Sáng 10/4, Chủ tịch Louis Holdings và đồng phạm “thổi giá” chứng khoán chiếm đoạt 155 tỷ đồng hầu tòa

Nguyễn Hưng16:26 09/04/2023

Sáng mai (10/4), TAND TP Hà Nội sẽ mở phiên tòa hình sự sơ thẩm xét xử bị cáo Đỗ Thành Nhân (SN 1981, quê An Giang, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Louis Holdings, Thành viên HĐQT Công ty cổ phần Louis Capital và Công ty cổ phần Louis Land) về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” liên quan vụ “thổi giá” hai mã cổ phiếu BII và TGG.

Cùng bị xét xử về tội danh trên là các bị cáo: Vũ Ngọc Long (SN 1985, quê Đồng Nai, Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Louis Holdings), Ngô Thục Vũ (SN 1980, quê Gia Lai, Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Louis Holdings), Trịnh Thị Thúy Linh (SN 1989, quê Hà Nội, Giám đốc hành chính Công ty cổ phần Louis Holdings).

Phạm Thanh Tùng (SN 1979, quê Hà Nội, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt (mã TVB), Đỗ Đức Nam (SN 1983, quê Thanh Hóa, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt), Lê Thị Thu Hương (SN 1984, quê Đắk Lắk, Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt), Lê Thị Thùy Liên (SN 1987, quê Long An, nhân viên dịch vụ tài chính Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt).

Thẩm phán Lưu Ngọc Cảnh (Phó Chánh Tòa hình sự) làm chủ tọa phiên tòa này. 4 kiểm sát viên thực hành quyền công tố và giám sát hoạt động xét xử tại phiên tòa. Đến thời điểm này, 20 luật sư đã đăng ký bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cho các bị cáo tại phiên tòa.

Theo cáo trạng của Viện KSND tối cao, thời điểm Đỗ Thành Nhân là Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Louis Holdings, Louis Holdings đã mua cổ phần 6 công ty, niêm yết trên sàn chứng khoán. Đỗ Thành Nhân là người đại diện pháp luật của 3 trong 6 công ty gồm: Công ty cổ phần Louis Holdings, Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu An Giang và Công ty cổ phần Dược Lâm Đồng.

Bị cáo Đỗ Thành Nhân (trái) và bị cáo Đỗ Đức Nam.

Lợi dụng vị trí của mình, Đỗ Thành Nhân đã khởi xướng, bàn bạc và thống nhất với Đỗ Đức Nam sử dụng nhóm các tài khoản chứng khoán của Đỗ Thành Nhân để thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII và mã TGG nhằm thu lợi bất hợp pháp.

Ngoài ra, Đỗ Thành Nhân còn chỉ đạo cấp dưới, người thân khác đứng tên đăng ký nhiều tài khoản chứng khoán, ký hợp đồng vay vốn với Công ty quản lý tài sản Trí Việt để Nhân sử dụng giao dịch mua, thao túng hai mã cổ phiếu trên.

Video đang HOT

Cáo trạng xác định, để thực hiện hành vi giao dịch mua, bán thao túng thị trường chứng khoán, Đỗ Thành Nhân còn hô hào trên mạng xã hội, nhận định trong thời gian tới cổ phiếu mã BII và TGG sẽ tăng cao.

Đỗ Thành Nhân lập nhóm trên mạng xã hội có tên Louis Family có 10.000 người tham gia rồi hô hào, đưa ra mục tiêu giá các cổ phiếu BII sẽ tăng nhiều lần. Tiếp đó, Đỗ Thành Nhân liên tục đăng các nội dung trên nhóm này về việc cổ phiếu mà Nhân đang nắm giữ sẽ tăng giá để dụ các nhà đầu tư mua vào.

Thời điểm đó, mã cổ phiếu BII đã có nhiều ngày tăng giá trên thị trường chứng khoán, liên tục các phiên tăng trần với khối lượng khớp lệnh lớn, thanh khoản cao.

Điều này thu hút nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch, đẩy giá cổ phiếu mã BII và TGG tăng cao.

