mắc, tồn tại trong quá trình thực hiện các thủ tục liên quan về phía doanh nghiệp để sớm đưa cổ phiếu vào giao dịch.
UBCKNN cũng có văn bản gửi một số Bộ, ngành, các Tập đoàn, Tổng công ty/Công ty đại diện vốn nhà nước để thông báo cho các cơ quan, đơn vị này biết về vi phạm của doanh nghiệp thuộc quản lý, giám sát và đề nghị các cơ quan, đơn vị này phối hợp yêu cầu doanh nghiệp thực hiện đăng ký giao dịch, niêm yết trên thị trường chứng khoán theo quy định và chấp hành các biện pháp xử lý của UBCKNN.
Hoàng Oanh
Theo baodauthau.vn
Giấy Việt Trì (GVT): Hàng loạt lãnh đạo bị xử phạt vì lỗi công bố thông tin Ngày 3/4, UBCK đã ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối các lãnh đạo CTCP Giấy Việt Trì (GVT - UPCoM). Theo đó, ông Lê Trung Thành, Trưởng Ban kiểm soát Công ty bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về...