3 cá nhân bị xử phạt 70 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin

Theo dõi VGT trên

Tổng cộng 3 cổ đông cá nhân của HHR, TSG và C69 bị xử phạt 70 triệu đồng.

Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ( UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 3 cổ đông cá nhân của HHR, TSG và C69.

3 cá nhân bị xử phạt 70 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin - Hình 1

3 cá nhân bị xử phạt 70 triệu đồng.

Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thu Hương bị phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 8/10/2018, bà Nguyễn Thị Thu Hương, cổ đông lớn của CTCP Đường sắt Hà Hải (UPCoM: HHR) đã mua 25.000 cổ phiếu HHR, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu tăng từ 77.125 cổ phiếu (5,58%) lên 102.125 cổ phiếu (7,39%). Đến ngày 29/10/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Hương.

Video đang HOT

Ông Lê Đức Dũng bị phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Ông Lê Đức Dũng – Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Thông tin tín hiệu Đường sắt Sài Gòn (UPCoM: TSG) đã đăng ký giao dịch mua 40.000 cổ phiếu từ ngày 1/7/2019 đến ngày 31/7/2019 (khớp lệnh 0 cổ phiếu), tuy nhiên, đến ngày 6/8/2019, HNX mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Dũng.

Cuối cùng, ông Vũ Thanh Tùng bị phạt 45 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ngày 8/7/2019, ông Vũ Thanh Tùng – người có liên quan đến bà Cao Hà Linh, thành viên Ban Kiểm soát CTCP Xây dựng 1369 (HNX: C69) đã thực hiện giao dịch bán 160.700 cổ phiếu C69 nhưng không báo cáo UBCKNN, HNX về việc dự kiến giao dịch.

Anh Nhi

Theo vietnamdaily.net.vn

Thêm 3 cá nhân và một quỹ ngoại vừa bị UBCKNN phạt vi phạm hành chính

Trong đó, báo cáo không chính xác giao dịch cổ phiếu THB, quỹ ngoại Barca Global Master cũng bị phạt.

Thêm 3 cá nhân và một quỹ ngoại vừa bị UBCKNN phạt vi phạm hành chính - Hình 1

Ngày 12/12/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với b à Mai Thị Thùy Dung, có địa chỉ tại số 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương, số tiền 30 triệu đồng.

Nguyên nhân, dó bà Thùy Dung đã không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 26/03/2019, bà Mai Thị Thùy Dung, đã bán 97.900 cổ phiếu C69 của CTCP Xây dựng 1369, dẫn đến số lượng sở hữu của bà Mai Thị Thùy Dung và người có liên quan (bà Mai Hồng Ngọc) giảm từ 750.700 cổ phiếu (tỷ lệ 7,51%) xuống 652.800 cổ phiếu (tỷ lệ 6,53%) nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.

Bà Mai Hồng Ngọc, cũng có địa chỉ tại số 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương, cũng bị phạt 15 triệu đồng cũng với lý do giao dịch cổ phiếu C69 nhưng báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 22/03/2019, bà Mai Hồng Ngọc, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng 1369 (mã chứng khoán C69) đã mua 222.800 cổ phiếu C69, dẫn đến lượng sở hữu của bà Mai Hồng Ngọc và người có liên quan tăng từ 527.900 cổ phiếu (tỷ lệ 5,28%) lên 750.700 cổ phiếu (tỷ lệ 7,51%). Đến ngày 05/04/2019 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Mai Hồng Ngọc.

Ngoài ra bà Hồng Ngọc còn bị phạt tiền 10 triệu đồng do báo cáo không chính xác. Cụ thể, ngày 27/03/2019 bà Mai Hồng Ngọc mua 73.400 cổ phiếu C69 và bán 106.400 cổ phiếu C69 nhưng tại báo cáo sở hữu cổ đông lớn, bà Mai Hồng Ngọc báo cáo mua 33.000 cổ phiếu C69.