Cơ quan tố tụng xác định, Đỗ Thành Nhân là người khởi xướng bàn bạc, câu kết với bị can Đỗ Đức Nam thực hiện tội phạm, đồng thời tích cực chỉ đạo các bị can khác thực hiện hành vi phạm tội nên có vai trò cao nhất trong vụ án.

Quá trình điều tra, Đỗ Thành Nhân thành khẩn khai báo, ăn năn hối cải và cùng gia đình đã nộp khắc phục hơn 4 tỷ đồng nên được hưởng các tình tiết giảm nhẹ.

Đối với Nguyễn Thanh Tùng, dù biết rõ nhóm Đỗ Thành Nhân dùng tiền để thực hiện giao dịch mua, bán thao túng hai cổ phiếu mã BII và TGG nên Tùng đã chỉ đạo Đỗ Đức Nam tiếp tục cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay, nhưng yêu cầu chia nhỏ các khoản vay để tránh bị phát hiện.

Cuối năm 2021, khi xuất hiện thông tin cơ quan quản lý Nhà nước sẽ kiểm tra, thanh tra hoạt động của TVB và Công ty quản lý tài sản Trí Việt, Nguyễn Thanh Tùng chỉ đạo thay toàn bộ ổ cứng máy tính của doanh nghiệp, xóa mọi tin nhắn có liên quan để che giấu hành vi phạm tội.

Thông qua hành vi của Nguyễn Thanh Tùng và đồng phạm, nhóm 16 tài khoản Đỗ Thành Nhân mở tại TVB đã thu lợi bất hợp pháp khoảng 155 tỷ đồng. Qua đó, Công ty quản lý tài sản Trí Việt hưởng lợi bất hợp pháp hơn 14 tỷ đồng tiền lãi vay theo các hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán

Công ty CP Chứng khoán Trí Việt và Công ty CP Louis Holdings thao túng chứng khoán như thế nào?

Các bị can đã "thổi giá" cổ phiếu bằng chiêu bán ra - mua vào các mã chứng khoán của các công ty do mình nắm giữ, lôi kéo nhiều người khác cùng mua để đẩy giá cổ phiếu lên cao.

Sau đó bán ra thu lời bất chính hàng trăm tỷ đồng.

Ngày 20/4, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra Quyết định khởi tố vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt, Công ty Cổ phần Louis Holdings, Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land và các đơn vị liên quan.

Đồng thời ra quyết định khởi tố bị can, lệnh bắt bị can để tạm giam, lệnh khám xét đối với 4 cá nhân về tội "Thao túng thị trường chứng khoán" theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự, gồm Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings, thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land; Trịnh Thị Thúy Linh, Giám đốc Hành chính Công ty Cổ phần Louis Holding; Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt; Lê Thị Thùy Liên, nhân viên Dịch vụ tài chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt.

Các đối tượng trong vụ án.

Tối cùng ngày, Cơ quan CSĐT Bộ Công an đã thi hành lệnh khám xét đối với các cá nhân trên. Bước đầu, Cơ quan điều tra đã xác định các bị can đã "thổi giá" cổ phiếu bằng chiêu bán ra - mua vào các mã chứng khoán của các công ty do mình nắm giữ, lôi kéo nhiều người khác cùng mua để đẩy giá cổ phiếu lên cao.

Các mã chứng khoán này đã có nhiều ngày gây sốc trên thị trường chứng khoán khi liên tục tăng phi mã, tăng kịch trần. Sau khi các mã chứng khoán được đẩy lên cao gấp nhiều lần thì những người cầm đầu của nhóm cổ phiếu này đã bán ra khiến các nhà đầu tư mua vào bị "hố".

Cơ quan điều tra xác định từ hành vi thao túng chứng khoán, các bị can đã thu lợi bất chính hàng trăm tỉ đồng. Cụ thể, trong thời gian từ ngày 4/1/2021 đến ngày 6/10/2021, ông Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Louis Holdings, Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Louis Capital, Công ty cổ phần Louis Land thông đồng với ông Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt và các đối tượng khác sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán thực hiện mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu của Công ty cổ phần Louis Capital (mã TGG), Công ty cổ phần Louis Land (mã BII) và các mã chứng khoán khác trái quy định pháp luật, thu lợi bất chính.

