Xử phạt FLC gần 500 triệu đồng vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn FLC.

Quyết định xử phạt công ty FLC đề cập đến 4 hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Bao gồm phạt 100 triệu đồng do không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống của UBCKNN (hệ thống IDS Plus) và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HSX) đối với 34 Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) về giao dịch với bên liên quan trong giai đoạn từ 24.3.2020 đến 13.5.2021. Công ty CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống IDS Plus và trang thông tin điện tử của HSX các tài liệu báo cáo tài chính (BCTC) riêng, hợp nhất và giải trình chênh lệch kết quả sản xuất kinh doanh năm 2019 và 2020; báo cáo về việc từ nhiệm thành viên HĐQT của ông Lê Thành Vinh, bổ nhiệm bà Lê Thị Trúc Quỳnh giữ chức vụ Phó tổng giám đốc; Nghị quyết thông qua việc góp vốn và thay đổi tỷ lệ sở hữu vốn của công ty tại Công ty CP Hàng không Tre Việt.

UBCKNN vừa ra quyết định xử phạt FLC. Ảnh NGỌC THẮNG

Phạt tiền 200 triệu đồng và áp biện pháp khắc phục hậu quả buộc cải chính thông tin do CBTT sai lệch. Theo BCTC năm 2020 kiểm toán và bán niên năm 2021 soát xét, công ty có giao dịch với các bên liên quan nhưng tại các báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 và 2021, Công ty trình bày không có giao dịch với bên liên quan. Công ty CBTT sai lệch số liệu BCTC bán niên năm 2021 soát xét, cụ thể BCTC này không trình bày số liệu chênh lệch đánh giá tăng tài sản vào thu nhập khác (chênh lệch 70,13 tỉ đồng do Công ty góp vốn bằng quyền tài sản là khách sạn Grand Sầm Sơn vào Công ty CP Hàng không Tre Việt).

Phạt tiền 70 triệu đồng do CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. BCTC năm 2019 kiểm toán của công ty thuyết minh thiếu giao dịch, số dư của công ty với Công ty CP nông dược H.A.I, Công ty CP đầu tư và khoáng sản FLC Stone và Công ty CP đầu tư thương mại và xuất nhập khẩu CFS là các bên liên quan; công ty CBTT báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 và 2021 có nội dung không đầy đủ, cụ thể theo BCTC năm 2020 kiểm toán và bán niên 2021 soát xét, công ty có giao dịch với các bên liên quan nhưng công ty không liệt kê các Nghị quyết HĐQT thông qua các giao dịch giữa Công ty với bên liên quan trong các báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 và 2021.

Ngoài ra, quyết định này còn phạt 125 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên HĐQT độc lập. Công ty chưa có Thành viên HĐQT độc lập theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 276 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31.12.2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của luật Chứng khoán và Điều lệ Công ty.