Sau đó, ngày 13/12/2019, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Đình Cương, nhà đầu tư có dịa chỉ tại số 101-202 A10 Khương Trung, Thanh Xuân, Hà Nội số tiền 25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Vũ Đình Cương đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 17/08/2018, ông Vũ Đình Cương mua 449.400 cổ phiếu VES của CTCP Đầu tư và Xây dựng điện Meca Vneco, dẫn đến số lượng sở hữu tăng từ 67.700 cổ phiếu (tỷ lệ 0,75%) lên 517.100 cổ phiếu (tỷ lệ 5,73%) và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 25/12/2018 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Vũ Đình Cương.

Đối với tổ chức, ngày 12/12/2019, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với quỹ ngoại Barca Global Master Fund, L.P số tiền 20 triệu đồng.

Nguyên nhân, do quỹ Barca Global Master đã báo cáo giao dịch không chính xác. Cụ thể, ngày 21/01/2019 Barca Global Master Fund, L.P, cổ đông lớn của CTCP Bia Hà Nội - Thanh Hóa (mã chứng khoán THB) nắm giữ 1.143.715 cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 5.000 cổ phiếu THB. Ngày 30/01/2019 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Barca Global Master Fund. Theo báo cáo, Barca Global Master Fund nắm giữ 1.121.515 cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 1.714 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 24/01/2019), bán 2.571 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 28/01/2019), bán 2.794 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 31/01/2019).

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.

Nam Sơn

Theo Trí thức trẻ/UBCKNN

Bạn thấy bài viết này có hữu ích không?
Có;
Không

Tin liên quan

Tin đang nóng

Mang cả 500 cây quất từ miền Tây lên Bình Dương, ông chú xót xa khi 10 ngày chỉ bán được hơn 20 câyMang cả 500 cây quất từ miền Tây lên Bình Dương, ông chú xót xa khi 10 ngày chỉ bán được hơn 20 cây
06:26:10 28/01/2025
Đoạn clip 22 giây ghi lại khoảnh khắc cậu bé phi nhanh như mũi tên bắn hot rần rần, netizen xúc động mãi không thôiĐoạn clip 22 giây ghi lại khoảnh khắc cậu bé phi nhanh như mũi tên bắn hot rần rần, netizen xúc động mãi không thôi
06:39:48 28/01/2025
Sơn Tùng tung 1 đoạn clip tối 27 Tết mà khiến dân tình dọn nhà tỉnh táo hẳn!Sơn Tùng tung 1 đoạn clip tối 27 Tết mà khiến dân tình dọn nhà tỉnh táo hẳn!
06:15:01 28/01/2025
Triệu Lệ Dĩnh bị kẻ thù số 1 cà khịa ngay trên sóng trực tiếp, tất cả là vì mối ân oán kéo dài 15 nămTriệu Lệ Dĩnh bị kẻ thù số 1 cà khịa ngay trên sóng trực tiếp, tất cả là vì mối ân oán kéo dài 15 năm
05:36:48 28/01/2025
Lời khai của phó hiệu trưởng sát hại cô giáo trẻ ở Lào CaiLời khai của phó hiệu trưởng sát hại cô giáo trẻ ở Lào Cai
06:35:17 28/01/2025
Nỗi buồn lớn nhất sự nghiệp Lee Min Ho: Không thể tin điều này lại xảy raNỗi buồn lớn nhất sự nghiệp Lee Min Ho: Không thể tin điều này lại xảy ra
06:04:17 28/01/2025
Đàn chị thăm mộ Vũ Linh, nói thẳng một câu về vụ tranh giành tài sảnĐàn chị thăm mộ Vũ Linh, nói thẳng một câu về vụ tranh giành tài sản
08:22:44 28/01/2025
Ngôi sao "đáng ghét" nhất 2024 gọi tên Song Joong Ki: Rơi nước mắt cũng không nhận được sự thương cảmNgôi sao "đáng ghét" nhất 2024 gọi tên Song Joong Ki: Rơi nước mắt cũng không nhận được sự thương cảm
07:45:15 28/01/2025