Được biết, trong năm 2021, thị giá TGG từng có thời điểm tăng hơn 50 lần, BII tăng hơn 10 lần. Ngoài TGG và BII, những công ty niêm yết khác có "bóng dáng" Louis Holdings xuất hiện, như AGM, APG, DDV hay SMT cũng ghi nhận những phiên tăng kịch trần liên tiếp.

Mức tăng phổ biến trên 100%, vượt xa các mã khác trên thị trường. Thời điểm tháng 9/2021, nhóm cổ phiếu thuộc nhóm Louis liên tục tăng cao nên các nhà đầu tư càng "nhảy" vào đông. Đáng chú ý nhất, sau khi Đỗ Thành Nhân và nhóm cổ đông liên quan đến Louis Holdings thâu tóm, Công ty Đầu tư và xây dựng Trường Giang (TGG) đổi tên thành Louis Captial rồi trở thành tâm điểm khi kéo tăng trần hàng chục phiên.

Cổ phiếu TGG đã có khoảng thời gian tăng phi mã. Cụ thể, đầu năm 2021, cổ phiếu TCC chỉ có giá 1.200 đồng nhưng đến tháng 9/2021 đã lập đỉnh với giá 74.800 đồng vào tháng 9/2021, tăng tới 6.000%. Sau khi nhóm cổ phiếu liên quan đến các bị can trên "thổi" lên mức giá cao không tưởng thì những phiên liên tiếp rớt giá thê thảm, giảm sàn 5 - 6 phiên liên tục khiến các nhà đầu tư thiệt hại nặng nề.

Về kết quả kinh doanh của Công ty Chứng khoán Trí Việt, giai đoạn từ năm 2016 - 2018, doanh thu từ kinh doanh chứng khoán của Trí Việt đạt chưa đến 40 tỉ đồng, lợi nhuận sau thuế cao nhất là 20 tỉ đồng.

Năm 2019, doanh thu tăng lên 57,7 tỉ đồng, lợi nhuận sau thuế đạt 19,5 tỉ đồng. Đến năm 2020, doanh thu vọt lên 155,8 tỉ đồng, tăng tới 170%, lợi nhuận sau thuế đạt 72,3 tỉ tăng trưởng gấp 3,7 lần so với năm 2019. Đặc biệt, năm 2021, doanh thu công ty đạt 434,3 tỉ đồng; gấp 2,8 lần và lợi nhuận sau thuế gấp 4,1 lần lên 298,7 tỉ đồng so với năm trước đó.

Phát hiện vi phạm của các công ty trên, ngày 28/1, Công ty Chứng khoán Trí Việt (mã TVB, niêm yết HSX) bị Ủy ban Chứng khoán nhà nước phạt 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng không báo cáo và không được Uỷ ban Chứng khoán chấp thuận.

Công ty Chứng khoán Trí Việt còn bị phạt thêm 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ chứng khoán. Ngoài ra, công ty này bị nhận hình phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong hai tháng.

Tháng 3, Louis Holdings bị Uỷ ban Chứng khoán phạt hơn 160 triệu đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 2 tháng vì giao dịch cổ phiếu TGG vượt quá giá trị đăng ký. Cụ thể, ngày 11/11/2021, Louis Holdings đăng ký giao dịch mua 3,6 triệu cổ phiếu TGG song con số thực là hơn 4,6 triệu.

Louis Capital cũng bị phạt 232,5 triệu đồng với nhiều lỗi như vi phạm công bố thông tin, không đảm bảo cơ cấu và số thành viên HĐQT độc lập, không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định...

Trốn nã vì giết người, bị bắt vì ma tuýSau khi bị truy nã về hành vi "Giết người", Mỹ trốn sang Lào. Một thời gian sau, Mỹ về nước cùng đồng bọn mua bán trái phép gần 2 kg ma túy và bị bắt. Ngày 5/4, TAND tỉnh Nghệ An mở phiên tòa hình sự xét xử bị cáo Lê Hữu Mỹ (SN 1988), trú xã Cẩm Mỹ, huyện Cẩm Xuyên...