America LLC bị phạt vì mua bán cổ phiếu không báo cáo

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNNN) mới đây ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với America LLC vì mua bán “chui” cổ phiếu.

Ảnh minh họa.

Cụ thể, America LLC bị phạt 70 triệu đồng vì không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 11/10/2018, America LLC ( ALLC), cổ đông lớn Công ty cổ phần Đầu tư phát triển xây dựng số 1 (mã DC1) mua 900 cổ phiếu DC1, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 149.500 cổ phiếu lên 150.400 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 9,96% lên 10,01% (tăng từ ngưỡng 9% lên ngưỡng 10%).

Tiếp đó, ngày 9/5/2019, ALLC – cổ đông lớn Công ty cổ phần Đầu tư và phát triển Công nghệ Văn Lang (mã VLA) đã bán 200 cổ phiếu VLA, dẫn đến khối lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 270.000 cố phiếu xuống còn 269.800 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 25,01% xuống còn 24,99%.

Tuy nhiên, ALLC đã không báo cáo UBCKNN và Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về hai giao dịch nêu trên.

Ngoài ALLC, mới đây, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt bà Trần Ngọc Xuân Trang – người liên quan đến ông Đỗ Lê Bình, Thành viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Chế biến Gỗ Thuận An (mã GTA) -` với số tiền phạt 55 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, từ ngày 11/7/2019 đến ngày 25/7/2019, bà Trần Ngọc Xuân Trang đã thực hiện giao dịch mua 795.630 cổ phiếu GTA và bán 50 cổ phiếu GTA nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM về việc dự kiến giao dịch.

HOÀNG HÀ

Theo Bizlive.vn