Tin mới nhất

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

Bắt khẩn cấp Giám đốc và Phó Giám đốc Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D

17:03:21 25/02/2023
Ngày 25/2, Công an TP Hà Nội cho biết, Cơ quan CSĐT Công an huyện Đông Anh đã tiến hành bắt khẩn cấp 5 đối tượng và ra lệnh khám xét khẩn cấp Trung tâm đăng kiểm xe cơ giới 29-07D, có địa chỉ tại xã Mai Lâm, Đông Anh, Hà Nội...
Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

Sau khi thay Chủ tịch HĐQT, NCB tiếp tục bổ nhiệm mới một loạt nhân sự cấp cao

18:51:58 04/08/2021
NCB có Quyền Tổng giám đốc mới và 2 Phó Tổng giám đốc, cả 3 đều là nữ.
Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

Tăng trưởng tín dụng tới 21/12 đạt 10,14%

10:40:01 24/12/2020
Sáng 24/12, thông tin tại họp báo triển khai nhiệm vụ ngành ngân hàng năm 2021, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) cho biết tính đến ngày 21/12/2020, tín dụng tăng 10,14% so với cuối năm 2019 và tăng 11,62% so với cùng kỳ năm trước.
Giá cà phê hôm nay 24/12: Arabica quay đầu tăng, Robusta lừng khừng khi nhà đầu cơ nghỉ lễ Giáng sinh

Giá cà phê hôm nay 24/12: Arabica quay đầu tăng, Robusta lừng khừng khi nhà đầu cơ nghỉ lễ Giáng sinh

10:33:03 24/12/2020
Giá cà phê hôm nay 24/12 trong khoảng 32.400 - 32.800 đồng/kg. Trên thế giới, giá cà phê Arabica quay đầu tăng nhẹ.
Giá tiêu hôm nay 24/12: Chưa nhìn thấy đáy đợt suy giảm, giá tiêu Ấn Độ đảo chiều tăng

Giá tiêu hôm nay 24/12: Chưa nhìn thấy đáy đợt suy giảm, giá tiêu Ấn Độ đảo chiều tăng

10:24:19 24/12/2020
Giá tiêu hôm nay 24/12 trong khoảng 52.000 - 54.000 đồng/kg, tiếp tục giảm. Trên thế giới, giá tiêu Ấn độ tăng giảm đan xen.
Chứng khoán 2020: Phiên giao dịch chưa từng có, vượt ngưỡng 1 tỷ USD

Chứng khoán 2020: Phiên giao dịch chưa từng có, vượt ngưỡng 1 tỷ USD

10:18:32 24/12/2020
Thị trường chứng khoán Việt Nam 2020 trải qua nhiều biến động mạnh, trong đó có không ít phiên giao dịch ấn tượng.
Giá Bitcoin hôm nay 24/12: Bitcoin rực cháy giữa biển lửa thị trường

Giá Bitcoin hôm nay 24/12: Bitcoin rực cháy giữa biển lửa thị trường

10:09:33 24/12/2020
Bitcoin giảm 2,64%, xuống 23.083 USD, trong bối cảnh loạt tiền ảo hàng đầu lao dốc, thị trường phủ kín sắc đỏ.
Tỷ giá USD hôm nay 24/12: Tiếp tục suy giảm

Tỷ giá USD hôm nay 24/12: Tiếp tục suy giảm

10:05:22 24/12/2020
Tỷ giá USD ngày 24/12 diễn biến theo xu hướng tiếp tục giảm mạnh trong bối cảnh kinh tế Mỹ vẫn chưa có gói kích cầu như mong đợi.
Cổ phiếu HDC tăng nóng, Vietinbank Securities muốn thoái toàn bộ vốn

Cổ phiếu HDC tăng nóng, Vietinbank Securities muốn thoái toàn bộ vốn

09:43:12 24/12/2020
Vietinbank Securities và loạt người thân lãnh đạo đăng ký thoái vốn tại CTCP Phát triển nhà Bà Rịa Vũng Tàu (Hodeco, HDC) giữa lúc cổ phiếu lập đỉnh.
Giá vàng hôm nay 24/12: Vàng đang trend tăng trong bối cảnh USD suy yếu

Giá vàng hôm nay 24/12: Vàng đang trend tăng trong bối cảnh USD suy yếu

09:39:26 24/12/2020
Cập nhật giá vàng sáng 24/12 tăng nhẹ do đồng USD suy yếu.Trong nước, giá vàng SJC biến động tăng, giảm trái chiều từ 30.000 - 50.000 đồng/lượng.
VietinBank sẽ trả cổ tức 5% trong năm 2020 thay vì kế hoạch sang 2021

VietinBank sẽ trả cổ tức 5% trong năm 2020 thay vì kế hoạch sang 2021

09:35:34 24/12/2020
VietinBank quyết định trả cổ tức năm 2019 bằng tiền mặt cho cổ đông sớm hơn dự định gần 1 tháng.
Chứng khoán ngày 24/12: Những cổ phiếu nào được khuyến nghị?

Chứng khoán ngày 24/12: Những cổ phiếu nào được khuyến nghị?

09:27:48 24/12/2020
Một số mã cổ phiếu nhà đầu tư cần chú ý trước phiên giao dịch 24/12.

Có thể bạn quan tâm

Đúng 0h đêm Giao thừa, 4 con giáp này "Đón gió Đông, tẩy gió trần", toàn thân dát may mắn, bội thu tài lộc

Đúng 0h đêm Giao thừa, 4 con giáp này "Đón gió Đông, tẩy gió trần", toàn thân dát may mắn, bội thu tài lộc

Trắc nghiệm

11:08:08 28/01/2025
Đúng 0h đêm Giao thừa, vận mệnh của 4 con giáp này sẽ bước sang một trang mới. Đón gió Đông, tẩy gió trần , may mắn và tài lộc sẽ đồng loạt ghé thăm, mang đến một năm bội thu và thành công rực rỡ.
Nằm bẹp trong phòng không màng Tết nhất, mẹ vợ đột nhiên xuất hiện có hành động khiến con rể cả đời nhớ đến

Nằm bẹp trong phòng không màng Tết nhất, mẹ vợ đột nhiên xuất hiện có hành động khiến con rể cả đời nhớ đến

Góc tâm tình

11:01:53 28/01/2025
Đây có lẽ là cái Tết đáng nhớ nhất trong đời tôi. Năm hết Tết đến, không khí nhộn nhịp đã len lỏi khắp mọi ngóc ngách. Trừ căn nhà nhỏ của tôi.
Cách làm nước sốt kho thịt cá thơm ngon đơn giản

Cách làm nước sốt kho thịt cá thơm ngon đơn giản

Ẩm thực

10:55:12 28/01/2025
Với công thức đơn giản này, bất cứ bà nội trợ nào cũng có thể dễ dàng chinh phục các món kho, khiến chồng con tấm tắc khen ngon.
Hai loại cá vừa ngon vừa bổ, nên thêm vào thực đơn

Hai loại cá vừa ngon vừa bổ, nên thêm vào thực đơn

Sức khỏe

10:04:41 28/01/2025
Thịt cá rô phi cung cấp protein, vitamin B12 và selen dồi dào. Protein hỗ trợ xây dựng và sửa chữa mô, vitamin B12 giúp duy trì tế bào thần kinh và hồng cầu khỏe mạnh, còn selen đóng vai trò quan trọng trong việc bảo vệ cơ thể khỏi stre...
Biệt thự ngày giáp Tết phủ đầy hoa tươi của cháu dâu gia tộc giàu có bậc nhất Việt Nam

Biệt thự ngày giáp Tết phủ đầy hoa tươi của cháu dâu gia tộc giàu có bậc nhất Việt Nam

Sao việt

09:52:37 28/01/2025
Mặc dù chỉ có 1 góc căn biệt thự được tiết lộ nhưng mọi người cũng phải trầm trồ vì độ giàu có của gia đình Lan Khuê.
Những ngọn núi được nhiều người lựa chọn du Xuân đầu năm

Những ngọn núi được nhiều người lựa chọn du Xuân đầu năm

Du lịch

09:35:43 28/01/2025
Fansipan (Lào Cai), Bà Đen (Tây Ninh), Bà Nà (Đà Nẵng), Ba Đèo (Quảng Ninh), Đọi Sơn (Hà Nam) thu hút nhiều du khách trải nghiệm cảnh đẹp, cầu may mắn dịp đầu năm.
LazyFeel được hé lộ sở hữu "thiên phú" đặc biệt giúp đồng đội tự tin sẽ hạ gục HLE

LazyFeel được hé lộ sở hữu "thiên phú" đặc biệt giúp đồng đội tự tin sẽ hạ gục HLE

Mọt game

09:03:08 28/01/2025
Vào ngày 24/1 vừa qua, DRX tiếp tục có được thêm một chiến thắng vô cùng quan trọng trước BFX với tỷ số 2-1. Chiến thắng này giúp LazyFeel và đồng đội xây chắc vị trí thứ 2 tại bảng Rồng Ngàn Tuổi với hệ số 3 thắng - 1 thua.
Nam ca sĩ lừa tình sếp hơn gần 20 tuổi, khiến cả loạt người gánh hậu quả không thể chấp nhận

Nam ca sĩ lừa tình sếp hơn gần 20 tuổi, khiến cả loạt người gánh hậu quả không thể chấp nhận

Sao châu á

08:24:53 28/01/2025
Sáng 27/1, tờ Koreaboo khiến cộng đồng mạng châu Á xôn xao khi đăng tải bài viết về màn tan rã của nhóm nhạc nam Hàn Quốc 14U từng gây xôn xao dư luận cách đây 6 năm.
Ấn Độ ghi nhận ca tử vong đầu tiên nghi do hội chứng Guillain-Barre

Ấn Độ ghi nhận ca tử vong đầu tiên nghi do hội chứng Guillain-Barre

Thế giới

08:23:27 28/01/2025
Đến nay, bang này ghi nhận 101 trường hợp mắc hội chứng GBS, tập trung ở quanh thành phố Pune, cách trung tâm tài chính Mumbai của Ấn Độ khoảng 180km.
"Tổng tài" tuổi Tỵ của ngân hàng SHB: Thiếu gia tập đoàn nghìn tỷ, học thạc sĩ mới biết gia đình có điều kiện

"Tổng tài" tuổi Tỵ của ngân hàng SHB: Thiếu gia tập đoàn nghìn tỷ, học thạc sĩ mới biết gia đình có điều kiện

Netizen

08:13:49 28/01/2025
Có một người bố là doanh nhân tài giỏi vừa là động lực nhưng cũng là áp lực đối với Phó Chủ tịch ngân hàng SHB - Đỗ Quang Vinh.
Không cần tốn tiền mua xốp, bạn vẫn có thể cắm hoa Tết đẹp mê ly với vật dụng siêu rẻ có sẵn trong nhà!

Không cần tốn tiền mua xốp, bạn vẫn có thể cắm hoa Tết đẹp mê ly với vật dụng siêu rẻ có sẵn trong nhà!

Sáng tạo

08:05:55 28/01/2025
Cắm hoa không hề khó như bạn nghĩ! Đôi khi, những điều đơn giản nhất lại mang đến hiệu quả bất ngờ. Bạn không cần phải tốn tiền mua xốp cắm hoa đắt đỏ, chỉ cần tận dụng những vật dụng quen thuộc trong nhà,